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管理原理制度方法
第三章.管理原理、制度、方法
第一节管理原理
第二节管理制度
第三节管理方法
第一节管理原理
企业经营有他的经营哲学，如企业生存的价值和目的，不但是为了追求利润，更重要的是创造顾客。
企业要承担社会责任，取之于社会用之于社会。
那么对管理来说，也需有管理的指导思想－即管理原理。
一管理系统原理
系统论的主要创始人是美籍奥地利生物学家贝塔朗菲（L·V·Bertalanfeg）。
他于1945年发表了《关于一般系统论》的论文。
1、系统的概念
所谓系统，就是由若干个相互作用，相互依赖的要素结合而成的具有特定功能的有机整体。
1）两个以上要素；2）要素的有机结合；3）具有并能输出特定的整体功能。
2、系统的基本类型：
自然系统:
山川、河流－－－
人造系统：
企业：
决策系统、指挥系统、监督系统、咨询系统
3、系统原理的概念
运用系统理论和方式，在确定或不确定的条件下，对管理对象的各种要素及其相互关系进行充分的科学的系统分析和综合，制定系统规划、实行系统控制，从而达到管理的科学化、现代化和实现管理目标.
4系统原理的运用
1）管理系统的目的性一定时期。
一定条件下管理只能有一个目的，否则，精力分散、工作失败。
2）管理系统的整体性：
最有利角度。
抓重点，顾一般。
不均衡用力。
（1）整体功能≠各要素功能的简单相加
（2）整体是相对的。
3）管理系统的层次性
管理系统的层次性，要求把握不同管理层次的功能和作用，明确层次间和同层次的关系，规定明确的责、权、利。
：
领导只做领导的事，各层只做各层应该做的事。
4）管理系统的环境适应性
5）管理系统的相关性
二管理整分合原理
（一）管理整分合原理的概念
系统是由一些可以互相区别的要素和层次组成，因而可以进行科学分解和明确分工，系统的各个要素又存在有机联系，在分工的基础之上，予以合理而有效的综合协作，这可使系统功能最大化。
（二）整体、分工、综合协作的关系 整体是大前提；分工是关键；综合协作是结果和目的。
整体、分工和综合协作是互为前提，互相制约，互相联系的，目标达到最优。
二、管理整分合原理的基本观点
1．整体优化的观点：
次优化
2．分工严谨的观点：
现代管理强调分工，但管理本身的功能不能分，即他们所管理的内容不能分（人、财、物）。
如果这个功能单位对自己的人、财、物没有足够的管理权，那么，管理就只剩下就有形式的外壳，失去了调解运筹的力量，也就不能构成有活力的运动。
因此，确保基层功能单位再管理人、财、物方面的自主权，是现代管理的要求。
3．综合协作有序的观点:
华盛顿合作规律
华盛顿合作规律说的是一个人敷衍了事，两个人互相推诿，三个人则永无成事之日。
多少有点类似于我们三个和尚的故事。
人与人的合作，不是人力的简单相加，而是要复杂和微妙得多.相互推动时，事半功倍，相互抵触时，则一事无成。
三管理反馈原理
（一）反馈原理的概念:
反馈是指控制系统把信息输送出去，又把其作用结果的信号返送回来，并对信息的再输出发生影响，起到控制的作用，以达到预定的目的。
（二）反馈原理即认为世界的万物都是有原因产生结果，结果又构成新的原因，而信息反馈是原因和结果之间联系的桥梁，管理是否有效关键在于是否有灵敏、准确、及时、有效的信息反馈。
二、管理对反馈的基本要求
信息反馈的实质是根据信息反馈了解过去的情况，根据过去的情况调整未来的行动。
管理对反馈的基本要求:
灵敏、准确、适用。
1、要有灵敏的感受器，积小变为大变。
2、闻风而动。
3、监督机构：
形成决策－执行－反馈－再决策－再执行－再反馈
4.反馈信息，化为强有力的管理行动。
四管理能级原理
一）能级原理的概念
在管理过程中，建立合理的能级，使人才动态地处于相应的能级中，做到人在其位、人皆有位。
这样才能保证组织结构的稳定性、连续性和有效性，才能充分发挥不同能级的能量，获得最佳的管理效益和效率。
实质：
量才使用
蘑菇管理
蘑菇管理是许多组织对待初出茅庐者的一种管理方法，初学者被置于阴暗的角落（不受重视的部门，或打杂跑腿的工作），浇上一头大粪（无端的批评、指责、代人受过），任其自生自灭（得不到必要的指导和提携）。
二）能级原理在管理中之运用
（1）对管理能级的确定：
能、级相称、结构稳定。
形状为正立三角形、不能是倒立三角形或梯形
能及原理
（2）对不同的能级授予不同的权力和责任，并根据其尽责的程度给予不同的激励，使责、权、利相称。
使各类能及在其位，谋其政，行其权，尽其责，取其酬，获其荣，惩其误。
（3）各类能级必须动态地相对应。
要求使合适才能的人处于合适能级的岗位。
？
根据能及原理如何理解？
“企业只有混乱的管理。
没有无用的人才”
彼得原理
每个组织都是由各种不同的职位、等级或阶层的排列所组成，每个人都隶属于其中的某个等级。
彼得原理是美国学者劳伦斯·彼得在对组织中人员晋升的相关现象研究后，得出一个结论：
在各种组织中,雇员总是趋向于晋升到其不称职的地位
五管理动力原理
一）概念：
管理需要强大的动力，根据人的行为规律，通过强化人的动机，以调动人的积极性的一种理论。
二）管理中的三种基本动力
1、物质动力:
物质生活资料、经济效益。
2、精神动力:
信仰、精神鼓励、思想政治工作。
3、信息动力:
三）如何运用动力原理
1、三类动力综合交叉运用：
“实则泻之、虚则补之”
2、集体动力与个体动力：
强纽、放任自流、因势利导，大方向。
3、眼前与持久：
眼前：
短期利益：
工资、奖金
持久：
长期利益：
内涵、外延扩大生产。
机器设备更新，员工培训
“急则治标、缓则治本”
六管理封闭原理
一）封闭原理的概念
管理的封闭原理是指任何一个系统内的管理手段、环节和运行机制必须构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理运动。
要求：
任何管理制度，规范和条法，都应该符合这个封闭回路：
1.有反馈回路；2.有反馈措施机制；3.有因为措施而产生的结果
封闭回路
指令－执行－监督－反馈。
二）用封闭原理注意完善的几项工作
（1）机构的建立和健全：
部门之间的相互制约。
（2）完善规章制度：
责任制约权力、效果制约决策、有章可循，有法可依。
（3）管理目标与管理后果的封闭
（4）连续封闭
（5）寻踪追击
七弹性原理
一）管理的弹性原理是指一切管理工作都必须保持充分的机动性和灵活性，以便适应客观事物各种可能变化。
二）管理的弹性特点
（一）管理的多因素性；
（二）管理的不确定性；
（三）管理的主次性；
（四）管理的行动后果性。
三）管理弹性的类型与运用
（1）整体弹性：
整个管理系统对客观环境变化的适应能力。
（2）局部弹性：
管理环节上保持弹性。
（3）消极弹性：
留有余地。
（4）积极弹性：
保持较灵活的可调性
“以万变应千变”
引申两个原则：
灵活性、改变航道。
八人本原理
一）以人为中心的管理
二）关于人的观点：
（1）关于“工具人”的观点。
（2）关于“经济人”的观点。
（3）关于“社会人”的观点。
（4）关于“行为人”的观点。
（5）关于“决策人”的观点。
（6）关于“复杂人”的观点
三）如何运用？
1、有效管理的关键是员工参与：
集体活动实现有效管理，一是通过高度集权，管理制度和组织纪律，重奖重罚，如姜尚所言“杀一个而千人惧者，杀之，杀三个而三军振者，杀之；赏一人而千人喜者，赏之，赏三人而千军振者，赏之。
杀一个而惩万，赏一人而劝众”。
另一种实现有效管理的途径就是适度分权、民主管理。
2、重视人的需要是管理的核心。
3、促进人的全面发展是任务
4、员工是企业的主体
5、管理是为人服务的。
九管理效益原理
一、管理的目的在于提高效益
一）效益的概念
效益通常指经济效益和社会效益，是指一个系统的有效产出与全部投入之比。
其表达式为:
效益=系统有效产出/系统全部投入
效益效果效率
效益不同于效果，效果是系统产出的成果，表现为产品或服务的量和质；
效率是指单位时间里所取得的效果。
但是，效益与效果和效率都有密切的关系。
二、衡量企业经济效益的指标：
劳动效率、流通费用率、资金利用率、资金利润率、利润额
商品流通费用率=商品流通费用/商品销售净额×100%
商品流通费用由经营费用、管理费用、财务费用三部分组成
二效益原理
要通过各种管理活动，使投入的人力资源，财力资源，物力资源，信息资源，时间资源等，得以最充分、最有效，最合理的利用，从而产生最大的经济效益和社会效益。
三、贯彻效益原理的基本原则
（一）社会效益原则：
要求管理在追求经济效益时重视整体效益。
（二）价值分析原则：
对管理活动及成果进行系统的价值分析。
（三）可行性研究原则：
四、提高企业效益的主要途径
（1）强化内部运行机制,降低经营成本
（2）不断开拓市场,增大规模,获取规模经济效益
（3）加强战略管理,防范经营风险
其他
酒与污水定律是指把一匙酒倒进一桶污水，得到的是一桶污水；如果把一匙污水倒进一桶酒，得到的还是一桶污水
水桶定律是讲一只水桶能装多少水，这完全取决于它最短的那块木板。
马太效应凡是少的，就连他所有的，也要夺过来。
凡是多的，还要给他，叫他多多益善
零和游戏是指一项游戏中，游戏者有输有赢，一方所赢正是另一方所输，游戏的总成绩永远为零
其他
手表定理是指一个人有一只表时，可以知道现在是几点钟，当他同时拥有两只表时，却无法确定
奥卡姆剃刀定律12世纪，英国奥卡姆的威廉主张唯名论，只承认确实存在的东西，认为那些空洞无物的普遍性概念都是无用的累赘，应当被无情地剃除
复习思考题
1、管理系统原理概念，如何运用？
2、管理整分合原理概念、如何运用？
3、管理反馈原理概念、如何运用？
4、能级原理的概念、如何运用？
5、如何运用动力原理
6、封闭原理的概念，如何运用？
7、管理的弹性原理概念，如何运用？
8、人本原理概念，如何运用？
9、管理效益原理概念，如何运用？
其中试题
1、如何有效运用需求层次论/双因素论
2、泰罗为什么被成为科学管理之父
3、判断并分析：
管理就是决策
4、为什么管理是一门科学也是艺术
5、管理实践、管理思想和管理理论之间的关系
6、如何运用系统原理。
举例说明
7、战略为什么被成为管理第一要务
8、结合自己谈谈管理的重要性
第二节管理制度
解决问题：
1、领导体制
2、现代企业制度
一、领导体制
一）概念
指确立企业的生产资料所有者/生产劳动者和经营管理者在企业中的地位/作用/及其相互关系的一种管理制度.他的实质是解决企业内部领导权归属.划分和有谁代表所有者来行使管理权.
职代会？
书记？
经理？
三权如何划分？
历史上是如何化的？
企业的管理权具体是企业的决策权,指挥权和监督权。
决策权是指对企业重大问题做出决定的全力，归董事会。
•指挥权指日常经营活动的管理权，即执行决策者所做的重大决定。
监督权指代表所有者的利益对董事会和总经理实施监督。
二）我国企业领导体制的演变
企业领导体制的核心问题是正确规定企业之中行政组织、党组织和职代会三者的地位、责权分工以及它们之间的相互关系。
三人团时期：
解放初
一元化，建国后
一长制
1956党委领导下的厂长经理负责制
革委会
1988年4月全国人大一次会议通过《企业法》规定国有企业实行厂长经理负责制，企业通过职工代表大会实行民主管理。
1993年11月党的十四届三中全会的《决定》从三个方面规定了国有企业的领导体制
（1）坚持和完善厂长经理负责制，保证厂长依法行使职权；
（2）企业中的党组织要发挥政治核心的作用，保证监督党和国家方针政策的贯彻执行。
（3）全心全意依靠工人阶级，工会与职代会要组织职工参加企业的民主管理，维护职工的合法权益。
建立现代企业制度
三）西方企业领导体制的演变
家长制
经理制。
1941
软专家
专家集团
四）建立企业领导体制的原则
发挥党组织的作董事会、监事会、股东代表大会。
二、现代企业制度
一）概念：
现代企业制度－是关于企业组织运营、管理一系列行为的规范化和制度化。
包括：
产权制度、组织制度、领导制度、财务制度、管理制度。
二）产生：
最早工厂制度，大机器代替手工，单个资本无法推动企业发展－股份制，资本规模扩张－－－以股份制为代表的现代企业制度。
三）实施现代企业制度的理论依据：
1、管理主义理论：
伯勒和米斯提出。
观点：
两全分离，股权广泛分散，企业所有者失去对企业的控制，使管理者得以按自己的目标进行管理。
2、管理效率理论。
公司在不改变技术和增加投资的前提下，仅仅通过组织和管理的变革，就能使企业产出增长。
3、产权理论。
阿而钦和demsets.观点：
强调产权定义的明确性。
认为产权所有权等于剩余所取权，人的积极性与剩余索取权有关。
结论，产权的私有制使经济效率的必要前提。
4、代理理论。
所有者和管理者使代理关系，监督者必须是剩余的索取者，管理成本才会下降。
原因：
企业是团队式生产，存在偷懒行为。
解决途径：
股份制。
三）现代企业制度的特征：
1、产权清晰：
产权：
即财产权，是以财产所有权为基础的若干权能的组合。
他有一组权力构成：
占有权、处置权、收益权。
他以两种形式存在：
产权的法律形式，即法权、最终所有权，股东权，他明确了产权的归属问题。
而是法人财产权，即对财产的营运权力。
产权四特征：
硬化预算约束，规范交易行为，。
2、权责明确。
是指企业资产的最终所有者贺企业法人财产权的拥有者，在企业享有的权力和承担的责任清楚，明确具体。
3、政企分开。
政府运用经济手段、法律手段、和必要的行政手段对国民经济进行宏观调控，保持经济总量基本平衡，促进整个经济结构优化。
4、管理科学。
指企业管理制度、管理方法和管理手段等科学合理，符合市场经济的客观要求。
四）现代企业制度的主要内容：
1、现代法人制度：
法人资格、法人产权、两权分离。
2、有限责任制度：
3、科学法人治理结构（组织制度）。
相互牵制、三权互相制约、用法律章程明确各机构的职责。
4、管理制度：
科学合理的经营机构、用工制度、分配制度、财务会计制度。
公司制企业结构
是由股东会、懂事会、以经理为首的执行机构（简称经理班子）和监事会四个部分组成，它们各自独立、责权分明、相互制约，适应了企业所有权与经营权相分离的历史必然趋势，是现代企业制度的重要内容之一。
1．股东代表大会
是公司的最高权力机构，职权包括：
1）重要人事的决定权；
2）重大事项的决策权；
3）利润分配权；
4）公司资本重大变动的处置权。
2．董事会：
1）由股东会挑选能够代表自己利益又有能力的少数人，组成一个小型机构负责经营管理公司，即是董事会，其中的职工代表由公司职工民主选举产生。
2）董事会是公司的经营决策机构，对外代表公司，董事长是公司的法定代表人，人数为1人。
3）董事会的职权：
（1）负责公司经营决策及监督检查其执行情况；
（2）提出有关股东财产重大变动和受益的方案。
（3）掌握重要的人事权；
3．以经理为首的执行机构
1）组成人员包括：
经理、副经理、总会计师、总工程师等高层经理人员组成，经理由董事会聘任或解聘，对董事会负责，因此经理既是公司日常经营管理的最高负责人，也是董事会决议的执行人，在董事会授权范围内拥有对公司事务的管理权。
2）经理的职权：
（1）组织实施董事会决议
（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案，处理日常经营管理工作；
（3）负责公司的组织设计，包括拟定公司管理机构设置方案和基本管理制度，制定公司的具体规章。
（4）在人事权方面，提请董事会聘任或解聘公司副经理、财务负责人，直接聘任或解聘其他负责人管理人员。
3）监事会
（1）监事会是公司的监督机构，负责监督董事会和以经理为首的执行机构，直接向股东会报告，对股东负责，成员不得少于3人，由股东代表大会和一定比例的职工代表组成，代表由公司职工民主选举产生，公司的董事会、经理和财务负责人均不得兼任监事。
（2）监事可列席董事会议。
（3）公司法人治理结构在基本方面都是规范化的。
五）企业制度的建立应解决的问题
（一）途径问题
股份制是最好的解决形式。
改股形式：
1）资产联合兼并
2）法人之间的控股参股
3）将债权转为股权
4）吸收社会各类资金入股
5）吸收外资入股
6）法人持股
产权问题：
产权制度是指对产权占有、支配中所形成的各类产权主体的地位、行为权力和责任相互关系加以规范的法律制度。
有4功能：
硬化财产约束、优化资源配置、保证正当经营权、规范交易行为。
所有者一财产约束经营者，使其保证资产增值，所有者得益。
经营者－财产权，硬化预算约束－激励机制
财产权可分割、可转让，促使资产流动
产权保证正当经营者受益，受损索赔的功能，抑制企业不正当交易
•财产权具有排他性，一旦拥有，受法律保护。
第三节管理方法
解决问题：
1、经济方法
2、行政方法
3、法律方法
其他
一、行政方法
一）行政方法的概念
指依靠行政组织的权威，运用命令、指示等强制性的行政手段，对下属施加直接影响的管理方法。
二）特征：
1.强制性
2.垂直性
3.具体性
4.无偿性。
三）行政方法的功能与必要性：
1、保证企业与职工利益协调的最有力手段。
有快速、灵活、有效的特长。
通过行政手段给大家规定一致的目标和价值观、规章制度、行为准则，通过对职工的软、硬约束使二者一致。
2、是处理三者利益的手段。
三者之间根本利益是一致的，但在直接利益分配上，三者之间有矛盾。
国家从全局出发要求企业放弃一些局部和眼前利益，这种要求单纯依靠经济手段很难做到，需行政手段。
任何经济方法都有赖于行政方法来实现。
如资本主义无政府状态：
市场与计划。
70年代，尼克松冻结物价。
四）行政方法的运用
1、企业在周密调查的基础上，据客观规律制定方针、政策、计划等。
2、在计划执行过程中既要保持一致性，又要保持灵活性，结合实际执行。
3、将行政方法限制在一定的范围。
集权，强制人做事，主观臆断，很少给下属留下所以回旋余地，适时、适情、适度，需用时必用，不需用时决不乱用。
二、经济方法
一）经济方法的概念
是一种运用经济手段，调节各方面利益关系，刺激组织行为动力的管理方法。
其实质是是以物资利益为动力的管理方法。
二）特性有：
1.调节性
2.灵活性
3.平等性
三）经济方法的功能
经济方法是通过价格、税收、信贷等手段来实现宏观管理的职能和通过工资、奖金、罚款、福利等手段来实现微观管理的职能的。
必要性：
1、处理三者关系的必须。
2、经济方法的功能在于最大限度地调动各方面的积极性、主动性、创造性和责任感，变外在的强制性管理为内在的自觉的管理。
3、利于经济杠杆引导企业经营发展方向。
4、以推动企业加强经济核算。
成为4自企业。
四）经济方法的运用
1、尊重客观经济规律。
如货币流通规律：
货币流通量与商品流通量相适应的规律。
商品流通规律：
价值、供求。
志愿让度规律：
平等交换。
社会再生产规律（生产、生活）。
资金运动规律（周转循环）。
社会发展规律。
2、建立健全经济核算。
它是经济方法运用的条件。
经济核算是通过记帐、算帐，以价值形式计算经济活动的收入、支出，看企业以收抵支是否盈利。
3、和其他激励手段结合。
如物质、精神、心理、信息
4、企业真正成为经济实体。
三、法律方法
一）法律方法的概念
是一种运用法律规范和具有法律规范性质的各种行为规则进行管理的方法。
二）特性是：
1.强制性
2.规范性
3.概括性
4.稳定性
5.可预测性
三）法律方法的功能
1.运用法律方法可以保证社会运行和组织内部的必要秩序
2.运用法律方法能够调节管理因素之间的关系，使管理系统具有稳定性。
3.法律方法对管理系统的发展有促进或阻碍的作用。
4.法律方法使管理活动纳入规范化、制度化的轨道。
5、是调整各种关系的最有力手段。
经济方法的趋利，有时会失去效用，行政方法的拖拉，会贻误战机，唯有法律方法，法律面前人人平等，违法必究。
四）法律方法的运用：
1、建立健全法规：
广告、商标、海商法、公司法等250对见法规。
2、依法治理企业，法律面前一律平等。
四思想工作方法
一）思想工作方法的概念
思想工作方法是一种旨在提高人的素质的管理方法，它通过对政策、法令的宣传和理想、道德的教育，以及其他精神激励，提高人们的认识，改变人们的思想，使人们建立起与组织系统一致的价值观念，自觉地为实现组织目标而努力。
二）主要特性有：
1.目的性，2.科学性，3.启发性，4.艺术性，5.长期性。
二）思想工作方法的运用
思想工作方法是最为灵活的工作方法，它需要针对不同的对象，根据不同的情况采取不同的形式，管理者应当善于从实际出发，把握好时机，灵活运用思想工作的具体方法，以求获得最佳效应
其他方法：
社会心理学方法，数学方法。
复习思考题
1、领导体制概念、如何划分企业权利？
2、了解经理负责制，民主管理制度，经营责任制？
3、现代企业制度概念？
特征？
内容？
完善现代企业制度？
4、经济方法，行政方法，法律方法概念，特征及如何运用？
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