质量管理体系专业审核作业指导书(泵及压缩机制造业).doc
《质量管理体系专业审核作业指导书(泵及压缩机制造业).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《质量管理体系专业审核作业指导书(泵及压缩机制造业).doc（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
质量管理体系专业审核作业指导书
ZJQC-TG-1801:
2004
泵及压缩机制造业
北京中经科环质量认证有限公司
发布日期：
2004-09-02实施日期：
2004-09-02
目录
1范围
2引用文件
3定义
4产品/服务范围、特点与专业代码
5业务/服务流程
6关键质量活动
7审核要点与审核方法
8法规与技术标准/规范要求的检查方法
编制
审核
批准
版本/修定
实施日期
药晋安
傅国信
2004．9．2
1范围
本专业审核作业指导书适用于泵及压缩机的制造（代码18．01．02）的质量
管理体系认证审核。
2引用文件
GB／T13008-1991混流泵、轴流泵技术条件
GB／T13279-2002一般用固定的往复活塞空气压缩机
GB／T5665-1994离心泵技术条件
GB／T18429-2001全封闭涡旋式制冷压缩机
3定义
4产品／服务范围、特点与专业代码
4．1产品范围
混流泵、轴流泵、离心泵、空气压缩机、制冷压缩机
4．2专业特点
有关泵及压缩机的设计开发过程，涉及到铸造、锻造、机械加工、热处
理、机械钳工、电工等多种专业的操作过程。
4。
3专业代码18.01.02
5业务／服务流程
5．1泵类：
原材料检验泵体铸造轴类等零件锻造机械加工热
处理机械精加工检验组装检验和试验交付服务
5．2压缩机类：
原材料检验压缩机体铸造内部零件（柱塞、活塞等）
加工热处理体类及零部件精加工检验组装检验和试验交
付服务
6关键质量活动
泵体、压缩机体的铸造、零件热处理
7审核要点与审核方法（只列出有专业特点的条款）
序
号
标准
要求
标准
条款
涉及的
职能部门
审核要点和取证方法
1
产
品
实
现
的
策
划
7.1
设计部门
工艺部门
生产管理
部门
（1）针对抽查的某一泵、压缩机的新开发或定型
产品，询问主管领导如何组织实施对产品实现过
程的策划，是否形成相关的策划文件，如何确保
产品实现过程处于受控状态，查有关资料。
（2）产品的质量目标和要求是什么。
（3）识别、确定了哪些过程，建立什么文件，确
定了哪些评审、验证、确认、监视、检验和试验
活动及验收准则。
（4）咀确了哪些必需的质量记录。
（5）对策划过程是如何控制和管理的，听其阐述
并查有关资料。
2
设
计
和
开
发
7.3
设计部门
工艺部门
（1）抽查产品设计和开发策划的有关证据是否符
合要求。
（2）针对其策划内容查设计和开发的输入、输出、
评审、验证、确认等活动是否符合策划的安排。
（3）抽查更改清单，并随机抽样，评价更改的评
审结果及任何必要措施的充分性和完整性。
3
生
产
和
服
务
提
供
的
控
制
7.5.1
工艺部门
生产管理
部门
生产车间
针对泵、压缩机产品的重要件和关键件（如泵体、
轴类、柱塞、密封件类等）以及生产和服务提供
的重要过程和关键过程（如体、轴类、密封件类
机加工和热处理，产品总组装等）分层和随机抽
样，记录以下内容。
（1）在工艺和生产管理部门抽查过程识别与策划
结果是否符合要求。
（2）现场是否获得必需的表示产品特性的信息及
作业指导书，如工艺文件、作业规范、图纸，查
“获得”。
（3）现场观察所用设备（除了生产设备外，还应包
括各种工艺装备、夹具、模具、辅具）是否完好，
及时维护，以保证生产能力。
查正确使用，会使
用。
（4）抽查必需的监视、测量装置是否按规定校准和
检定，是否准确，查正确使用。
（5）抽查对生产和服务过程的监视和测量方面的
证据，如泵体铸造、零部件热处理、机械加工中
的精磨、组装及各种试验。
记录其实际操作与监
视和测量的活动内容，评价是否符合规定要求。
序
号
杯准
要求
标准
条款
涉及的
职能部门
审核要点和取证方法
3
生
产
和
服
务
提
供
的
控
制
7.5.1
工艺部门
生产管理
部门
生产车间
（6）抽查有关放行、交付和交付后活动的规定及
相应的实施证据。
包括重要件、关键件转工序
（如泵体、轴类成品交出转组装工序），泵及压
缩机成品交付，针对以上活动对照标准和规定
查实施效果。
4
生
产
和服
务
提
供
过
程
的
确
认
7.5.2
工艺部门
生产管理部门
生产车间
（1）询问、抽查需要确认的过程（如泵体铸造、
零部件的热处理等）的识别、确认和安排以及
确认的结果。
（2）针对抽查产品的特定过程查鉴定、评审和批
准的准则。
包括工艺验证、参数范围的界定（如
铸造配料、炉温，热处理的温度、时间等等）。
（3）查特定过程中使用的设备和操作人员的鉴
定认可，调阅能证实设备认可、人员能力认可、
过程能力评定的记录。
（4）抽查文件和原始记录并通过现场观察实际
操作是否准确执行规定的方法和程序，验证执
行情况。
（5）抽查初期的确认和发生设备、人员变化或发
现问题时的再确认。
5
产
品
的
监
视
和
测
量
8.2.4
质量检验
部门
生产车间
（1）询问、抽查产品（包括原材料）的检验依据，
所生产的产品执行国家和行业的标准是否现行
有效，企业标准是否符合国家、行业标准，有
无备案。
（2）根据企业策划的检验剐机与监视和测量活
动，索要认证范围覆盖产品的监视和测量记录，
分层、随机抽查x个产品检测规程，查检测记
录或报告，是否符合要求。
（3）有型式试验要求的应提供在规定期限内的
型式试验报告。
（4）抽查及现场观察泵及压缩机交付前的检验
及例行试验的过程和记录，观察是否存在或发
生在策划的安排圆满完成之前放行产品的特
例，如存在，抽查授权人员和适用时顾客的批
准文件。
8适用的法律法规和标准
中华人民共和国产品质量法
中华人民共和国标准化法
水环真空泵和水环压缩机试验方法GB／T13929-1992
喷油泵试验台试验方法GB／T14096-1993
离心泵、混流泵和轴流泵水力性能试验规范GB／T18149-2000
容积式压缩机验收检验GB／T3853—1998
离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法GB/T3216-1989
水泵流量的测量方法GB/T3214-1991
井用潜水泵技术条件GB/T2817-1991
水轮泵试验方法型式与基本参数GB/T6490.2-6490.3
炼厂、化工及石油化工流程用离心泵通用技术条件
GB/T3215-1982
压缩机分类GB/T
升级会员 