FIDIC合同文本1.docx

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FIDIC合同文本1

FIDIC合同文本介绍

为了保证交易的顺利进行，多数国家或地区政府、社会团体和国际组织都制定了有标准的招招标程序、合同文件、工程量计算规则和仲载方式告示。

使用这些标准的招投标程序、合同文件，便于投标人熟悉合同条款，减少编制投标文件时所考虑的潜在风险，以降低报价。

发生争议的时候，可以执行合同文件所附带的争议解决条款来处理纠纷。

标准的合同条件能够合理公平的在合同双方之间分配风险和责任，明确规定了双方的权利、义务，很大程度上避免了因不认真履行合同造成的额外费用支出和相关争议。

FIDIC作为国际上权威的咨询工程师机构，多年来所编写的标准合同条件是国际工程界几十年来实践经验的总结，公正的规定了合同各方的职责、权利和义务，程序严谨，可操作性强。

如今已在工程建设、机械和电气设备的提供等方面被广泛使用。

现简要介绍FIDIC合同条件的发展过程和新版（99版）合同条件的适用范围等情况。

　　一、FIDIC合同文件的发展

　　1957年，FIDIC与国际房屋建筑和公共工程联合会[现在的欧洲国际建筑联合会（FIEC）]在英国咨询工程师联合会（ACE）颁布的《土木工程合同文件格式》的基础上出版了《土木工程施工合同条件（国际）》（第1版）（俗称“红皮书”），常称为FIDIC条件。

该条件分为两部分，第一部分是通用合同条件，第二部分为专用合同条件。

　　1963年，首次出版了适用于业主和承包商的机械与设备供应和安装的《电气与机械工程标准合同条件格式》即黄皮书。

　　1969年，红皮书出版了第二版。

这版增加了第三部分，疏浚和填筑工程专用条件。

　　1977年，FIDIC和欧洲国际建筑联合会（FIEC）联合编写Federation Internationale Europeenne de la Construction（巴黎），这是红皮书和第三版。

　　1980年，黄皮书出了第二版。

　　1987年9月红な槌霭媪说谒陌妗＝诙糠郑ㄗㄓ煤贤跫├┐罅耍ザ莱刹岢霭妫涮蹩畋嗪庞氲谝徊糠忠灰欢杂Γ沽讲糠趾显谝黄鸸餐钩扇范ê贤饺ɡ鸵逦竦暮贤跫５诙糠直匦敫莺贤木咛迩榭銎鸩荨Ｎ朔奖愕诙糠值谋嘈矗浔嘤薪馐托运得饕约疤蹩畹睦樱贤教峁┝吮匾铱晒┭≡窳颂跷摹＃?

988年，做了若干编辑方面的修改之后，红皮书再次重印。

这些修改不影响有关条款的涵义，只是澄清了其真正意图。

）

　　同时出版的还有黄皮书第三版《电气与机械工程合同条件》，分为三个独立的部分：

序言，通用条件和专用条件。

　　1995年，出版了橘皮书《设计-建造和交钥匙合同条件》。

　　以上的红皮书（1987）、黄皮书（1987）、橘皮书（1995）和《土木工程施工合同-分合同条件》、蓝皮书（《招标程序》）、白皮书（《顾客/咨询工程师模式服务协议》）、《联合承包协议》、《咨询服务分包协议》共同构成FIDIC彩虹族系列合同文件。

　　1999年9月，FIDIC出版了一套4本全新的标准合同条件：

《施工合同条件》（新红皮书）的保称是：

由业主设计的房屋和工程施工合同条件（Conditions of Contract for Consrtuction for Building and Engineering Works Designed by the Employer）；《设备与设计-建造合同》（新黄皮书）的名称是：

由承包商设计的电气和机械设备安装与民用和工程合同条件（Conditions of Contract forPlant and Designed-Build for Electrlcal and Mechanical Plant and Building and Engineering Works Designed by the Contractor）。

《EPC/交钥匙项目合同条件》（ Conditions of Contract for EPC/Turnkey）—银皮书（Silver Book）。

FIDIC还编写了适合于小规模项目的《简明合同格式》（Short Form of contract）—绿皮书（Green Book）。

　　二、新版FIDIC合同条件

　　新版FIDIC合同条件更具有灵活性和易用性，如果通用合同条件中的某一条并不适用于实际项目，那么可以简单的将其删除而不需要在专用条件中特别说明。

编写通用条件中子条款的内容时，也充分考虑了其适用范围，便其适用于大多数合同。

（不过，子条款并不是FIDIC合同的必要部分，用户可根据需要选用。

）新红皮书、新黄皮书和银皮书均包括以下三部分：

通用条件/专用条件编写指南/投标书、合同协议、争议评审协议。

各合同条件的通用条件部分都有二十条款。

绿皮书则包括协议书、通用条件、专用条件、裁决规则和应用指南（指南不是合同文件，仅为用户提供使用上的帮助），合同条件共15条，52款。

　　1．《施工合同条件》（新红皮书）

　　适用范围：

　　建造合同条件特别适合于传统的“设计-招标-建造”（Design-Bid-Construction）建设履行方式。

该合同条件适用于建设项目规模大、复杂程度高、业主提供设计的项目。

新红上书基本继承了原红皮书的“风险分担”的原则，即业主愿意承担比较大的风险。

因此，业主希望做几乎全部设计（可能不包括施工图、结构补强等）；雇用工程师作为其代理人管理合同，管理施工以及签证支付；希望在工程施工的全过程中持续得到全部信息，并能作变更等；希望支付根据工程量清单或通过的工作总价。

而承包商仅根据业主提供的图纸资料进行施工。

（当然，承包商有时要根据要求承担结构、机械和电气部分的设计工作。

）那么，《施工合同条件》（新红皮书）正是此种类型业主所需的合同范本。

　　特点：

（1）框架：

新红皮书放弃了原红皮书第四版的框架，而是继承了1995年橘皮书的格式，合同条件分为20个标题，与瓣黄皮书、银皮书合同条件的大部分条款一致，同时加入了一些新的定义，便于使用和理解。

（2）业主方面：

新红皮书对业主的职责、权力、义务有了更严格的要求，如对业主资金安排、支付时间和补偿、业主违约等方面的内容进行了补充工细化。

　　（3）承包商方面：

对承包商的工作提出了更严格的要求，如承包商应将质量保证体系和月进度报告的所有细节都提供给工程师、在何种条件下将没收履约保证金、工程检验维修的期限等。

　　（4）索赔、仲载方面：

增加了与索赔有关的条款并丰富了细节，加入了争端委员会的工作程序，由3个委员会负责处理那些工程师的裁决不被双方认可的争端。

　　2．《设备和设计-建造合同条件》（新黄皮书）

　　适用范围：

　　《设备和设计-建造合同条件》特别适合于“设计-建造”（Design-Construction）建设发行方式。

该合同范本适用于建设项目规模大、复杂程度高、承包商提供设计、业主愿意将部分风险转移给承包商的情况。

《设备和设计-建造合同条件》与《建造合同条件》相比，最大区别在于前者业主不再将合同的绝大部分风险由自己承担，而将一定风险转移至承包商。

因此，如果业主希望：

（1）如在一些传统的项目里，特别是电气和机械工作，由承包商作大部分的设计，比如业主提供设计要求，承包商提供详细设计；

（2）采纳设计-建造履行程序，由业主提交一个工程目的、范围和设计方面技术标准说明的“业主要求”，承包商来满足该要求；（3）工程师进行合同管理，督导设备的现场安装以及签证支付；（4）执行总价合同，分阶段支付。

那么，《设备合同范本》（新黄皮书）将适合这一需要。

　　特点：

（1）框架：

借鉴1995年橘皮书的格式，合同结构类似新红皮书，并与新红皮书、银皮书相统一。

（2）业主方面：

对设计管理的要求更加系统、严格，通用条件里就专门有一条共7款关于设计管理工作的规定。

同时赋予了工程师较大权力对设计文件进行审批；限制了业主在更换工程师方面的随意性，如果承包商对业主提出的新工程师人选不满意，则业主无权更换；业主对承包商的支付，采用以总价为基础的合同方式，期中支付和费用变更的方式均有详细规定。

　　（3）承包商方面：

承包商要根据合同建立一套质量保证体系，在设计和实施开始前，都要将其全部细节送工程师审查；增加可供选择的“竣工后检验”并严格了“竣工检验”环节以确保工程的最终质量；另外，新黄皮书的规定使承包商要承担更多的风险，如将“工程所在国之外发生的叛乱、革命、暴动政变、内战、离子辐射、放射性污染等”在原黄皮书中由业主承担的风险改由承包商来承担，当然因为设计工作是由承包商来提供的，设计方面的风险自然也由承包商承担。

　　（4）索赔、仲载方面：

与新红皮书一样，采用DAB工作程序来解决争端。

　　3．《EPC/交钥匙项目合同条件》（银皮书）

　　适用范围：

　　《EPC/交钥匙项目合同条件》是一种现代新型的建设履行方式。

该合同范本适用于建设项目规模大、复杂程度高、承包商提供设计、承包商承担绝大部分风险的情况。

与其它三个合同范本的最大区别在于，在《EPC/交钥匙项目合同条件》下业主只承担工程项目的很小风险，而将绝大部分风险转移给承包商。

这是由于作为这些项目（特别是私人投资的商业项目）投资方的业主在投资前关心的是工程的最终价格和最终工期，以便他们能够准确的预测在该项目上投资的经济可行性。

所以，他们希望少承担项目实施过程中的风险，以避免追加费用和延长工期。

因此，当业主希望：

（1）承包商承担全部设计责任，合同价格的高度确定性，以及时间不允许逾期；

（2）不卷入每天的项目工作中去；（3）多支付承包商建造费用，但作为条件承包商须承担额外的工程总价及工期的风险；（4）项目的管理严格采纳双方当事人的方式，如无工程师的介入，那么，《EPC/交钥匙项目合同范本》（银皮书）正是所需。

另外，使用EPC合同的项目的招标阶段给予承包商充分的时间和资料使其全面了解业主的要求并进行前期规划、风险评估的估价；业主也不得过度干预承包商的工作；业主的付款方式应按照合同支付，而无须象新红皮书和新黄皮书里规定的工程师核查工程量并签认支付证书后才付款。

　　《EPC/交钥匙项目合同条件》特别适宜于下列项目类型：

（1）民间主动融资PFI（Private Finance Initiate），或公共/民间伙伴PPP（Public/Private Partnership），或BOT（Built Operate Transfer）及其它特许经营合同的项目；

（2）发电厂或工厂且业主期望以固定价格的交钥匙方式来履行项目；（3）基础设计项目（如公路、铁路、桥、水或污水处理石、水坝等）或类似项目，业主提供资金并希望以固定价格的交钥匙方式来履行项目；（4）民用项目且业主希望采纳固定价格的交钥匙方式来履行项目，通常项目的完成包括所有家具、调试和设备。

　　特点：

（1）风险：

EPC合同明确划分了业主的承包商的风险，特别是承包商要独自承担发生最为频繁的“外部自然力”这一风险。

（2）管理方式：

由于业主承担的风险已大大减少，他就没有必要专门聘请工程师来代表他对工程进行全面细致的管理。

EPC合同中规定，业主或委派业主代表直接对项目进行管理，人选的更迭不须经进承包商同意；业主或业主代表对设计的管理比黄皮书宽松；但是对工期和费用索赔管理是极为严格的，这也是EPC合同订立的初衷。

　　4．《简明格式合同》（绿皮书）

　　适用范围：

　　FIDIC编委会编写绿皮书的宗旨在于使该合同范本适用于投资规模相对较小的民用和土木工程，如：

（1）造价在500，000美元以下以及工期在6个月以下；

（2）工程相对简单，不需专业分包合同；

　　（3）重复性工作；

　　（4）施工周期短。

　　承包商根据业主或业主代表提供的图纸进行施工。

当然，简明格式合同也适用于部分或全部由承包商设计的土木电气、机械和建筑设计的项目。

　　类似银皮书关于管理模式的条款，“工程师”一词也没有出现在合同条件里。

这是因为在相对直接和简单的项目中，工程师的存在没有必要性。

当然，如果业主愿意，他仍然可以任命工程师。

　　鉴于绿皮书短小、简单、易于被用户掌握，编委会强烈地希望绿皮书能够被非英语系国家翻译成其母语，从而广泛地应用。

此外，对发展中国家、不发达国家和在世界范围邀请招标的项目，绿皮书也被推荐使用。

　　特点：

（1）简单：

正如绿皮书的名字一样，本合同格式的最大特点就是简单，合同条件中的一些定义被删除了而另一些被重新解释；专用条件部分只有题目没有内容，仅当业主认为有必要时才加入内容；没有提供履约保函的建议格式；同时，文件的协议书中提供了一种简单的“报价和接受”的方法以简化工作程序，即将投标书和协议书格式合并为一个文件，业主在招标时在协议书上写好适当的内容，由承包商报价并填写其他部分，如果业主决定接受，就在该承包商的标书签字，当返还的一份协议书到达承包商处的时候，合同即生效。

（2）业主方面：

合同条件中关于“业主批准”的条款只有两款，从而在一定程度上避免了承包商将自己的风险转移给业主；通过简化合同条件，将承包商索赔的内容都合并在一个条款中；同时，提供了好几种变更估价和合同估价方式以供选择。

　　（3）承包商方面：

在竣工时间、工程接收、修补缺陷等条款方面也和其他合同文本有一定的差异。

新版FIDIC合同条件及其应用

随着我国加入WTO和改革开放的不断深入，工程项目雇主、工程咨询、勘查、设计和施工单位，都面临着国内外两个国际竞争市场。

一个是按照“国际惯例要求”的国内外资项目、国际基金组织和外国政府对国内的融资项目的承发包市场；一个是按照国际惯例要求的国际项目承发包市场。

　　企业要在狭缝中求生存，在擦肩中求发展，无论是雇主还是承包商，都要与国际合同条件接轨，以更好的保护各自的应得权益，而FIDIC合同条件正是承发包行业国际接轨的重要方面。

　　从雇主的角度来看，为了雇主项目的投资利益，面临着国内外承包商的投标竞争，如何维护雇主项目的投资利益，其重要的武器之一就是应用FIDIC合同条件。

雇主应寻求——既熟悉全过程的项目管理技能，又熟悉FIDIC合同条件的咨询实体或咨询工程师，所以，FIDIC合同条件又是工程咨询实体和工程咨询工程师应必备的技能。

　　从承包商的角度来看，尽管FIDIC主要是为雇主、咨询工程师、国际基金机构和发展中国家咨询业务的发展服务的，但是，各类承包商都要受到按国际惯例招标的雇主的FIDIC合同条件的促进和约束。

而且，1999年版本的FIDIC合同条件对承包商的要求更严。

　　一、1999年新版FIDIC招标的标准合同条件

（一）FIDIC于1999年为适应不同发包项目内容的国际招标编制了《EPC交钥匙项目合同条件》、《施工合同条件》、《生产设备和设计、施工合同条件》和《简明合同格式》4个新版本。

　　1、新的FIDIC合同条件基本上统一了条款名称、定义、界定和措词，条款数目统一为20条，定义和界定分别为40—60个左右／普遍为160款左右，提高了不同版本之间条款解释的统一性和一致性。

　　2、四个标准合同条件的最新版本：

　　——新“银皮本”（EPC交钥匙项目合同条件，适用于工程总承包的发包项目，与原1995年“设计、建造和交钥匙项目合同条件”有诸多类似之处，但是，合同条件更趋严密详尽，并做了大量的补充和修改，特别是增加了承包商的融资部分等）；

　　——新“红皮本”（施工合同条件，适用于土建和安装施工承发包项目，在原土木工程施工合同条件的基础上涵盖了土建和安装施工的发包项目，但是，合同条件更趋严密和详尽）；

　　——新“黄皮本”（工程设备、设计和施工合同条件，适用于成套设备发包或分项工程的成套设备发包项目，但是，合同条件更趋严密和详尽）；

　　——新“绿皮本”（合同的简单格式，适用于中小的简单项目的发包，但是，合同条件更趋严密和详尽）。

（二）合同价格。

　　“新银皮本”、“新黄皮本”采用总价合同，有法律变化及雇主原因等调价条件；

　　“新红皮本”仍然是单价合同，在通用条件中列出了调价公式；

　　“新绿皮本”列出了计价方式，但合同价方式需双方约定。

　　（三）四个版本串换应用的体会和看法。

　　实行分项工程中的成套设备招标时，可参照承包商与雇主的主合同条件，使用“黄皮本”招标和签约；如果承包商（或雇主）对土木或安装施工实行招标时，可参照承包商与雇主的主合同条件，使用’红皮本”招标和签约；当承包商（或雇主）对工程中的中小或单专业工程招标时，可参考与雇主的合同条件，以“绿皮本”实行招标和签约。

　　当然，雇主也可以根据自己发包项目的内容和特点，来决定使用哪个更加适合发包项目的FIDIC标准合同条件版本。

　　二、新版PIDIC合同条件应用

　　应关注的主要方面

（一）新版FIDIC合同条件对承包商的要求更严格，对雇主工程利益是极大保护。

　　对承包商一般义务的要求，提到的许多方面属于正常义务。

但是，为保护雇主的工程利益，新版FIDIC合同条件写的全面、巧妙又含蓄，给雇主摆脱了工程从始至终的若干风险和责任。

其提法是从工程的完备性、稳定性、安全性和有效运行性等含意内容广泛的用词出发，为实施中追究承包商的任何责任隐含了诸多责任条款。

（二）转变观念，认识FIDIC合同条件具有与项目管理实施过程相融的特点。

下面仅以“EPC交钥匙项目合同条件”为例谈谈看法：

　　1、雇主关注的主线条款：

　　1一般规定（合同协议书）——5设计——7生产设备、材料和加工工艺质量——8开工、延误和暂停——9竣工试验——10接收工程——12竣工后试验——11缺陷责任（含缺陷修复期）。

　　2、雇主关注的保障工程顺利实施的约束性控制条款：

　　17风险和责任（指非保险方面的）、18保险（财产险、人身险和责任险。

信誉险在保函方面已经提出）、11缺陷责任、13变更和调整、14合同价格和付款、2．5款<雇主的索赔>一正反23个条款和条款、3．5条款<确定>，正反22个条款。

　　3、实施工程的法人实体和实体条款：

　　2雇主、3雇主的（行政）管理（含雇主代表和雇员）、4承包商（含分包商、承包商的文件等）、6职员和工人。

　　4、非保险方面的意外、偶然、或非签约本意的条款：

　　15由雇主终止、16由承包商暂停和终止、19不可抗力。

　　5、雇主的应对条款：

　　20．1款<承包商的索赔>---正反16个条款和条款。

　　6、合同双方争端解决的条款

　　20索赔、“争端和仲裁”。

　　（三）FIDIC合同条件的谈判和管理应由项目部全权负责。

　　1、FIDIC合同条件是对项目实施和管理过程中的动态约束，有条款根据、条款的相互根据、条款的启动程序、条款的相互启动程序、能够证实的合法性的条款根据的证据及时限、时效和相应文件的格式要求等，以保障雇主项目有效完成。

所以，必须由项目部在承包工程的实施中负责合同管理。

这与国内成文法合同条件下的合同管理是有根本区别的。

　　2、项目经理，不能仅仅以组织设计和施工能力作为项目经理选择的唯一标准，而应是项目全过程的管理能力、FIDIC合同的管理能力、有关国际经验、国际惯例规则和设计施工组织能力等相结合能力的人员。

　　（四）努力提高索赔能力。

　　在新的FIDIC合同条件中，已经明确“雇主的索赔”和“承包商的索赔”条款。

解决索赔，由雇主按“确定”条款的规定，首先与承包商进行商定、协商、谈判和调解等方法来解决双方的索赔问题。

一旦无法奏效，雇主可“确定”，对确定的结果无法达成一致，方能启动“一人或三人争端裁决委员会”（英文简称DAB）进行“决定”，对决定仍有“争端”后，以双方同意的（国际）规则，最终以DAB的仲裁方式来解决。

所以，雇主和承包商对索赔条件应有新的认识。

不能一谈到“索赔”就认为是“仲裁或打官司”!

　　但是，索赔条款在合同条件中，仅仅从正面写出了几个（EPC是雇主5个承包商2个）索赔条款，应将其余10几个（EPC是雇主18个承包商14个）反向索赔的联系条款和其他“阿是”（即与有关事项相关的）索赔条款全部找出来，深入研讨，熟练地掌握索赔条款的根据、条款的相互根据、条款的启动程序和其相互启动程序、时限时效和文件格式的要求，以及能够证实的证据，方能达到为遵守合同条件实行索赔的约束目的。

　　索赔时限的规定是不对等的，雇主可随时发出索赔通知，而承包商必须在事件或情况发生后的28天内发出索赔通知，承包商逾期提出索赔通知雇主应免除承包商索赔的全部责任。

但对雇主没有此项规定。

　　应对上述“雇主的索赔”或“承包商的索赔”条款深入研究措施和对策，建立在雇主或承包商责任、职责、义务和权利的信誉基础上，减少或杜绝雇主或承包商不必要的原因引起的索赔，对雇主或承包商都是非常重要的。

　　（五）寻找雇主“确定”条款的反向联系条款，做到心中有数，争取主动。

　　在EPC合同条件中，雇主要行使，“确定”条款的正反向条款有22个，但在“确定”条款中正面指出的仅仅是一个条款。

掌握反向联系的21个条款，便于雇主或承包商抓住实施合同项目中的大事，能够使雇主或承包商提前拿出意见，双方进行商定或确定，谁抓住这方面的条款，谁就能够争取部分主动，使项目实施过程中双方能够得到更好的协调和统一。

　　（六）FIDIC合同条件的学习和应用，是雇主、承包商和咨询工程师与国际接轨的重要方面。

　　对雇主、承包商和咨询工程师来说，加入WTO后与国际接轨的主要方面是：

现代项目管理技术，与工程有关的国际规则（服务贸易、国际经验、有形贸易、无形贸易、投资贸易、国际运输和国际保险等）、IT技术，以及合同条件等，而FIDIC合同条件是国际接轨的重要方面之一。

它将起到依据国际惯例适用的法律来保护雇主或承包商应得利益的法律条款根据。

咨询工程师掌握了FIDIC合同条件，就会对一次性的雇主或没有上述经验的承包商提供有益的咨询服务。

　　（七）FIDIC合同条件学习运用应把握其精髓，学会使用和躲藏“明枪暗箭”。

　　1、从“成文法”观念上转到“案例法”与部分成文法相结合的观念上来。

　　——东西方的思维差距，东方人往往更关注全面的思考问题，关注背景，关注关系，更多的借助于经验，而不是抽象的逻辑推理，既能容忍反驳意见，更能艰苦奋进；西方人更具有分析性、创新性和冒险精神。

倾向于事物本身脱离其背景，研究假想的意外和偶然情况的影响，避开矛盾，更多的依赖逻辑推理。

这也是FIDIC合同条件产生的逻辑思维基础。

　　——案例法强调的是合同双方在合同条件中“约定的责任、职责、义务和权利的法律逻辑联系、法律逻辑推理和违规的法律责任”，所以合同条件详尽、严谨、严密、冗长。

因为，在案例法国度中的历史上，国家就是以类同的诸多历史悠久、有权威的法官的“案例”中悟出该类事项的法律规律及其法律规则的，国家法律明文规定的事项较少，故，案例法国度有一句通语：

“合同是法律的唯一依据。

”近代国际间的工程承发包业务的增多和交流，促使了案例法的合同条件与成文法的合同条件有了更好的结合。

但，FIDIC合同条件仍具有案例法的浓厚色彩，对承包商较为严格。

　　——成文法国度的合同中，是依据国家立法部门的有关法律规定来签约的，因为国家在诸多方面都有颁布的法律、法规、条例和有法律约束的细则，法官的依据主要是国家的法律规定，而不是案例。

故，在合同中总是写出“按国家有关规定办理”，合同条件简捷，简单，对承包商较宽松。

所以，国内的雇主和各类承包商必须在成文法的基础上来适应案例法的合同条件的特点，才能确立学习应用FIDIC合同条件的英美法的法律观念。

但是，在争端中会出现按各自法律基础上的认识分歧继续争端，所以，在FIDIC合同条件中规定了争端的仲裁事项应依据国际商会的规则。

　　2、应认识到合同条件之间法律关系的联系密切频繁和互为根据的特点。

　　因为案例法历史上的通语：

“合同是法律的唯一依据。

”那么合同条件的根据就具有其法律根据，条件之间就具有相互的法律根据，有规定的启动程序、相互的启动程序、证据、时限和时效等法律。

为什么国内雇主和承包商对外国国际