盘点稽核工作流程.docx

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盘点稽核工作流程

盘点稽核工作流程

稽核要求

对初、复盘进行监盘，确定其工作程序是否合理，是否按盘点流程及要求操作，是否根据货架区位图做货架控制表。

对初、复盘表核对，对有差异的商品必须进行抽盘。

抽盘率视各组情况而定，但不低于30%，其中大、小家电和精品为100%，抽盘合格率在85%以上视为盘点结果有效。

抽盘结果及姓名、工号填写清晰。

稽核工作步骤

库存区的稽核

楼面在规定时间盘库，稽核组各组负责人需安排稽核人员到盘点区域，监督其盘点是否按既定流程执行，若有违规操作，，应及时纠正，同时向稽核组长反映，由组长上报及总稽核负责人。

初盘结束，各组主管将初盘表交稽核组长后开始库存区的复盘。

复盘结束后，各组主管将复盘表交稽核组长处，和初盘表一一对应。

安排稽核人员根据要求抽盘，做到及时、准确、认真。

盘点结束，由组长根据盘点控制表整理核对，检查是否有漏盘、多盘等现象，最终将无误的盘点控制表、初、复盘表交至总稽核处，一并送交ALC进行盘点录入。

销售区的盘点

销售区初、复盘结束后，稽核人员从各稽核组组处领取初、复盘表进行整理、核对，开始对销售区的盘点工作稽核。

稽核人员到指定的各区域开始抽盘，初、复盘有差异的必盘，当发现异常情况，有权要求相应的初、复盘工作人员重新盘点并及时上报稽核组长、总负责人，只有稽核人员在复盘表相应位置签字，该盘点结果才能确认生效。

稽核人员将抽盘无误的初、复表交至稽核组长处，由各稽核组长根据货架控制表整理，核对初、复盘表是否收齐，是否有漏盘、多盘现象，稽核人员的抽盘商品的项目是否达标，各相应人员签字是否齐全，填写内容是否规范等。

各稽核组长将盘点控制表、初、复盘表，送交运至稽核总负责，由其根据货架的区位图核对盘点控制表，是否收齐，并将最终确认的盘点表送至ALC进行盘点录入。

稽核工作注意事项

库存区盘点工作之前将楼面商品补齐，盘点时间尽量安排在下午，不至于营业结束后进行的大盘因中途时间频繁补货造成盘点数不实。

待初盘表齐后方可开始复盘。

对于破损、破包等不是一个华联单位的商品不属于盘点抽盘的范围。

初、复盘的计量单位必须为电脑系统中的华联单位。

盘点结果的修正与确定

ALC盘点录入后，在规定时间前列印出《盘点差异明细报表》，当天楼面各部门应在营业结束后核对差异金额，对金额较大、数量较大的商品或盘盈品项进行再次盘点，并在盘点生效日之前做盘点库存更正。

在二次盘点中仍须稽核人员负责监盘和稽核工作，并在《二次盘点表》中签字。

次日上午各组打印出《商品动态库存表》，按照《盘点修正表》来确认盘点数，并以此数为盘点更正数量。

ALC依照经过盘点总负责人核准的《盘点修正表》做二次盘点录入。

在盘点更正全部结束后，盘点结果生效，如非技术原因不做手工调整。

（注：

技术原因指收货录入错误或收错货等原因）

电脑部及ALC列印《供应商差异明细表》，《期间损耗报表》，财务、楼面出具盘点报告确认全店期间损耗。

处罚制度

盘点过程中，不爱护商品造成破损，由本组主管上报稽核负责人处，对责任人按原品原价进行赔偿外，另处以50元罚款。

对迟到、早退处以100元罚款，无故不到者以旷工论处、记过一次并处以100元罚款。

稽核过程中，抽盘结果未达稽核要求对责任人处以100元罚款。

未收齐盘点表造成漏录，对责任人处以100元罚款。

盘点作业流程

盘点目的

通过定期或不定期的对店内商品进行全部或部分的清点，了解商品在某段时期的亏盈状况及经营的真正绩效；

通过盘点，加强管理，防微杜渐，提早发现与减少内盗；

保持库存的准确性，利于OPL订单的顺利作业。

盘点原理

电脑每日记录每种商品进销存情况，但由于内外盗，自然破损或耗损等因素，导致商品的实际数量与电脑库存不符，故须选择在某一时刻用电脑库存与实际数量比较，找出两者之间的差异，即损耗。

盘点原则

商品整理原则：

同一货号，同组商品集中摆放；

单物、卡物、物物对应。

销售区的盘点原则：

1．以货架排面为单位，从上至下，从左到右；

2．见物盘物。

稽核原则：

每张复、抽盘点表抽查品项比例＞30%；

错误率＞50%者，该单作废，所有商品须进行重盘。

盘点的主要步骤

每月选择一天，实施不停业的夜间全面大盘点。

盘点前的工作准备（单据的设计及印刷；盘点使用工具的准备；区域、货架的划分及编号；支援人员的统计及分配）。

盘点前全体人员的培训。

商品（含周转仓、仓库、外仓、卖场库存区）的整理。

盘点前两天起，除生鲜外收货部停止做收退货。

库存区的初盘（盘点日前两天起）与复盘（盘点日前一天营业结束后）前。

库存区的稽核（盘点日白天）。

销售区的整理（盘点日白天），初盘、复盘、稽核（盘点日营业结束后）。

隔天ALC录入，中午12:

00前完毕，下午2:

00列印盘点差异报表。

楼面人员根据盘点差异报表对差异金额大于250或500元以上进行第二次盘点，隔天营业结束后。

对ALC录入数据须进行修改者（第二次盘点数量－当日进货+当日销售≠录入者），应填“库存更正单”交ALC修正（第三天中午12:

00前）。

盘点生效。

由于作业程序错误造成的帐面虚亏、虚盈由稽核总负责人进行人工调整（2天内完成）。

盘点负责人写盘点报告，确认全店损耗金额及损耗率。

盘点具体工作流程

盘点的准备工作：

3．盘点日期、盘点负责人及盘点方案的确定；

4．所有盘点人员的培训工作；

5．盘点使用单据的设计及印刷；

6．区域划分（包括外库、仓库及周转仓）及编号货架编号；

7．支援人员统计及分配；

8．盘点所需文具（美工刀、胶带、垫板）及工具（对讲机）的准备。

注意事项：

盘点负责人设盘点总指挥及稽核总负责人各一人，稽核总负责人由财务部人员担任；

盘点为门店的重要工作，故要求公司所有行政、后勤全部人员皆支援楼面；

人事部门具体负责全体员工的培训工作，务必保证所有人员都接受培训；

支援人员的分配可由人事部门根据各盘点部门按本组的实际情况提出人力的需要，进行统一分配；

盘点日当晚，各部门经理及总指挥、稽核总负责人各配备对讲机一台，以利联函与调配；

盘点所用的文具（笔）请员工自备。

盘点具体操作：

商品的整理：

9．外库、仓库及周转仓商品必须进行整理，划分区域，做到同一货号，同类商品集中用栈板码放；

10．卖场库存区的库存商品原则上须做到与销售区的商品对应，同一货号，同类商品集中用栈板码放；

11．卖场销售区整理工作从盘点日下午开始，须将卖场商品整理成最易盘点之陈列，同一货号商品摆放在一起，标价卡统一摆放在商品的左下方，及时回收孤儿。

外库、仓库及周转仓的盘点：

盘点日前一天由该商品所属组人员会同仓库管理人员利用初、复盘点表一起进行盘点，稽核人员进行监盘；

库存区复、抽盘点表由稽核人员保管，于盘点结束后统一交至稽核总负责人处；

外库、仓库及周转仓盘点结束后，即进行封库，不允许商品进出。

库存区的盘点：

盘点人用初盘点表进行初盘，并将库存单贴于商品外箱，以后每日补货须进行完整的出货记录。

复盘工作开始前由各组主管依货架编号顺序收取库存区商品存货单；

复盘工作于盘点日前一天营业结束后由店长统一分配，复盘比例为100%；

各组主管于盘点日上午9:

00将库存区复、抽盘点表交至稽核人员；

稽核人员于盘点日上午9:

00起对库存区进行抽盘。

销售区的盘点：

各组在盘点前将货架编号内之所有商品货号，根据“由上而下，由左而右；同货号商品陈列于不同区域，分开填写”的原则，填在销售区初盘点表上，并将销售区初盘点表贴于各货架编号区域内之中部，值班主管检查；

营业结束后即进行初盘；

初盘工作完成后，各组主管依该组所有货架编号顺序收取销售区初盘点表，并交至稽核人员处。

随后进行复盘工作，须由第二人进行，复盘率为100%；

复盘完成后，各组主管依该组所有货架编号顺序收取销售区初、复盘点表，并交至稽核人员处；

稽核人员收到销售区初盘点表和复盘点表后，经审核后进行抽查。

注意事项：

盘点日前两天及盘点日当天除生鲜外埠厂商到货，收货部做紧急收货动作外，其余一律不做收货动作。

紧急收货不做电脑录入，盘点时也不须盘入。

该批货收货数量等盘点结束后才做电脑录入，采购须事先通知厂商，日后此批货的到货日期以我方电脑录入数量为准。

盘点日为保证库存稽核的准确性，原则上不允许当天做排面排货动作，但不能因盘点而影响业绩，故在盘点日前一晚进行复盘前，须把次日销售货量补足。

收货区、周转仓、外库、仓库、团购未结帐商品，退货未输入电脑之商品皆须盘入。

生鲜销售区散装杂粮可用目测法进行盘点，但须于盘点前确立标准。

盘点日收孤儿工作由各部门统一派专人负责，每小时由广播通知进行一次。

破包、破损等不为正常华联销售单位的商品，在盘点时不能盘入。

在进行商品整理时，须将此类商品集中存放，盘点结束，采取清仓措施或由采购与厂商协商退货。

为确保盘点的准确性，加强员工的责任心，利于以后公司建立奖罚制度，各盘点人员须于相关单据上签名并填写工号，便于ALC录入电脑。

库存区初、复盘点表及销售区初、复盘点表上的抽盘数量栏只允许稽核人员填写；

数字书写工整明确，避免造成电脑录入错误；

各组主管于盘点前要对支援人员及本组员工进行盘点的要点讲解；

各部门经理要注意协调本部门各组的盘点进度及人力需求，确保盘点于要求的时间内完成；

盘点结束后，各组须进行补货、清洁、整理排面等工作；

各组稽核人员于抽盘结束后将库存区初、复盘点表及销售区初、复盘点表统一交至稽核总负责人处，经审核后，由稽核总负责人交至ALC处；

盘点以部门为单位，本部门工作完成后方可离场。

ALC在盘点中的工作与功能：

于盘点前定义盘点工作，启动盘点系统；

盘点日派员值班，开启2台收银机，以便盘点人员查询货号；

盘点结束后，收集盘点单，作入录入依据；

盘点数据录入；

列印相关报表。

人员安排：

支援人员请人事单位确实核对；

收银、保安晚间结束工作后方可协助盘点，请平均分配至各组，勿太集中，以免产生盘点完成时间差，支援人员至支援组别后即应向该组主管报到；

所有支援人员及各组主管须于盘点开始前半小时至指定地点集合，点名，并作盘点要求讲解；

各组主管须确实掌握人力状况，并随时向部门经理反应，以便统一调配。

时间安排：

每月某天营业结束后进行。