上半年浙江省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题.docx

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上半年浙江省证券从业资格考试证券市场的行政监管考试题

2017年上半年浙江省证券从业资格考试：

证券市场的行政监管考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。

A．客户取款时审核证件不严格B．电脑主机在运行过程中的故障C．客户委托买卖时审核凭证的不慎D．无权或者越权代理

2.证券清算业务主要是指（）。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

3.证券经营机构自营业务的特点之一是__。

A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性

4.发行对象仅限于个人的国债是__。

A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债（电子式）

5.若流动比率大，则下列说法中，正确的是__。

A．营运资金大于零B．短期偿债能力绝对有保障C．速动比率大于1D．现金比率大于20%

6.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议

7.需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。

A．特雷诺指数B．M2测度C．夏普指数D．詹森指数

8.__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。

A．2004年12月B．2005年2月C．2006年2月D．2006年12月

9.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。

A．互换B．期货C．期权D．远期

10.英国称证券公司为__。

A．证券有限责任公司B．投资银行C．商人银行D．证券公司

11.国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。

A．招商安泰系列基金B．南方避险增值基金C．华安现金富利基金D．南方宝元债券基金

12.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

13.关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。

A．普通股的收益小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券

14.交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

A．登记B．清算C．交割D．结算

15.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。

A．“重大风险提示”B．“投资风险提示”C．“风险提示”D．“重大事项提示”

16.由证券公司办理的证券发行称为__。

A．私募发行B．公募发行C．自办发行D．承销发行

17.储蓄国债（电子式）是指__面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

A．国家发改委B．财政部C．中国人民银行D．证监会

18.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

19.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

20.下面不属于制定内部控制制度原则的是__。

A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则

21.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易__。

A．上限B．资金额度C．权限D．通行证

22.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。

该原则通常被称为__。

A．良好市场性原则B．流动性原则C．本金安全性原则D．市场时机选择原则

23.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。

A．60%B．70%C．80%D．90%

24.深圳证券交易所配股认购于______开始日，认购期为______个工作日。

__A．R；5B．R+1；10C．R+1；5D．R-1；10

25.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。

A．“重大风险提示”B．“投资风险提示”C．“风险提示”D．“重大事项提示”

26.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．个人投资者 D．中国证监会规定条件的机构投资者

27.__是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售

28.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量

29.以下属于基金运作披露的信息是__。

A．招募说明书B．基金合同C．净值公告D．基金份额发售公告

30.龙债券利率的确定基准是__。

A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率

31.公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。

A．大于B．小于或等于C．大于或等于D．等于

32.__一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

A．报表性重组B．调整型资产重组C．实质性重组D．以上答案都不对

33.根据标的物不同，招标发行可分为__。

A．价格招标，单一价格中标和多种价中标B．荷兰式招标和美式招标C．单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

34.证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式资产。

A．有价证券B．实物资产C．货币资金D．存托凭证

35.在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。

A．申报B．开户C．委托D．交割

36.我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。

A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日

37.从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A．1998年4月1日B．1995年9月1日C．2000年8月1日D．1992年12月1日

38.下面关于股票和债券的描述，正确的是__。

A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

39.关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是（）。

A．B股账户专门用于买卖人民币特种股票 B．证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债 C．机构A股账户只能买卖A股 D．个人A股账户可买卖A股、债券和上市基金

40.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A．90B．180C．270D．360

41.建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，应支付__。

A．土地有偿使用费B．土地征用及迁移补偿费C．土地使用权出让金D．土地管理费

42.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的__。

A．独立诚信原则的内涵之一B．谨慎客观原则的内涵之一C．勤勉尽职原则的内涵之一D．公正客观原则的内涵之一

43.金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格__。

A．是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格B．是期权合约标的资产的理论价格C．是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用D．被称为协定价格

44.召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。

A．10B．15C．20D．30

45.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊

46.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%

47.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为__。

A．人民币10亿元B．人民币5亿元C．人民币1亿元D．人民币5000万元

48.某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的”值为1.50。

一份S&P500股指期货合约的价值为：

300×500美元=150000美元。

因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。

A．10B．14C．21D．28

49.下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

50.在深圳交易所中小企业板块中，__是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立