宏观经济学第九章通货膨胀与失业理论山东大学期末考试知识点复习.docx

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宏观经济学第九章通货膨胀与失业理论山东大学期末考试知识点复习

第九章通货膨胀与失业理论

1．价格指数

宏观经济学中常涉及到的价格指数主要有GDP折算指数、消费价格指数（CPI）和生产者价格指数（PPI）。

其中，k代表产品的个体价格指数；W为权数。

2．通货膨胀及其类型

定义：

指经济社会在一定时期价格水平持续和显著地上涨。

通货膨胀的程度通常用通货膨胀率来衡量。

通货膨胀率被定义为从一个时期到另一个时期价格水平变动的百分比，用公式表示就是：

式中，πt为t时期的通货膨胀率；Pt和Pt-1分别为t时期和（t-1）时期的价格水平。

分类：

（1）按照价格上升的速度进行分类

①温和的通货膨胀，指每年物价上升的比例在10％以内；

②奔腾的通货膨胀，指年通货膨胀率在10％以上和100％以内；

⑧超级通货膨胀，指年通货膨胀率在100％以上。

（2）按照对价格影响的差别分类

①平衡的通货膨胀，即每种商品的价格都按相同比率上升；

②非平衡的通货膨胀，即各种商品价格上升的比例并不完全相同。

（3）按照人们的预料程度进行分类

①未预期到的通货膨胀，即价格上升的速度超出人们的预料，或者人们根本没有想到价格会上涨；

②预期到的通货膨胀，具有自我维持的特点，又称为惯性的通货膨胀。

3．通货膨胀的原因

一般地，按照通货膨胀的起因可以把通货膨胀分为三类：

（1）需求拉动通货膨胀

定义：

总需求超过总供给所引起的一般价格水平的持续显著上涨，又称为超额需求通货膨胀。

解释为“过多货币追求过少的商品”。

原因：

在总产量达到一定水平后，当需求增加时，供给会增加一部分，但供给的增加会遇到生产过程中的瓶颈现象，即由于劳动、原料、生产设备的不足使成本提高，从而引起价格上升；或者当产量达到最大，即为充分就业时的产量，当需求增加时，供给也不会增加，总需求增加只会引起价格的上涨。

消费需求、投资需求或来自政府的需求、国外需求都会导致需求拉动通货膨胀；需求方面的冲击主要包括财政政策、货币政策、消费习惯的改变、国际市场的需求变动。

引起需求扩大的因素有两大类：

一类是消费需求、投资需求的扩大，政府支出的增加、减税，净出口增加等（通过IS曲线右移），它们都会导致总需求的增加，需求曲线右移，称为实际因素。

另一类是货币因素，即货币供给量的增加或实际货币需求量的减少（通过LM曲线右移），导致总需求增加。

（2）成本推动通货膨胀

定义：

在没有超额需求的情况下，由于供给方面成本的提高所引起的一般价格水平持续和显著地上涨，又称为成本通货膨胀或供给通货膨胀。

可以分为工资推动通货膨胀及利润推动通货膨胀（这里的利润通常为垄断利润）两种。

工资推动通货膨胀是指不完全竞争的劳动市场造成的过高工资所导致的一般价格水平的上涨。

据西方学者解释，在完全竞争的劳动市场上，工资率完全决定于劳动的供求，工资的提高不会导致通货膨胀；而在不完全竞争的劳动力市场上，由于强大的工会组织的存在，工资不再是竞争的工资，而是工会和雇主集体议价的工资，并且由于工资的增长率超过生产率增长速度，工资的提高就导致成本提高，从而导致一般价格水平上涨。

西方经济学者进而认为，工资提高和价格水平上涨之间存在因果关系：

工资提高引起价格上涨，价格上涨又引起工资提高。

这样，工资提高和价格上涨形成了螺旋式的上升运动，即所谓工资一价格螺旋。

利润推动通货膨胀是指垄断企业和寡头企业利用市场势力谋取过高利润所导致的一般价格水平的上涨。

西方学者认为，不完全竞争的产品市场是利润推动通货膨胀的前提。

在完全竞争的产品市场上，价格完全决定于商品的供求，任何企业都不能通过控制产量来改变市场价格；而在不完全竞争的产品市场上，垄断企业和寡头企业为了追求更大的利润，可以操纵价格，把产品价格定得很高，致使价格上涨的速度超过成本增长的速度。

（3）混合型通货膨胀

从需求和供给两个方面以及二者的相互影响分析，有人提出了混合通货膨胀理论。

其分析的实质就是把上面有关需求拉动通货膨胀和成本推动通货膨胀的两个理论结合起来。

（4）结构性通货膨胀

定义：

由于经济结构因素的变动，出现一般价格水平的持续上涨，称为结构性通货膨胀。

生产率提高速度不同的两个部门的工资增长快慢也应当有区别。

但是，生产率提高慢的部门要求工资增长向生产率提高快的部门看齐，结果使全社会工资增长速度超过生产率增长速度，因而引起通货膨胀。

这种对比部门可分为：

生产效率高的部门和生产效率低的部门；迅速发展的部门和渐趋衰落的部门；开放部门和非开放部门。

4．通货膨胀的经济影响

通常，通货膨胀的经济影响主要有三个方面：

（1）通货膨胀的再分配效应。

①通货膨胀降低固定收入阶层的实际收入水平。

即使就业工人的货币工资能与物价同比例增长，在累进所得税下，货币收入增加使人们进入更高的纳税等级。

此外，税率的上升也会使工人的部分收入丧失。

②通货膨胀对储蓄者不利。

随着价格上涨，存款的实际价值或购买力就会降低。

③通货膨胀还可以在债务人和债权人之间发生收入再分配的作用。

具体地说，通货膨胀靠牺牲债权人的利益而使债务人获利；只要通货膨胀率大于名义利率，实际利率就为负值。

（2）通货膨胀的产出效应。

在短期，需求拉动的通货膨胀可促进产出水平的提高；成本推动的通货膨胀却会导致产出水平的下降。

（3）通货膨胀对就业的影响效应。

需求拉动通货膨胀会刺激就业、减少失业；成本推动的通货膨胀在通常情况下，会减少就业。

但在长期来看，上述影响产量和就业的因素都会消失。

（4）超级通货膨胀（hyperinnation）导致经济崩溃。

5．菲利普斯曲线

定义：

菲利普斯曲线是菲利普斯根据现实统计资料所给出的反映货币工资变动率与失业率之间相互关系的曲线。

货币工资增长率与失业率，两者具有负相关的函数关系，即货币工资增长率越高的时候，失业率越低；失业率越高的时候，货币工资增长率越低。

因此，菲利普斯曲线自左上方向右下方倾斜。

由于工资成本是产品价格的重要构成部分，从而通货膨胀率与货币工资增长率之间存在相当稳定的正比例关系（两者差额为劳动生产率的增长率），所以，通常可以用通货膨胀率替代货币工资率来描述菲利普斯曲线：

通货膨胀率越高，失业率越低；反之则相反。

菲利普斯曲线如图9-1所示。

菲利普斯曲线既反映出通货膨胀与失业的替代关系，又可用于分析抑制通货膨胀的对策。

在一定的时点上，政府可设置一个经济能够最大限度承受的通货膨胀与失业的界限，通过总需求管理政策把通货膨胀和失业都控制在此界限之内。

当通货膨胀率过高时，可通过紧缩性的经济政策使失业率提高，以换取低通货膨胀率；当失业率过高时，采取扩张性的经济政策使通货膨胀率提高，以获得较低的失业率。

当通货膨胀成为一种持续性的长期现象时，人们对通货膨胀的预期就会使菲利普曲线向右上方移动，这意味着经济现在必须以更高的通货膨胀率才能换取一定的失业率。

在长期，如果菲利普斯曲线不断向右移动，换取一定的失业率所需求的通货膨胀率就越来越高，最终菲利普斯曲线将成为一条垂直线，这就是长期的菲利普斯曲线。

如果经济开始在一个自然失业率的水平下运行，长期菲利普斯曲线就是以自然失业率为出发点的一条垂线。

长期菲利普斯曲线否认了短期的失业和通货膨胀之间的替代关系，由于长期无法消除自然失业率，任何政府试图以通货膨胀来消除自然失业率的努力，其结果都是暂时的。

货币主义就持这种观点。

与菲利普斯统计英国的数据类似，美国经济学家奥肯根据美国的数据发现，如果失业率高于自然失业率1％，则实际产出低于潜在产出3％，这一描述产出增长率与失业率变化之间关系的规律称为“奥肯定律”。

6．政府对通货膨胀的对策

（1）紧缩性的需求管理政策。

在政策上，可以通过实施紧缩性的财政政策和货币政策来实现。

在方法上，可以采取激进主义政策（冷火鸡政策）和渐进主义政策：

前者是政府通过突然性的、大规模的紧缩性的需求管理政策，以名义国民生产总值明显下降和失业率显著提高为代价，在短时间内，争取消除通货膨胀的政策；后者是指政策持续不断地紧缩总需求，在很长的时间内逐步消除通货膨胀的政策，其基本特征是较小的失业率和较长的时间。

（2）收入政策。

它是指政府通过影响实际因素来达到抑制通货膨胀的目的，这些实际因素包括对工资和物价的控制，道德的劝说以及改变预期。

7．通货紧缩

通货紧缩指在经济均衡的状况下，由于企业债务负担加重、货币供给锐减或银行信贷收缩等原因造成投资需求突然下降或泡沫破灭，居民财富萎缩造成消费需求突然剧减等原因而导致总需求下降，从而出现供给大于需求，物价下降的现象。

通货紧缩的理论有：

（1）凯恩斯关于通货紧缩的理论

凯恩斯在《就业、利息和货币通论》中除仅有一处直接提到了通货紧缩以外，更多是使用“就业不足均衡”和“有效需求不足”这样的术语。

凯恩斯理论的政策含义是：

当企业投资低落，经济衰退，特别在经济严重衰退时，企业家的利润预期非常之低，以至于任何正利率都显得太高，因此通过放松银根、降低利率的货币政策来抑制衰退，效果不会明显，只有通过增加政府开支来增加有效需求。

（2）奥地利学派的理论

该理论认为，通货紧缩并不是独立形成的，而是由促成经济萧条的生产结构失调所引起的，否则，通货紧缩就不会发生。

因此通货紧缩是一种派生的过程。

（3）费雪的“债务-通货紧缩”理论

费雪在其1933年的论文《大萧条中的“债务-通货紧缩”理论》中，从某个时点经济体系中存在过度负债这一假设开始，认为由于新发明、新产业的出现或新资源的开发等所导致的利润前景看好，企业因此过度投资，从而导致过度借债。

债权人一旦注意到这种过度借债的危险，就会趋于债务清算。

（4）货币主义的理论分析

凯恩斯学派关于货币政策对抑制经济衰退无效的观点，遭到了货币主义学派激烈反驳。

货币主义的核心观点是：

货币对于经济活动是重要的；货币存量的大幅度变动是一般价格水平大幅度变动的必要充分条件。

8．充分就业、失业和自然失业率

失业是指有劳动能力的人找不到工作的状态。

摩擦性失业是指劳动力市场运行机制不完善或者因为经济变动过程中的工作转换而产生的失业。

结构性失业是指因为经济结构变化，产业兴衰转移而造成的失业。

自愿失业是指在现有工作条件下能够就业，但由于不愿接受工作条件而失业的情况。

凯恩斯认为，如果消除了“非自愿性失业”，失业仅局限于摩擦性失业和自愿失业的话，经济就实现了充分就业。

自然失业率是指在没有货币因素干扰的情况下，让劳动力市场和商品市场自发供求力量起作用时，总供给和总需求处于均衡状态时的失业率。

所谓没有货币因素干扰，指的是失业率的高低与通货膨胀的高低之间不存在替代关系。

因此，自然失业率应等于某一时点上摩擦性和结构性失业率之和。

在实际统计时，用长期的平均失业率来近似地表示自然失业率。

影响失业持续时问长短和失业频率高低的因素都会影响自然失业率的高低。

9．失业与充分就业

（1）失业

失业是指在一定年龄范围内，有工作能力，愿意工作并积极寻找工作而未能按当时通行的实际工资水平找到工作的人。

要注意：

①年龄规定以外的无工作者不是失业者。

②丧失工作能力者不计人失业者。

③在校学习的不叫失业者。

④由于某种原因不愿工作或不积极寻找工作的人不计人失业者。

⑤有些未领取失业救济的未登记注册的无工作者，没有被计入失业者。

衡量经济中失业状况的最基本指标是失业率。

失业率是指失业人数占劳动力总数的百分比，公式表示为：

公式中的劳动力总数是指失业人数和就业人数之和。

（2）充分就业

充分就业并非人人都有工作。

存在两种失业：

第一，由于社会总需求不足而造成的失业叫周期性失业。

第二，由于经济中某些难以克服的原因而造成的失业叫自然失业。

消灭了周期性失业的就业状态就是充分就业。

充分就业与自然失业的存在并不矛盾，实现了充分就业时的失业率就是自然失业率。

充分就业时为什么仍要有自然失业率存在?

因为在一个国家中，由于高度的流动性、兴趣与才能的广泛差别、无数物品和劳务的供求不断变化，会存在相当多的由于劳动力的流动、季节性的变化等原因造成的失业。

这种失业的存在不仅是必然的，而且是必要的。

因为这些劳动的后备军可以随时满足社会对劳动的增加的需求，并且作为一种对就业者的“威胁”而迫使就业者提高生产效率。

此外，各种福利支出（如失业救济）的存在，也使得一定失业水平的存在不会对社会的安定构成危害。

自然失业率的高低，取决于劳动力市场的完善程度、经济状况等多种因素。

各国政府可根据实际情况来确定自然失业率。

10．自然失业

自然失业是指由于经济中某些难以避免的原因所引起的失业，在任何动态经济中这种失业都是必然存在的。

自然失业可以分为以下几种：

（1）摩擦性失业

摩擦性失业是指劳动力在正常流动过程中所产生的失业。

在一个动态经济中，各行业、各部门和各地区之间劳动需求的变动是经常发生的。

即使在充分就业状态下，由于人们从学校毕业或搬到新城市而要寻找工作，总是会有一些人的周转。

摩擦性失业量的大小取决于劳动力流动性的大小和寻找工作所需要的时间。

由于在动态经济中，劳动力的流动是正常的，所以摩擦性失业的存在也是正常的。

（2）结构性失业

结构性失业是因为对某种劳动的需求增加，而对另一种劳动的需求减少，与此同时，供给没有迅速作出调整而造成的劳动力供求不一致时产生的失业。

当某些部门相对于其他部门出现增长时，可以经常看到各种职业或地区之间供求的不平衡。

这种情况下，往往“失业与空位”并存，即一方面存在着有工作无人做的“空位”，而另一方面又存在着有人无工作的“失业”，这是劳动力市场的结构特点造成的。

（3）临时性或季节性失业

临时性或季节性失业是由于某些行业生产的时间性或季节性变动所引起的失业。

例如，建筑业或码头装卸，遇到坏天气或舱盖打不开，这使得建筑施工不得不停下来，运输装卸也常常雇用临时工。

在农业、旅游业、建筑业中，这种失业最多。

这些行业生产时间性或季节性是客观条件或自然条件决定的，很难改变。

因此，这种失业也是正常的。

（4）技术性失业

技术性失业是由于技术进步所引起的失业。

在经济增长过程中，技术进步的必然趋势是生产中越来越广泛地采用了资本、技术密集性技术，越来越先进的设备代替了工人的劳动，这样，对劳动力需求的相对减小就会使失业增加。

此外，在经济增长过程中，资本品相对价格下降和劳动力价格相对上升也加剧了机器取代工人的趋势，从而也加重了这种失业。

属于这种失业的工人大都是文化技术水平低，不能适应现代化技术要求的工人。

（5）求职性失业

求职性失业是指工人不满意现有工作，离职去寻找更理想的工作所造成的失业。

这种失业的存在主要是因为劳动力市场不同，即使是完全相同的工作也存在着工资及其他条件的差异，而且，劳动力市场信息又是不充分的，并不是每个工人都可以得到完全的工作信息。

工人在劳动力市场上得到的信息越充分，就越能找到理想的工作。

这种失业也是劳动力流动的结果，但它又不同于摩擦性失业。

因为这种劳动力的流动，不是经济中难以避免的原因引起的，而是工人自己造成的，属于自愿失业的性质。

这种失业人口中青年人占的比例最大，因为青年人往往不满现状，渴望找到更适合自己的工作。

11．总需求不足的失业

总需求不足的失业就是周期性失业，凯恩斯认为这种失业是非自愿的。

根据凯恩斯的分析，就业水平取决于国民收入水平，而国民收入又取决于总需求。

总需求不足的失业也叫周期性失业，是因为总需求不足一般都出现在经济的萧条时期，是周期性出现的。

用紧缩性缺口来说明总需求不足的失业。

紧缩性缺口是指实际总需求小于充分就业的总需求的差额。

凯恩斯认为失业的原因是总需求不足，即有效需求不足，总需求与总供给均衡时决定的均衡国民收入小于充分就业时均衡的国民收入。

而造成需求不足的原因则是三大心理规律的作用：

边际消费倾向递减规律导致消费不足；资本边际效率递减造成投资需求不足；流动偏好规律使利率的下降有一个最低限度，无法拉开利润率与利率之间的差距以便刺激投资。

心理上的边际消费倾向递减规律，是指随着收入的增加，消费也增加，但在增加的收入量中，用来消费的部分所占比例越来越少，从而造成了消费需求不足。

资本的边际效率递减规律是指一定资本增量预期的收益与其供给价格（重置成本）之间的比率递减趋势。

投资是为了获得最大纯利润，而这一利润取决于投资预期的利润率（即资本的边际效率）与为了投资贷款所支付利息率。

如果预期的利润率越大于利息率，则纯利润越大，投资越多；反之，如果预期的利润率越小于利息率，则纯利润越小，投资越少。

资本的边际效率递减使得利润率与利息率间的差距缩小。

流动性偏好（表示人们喜欢以货币形式保持一部分财富的愿望或动机）即人们对货币的需求，由于货币需求的存在，利息率的下降就有一定的限度，这样也使得利润率与利息率间的差距缩小，引起投资需求也不足，最终造成总需求的不足，从而引起非自愿失业，即总需求不足失业的存在。

12．失业的代价

在现实经济中，失业的危害很容易被人认识，可以肯定，失业率增加时几乎没有人能从中获益。

因为失业率的上升意味着总产量会下降，人们的总实际收入会下降。

对于个人来说，如果是自愿失业，则会给他带来闲暇的享受；但如果是非自愿失业，则会使他的收入减少，从而生活水平下降。

对社会来说，失业增加了社会福利支出，造成财政困难，同时，失业率过高又会影响社会的安定，带来其他社会问题。

从整个经济看，失业在经济上最大的损失就是实际国民收入的减少。

曾任美国总统约翰逊首席经济顾问的美国经济学家阿瑟·奥肯（Anher·Okun），研究了失业率变动对实际国民收入的影响，提出了奥肯定理（Okun’sLaw）。

其主要内容：

失业率如果超过充分就业的界限（通常以4％的失业率为标准）时，失业率每降低1％，实际国民生产总值则增加3％；反之，失业率每增加1％，实际国民生产总值则减少3％。