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工程项目管理68

第6章工程项目的招标与投标

6.1概述

6.1.1工程项目招标投标的概念

●“招标”：

是项目建设单位工程项目的内容和要求以文件形式标明，招引项目承包单位来报价（投标），经比较，选择理想承包单位并达成协议的活动。

择优可能有不同的侧重面，但一般包含如下四个方面的因素：

较低的价格、先进的技术、优良的质量和较短的工期。

要综合考虑上述四个方面的因素，最后确定中标者。

●“投标”：

是指承包商向招标单位提出承包该工程项目的价格和条件，供招标单位选择以获得承包权的活动。

这项工作关系到承包企业的兴衰存亡，不仅要比报价的高低，而且比技术、经验、实力和信誉。

特别是当前国际承包市场上，工程越来越多的是技术密集型项目，势必给承包商带来两方面的挑战，一方面是技术上的挑战，要求承包商具有先进的组织管理水平，能够以较低价中标，靠管理和索赔获利。

●招标单位又叫发包单位，中标单位又叫承包单位。

●所谓“标”是指发包单位标明的项目的内容、条件、工程量、质量、工期、标准等的要求，以及不公开的工程价格（标底）。

●招标投标的适用范围包括工程项目的前期阶段（可能性研究项目评估等），以及建设阶段的勘测设计、工程施工、技术培训、试生产等各阶段的工作。

由于这两个阶段的工作性质有很大差异，实际工作中往往分别进行招标投标，也有实行全过程招标投标的。

6.1.2工程项目招标投标的基本特征

●平等性。

招标投标是独立法人之间的经济活动，按照平等、自愿、互利的原则和规范的程序进行，双方享有同等的权利和义务，受到法律的保护和监督。

招标方应为所有投标者提供同等条件，让他们展开公平竞争。

●竞争性。

招标投标的核心是竞争，按规定每一次招标必须有三家以上投标，这就形成了投标者之间的竞争，他们以各自的实力、信誉、服务、报价等优势，战胜其他的投标者。

此外，在招标人与投标者之间也展开了竞争，招标人可以在投标者中间“择优选择”，有选择就有竞争。

●开放性。

正规的招标投标活动，必须在公开发行的报刊杂志上刊登招标公告，打破行业、部门、地区，甚至国别的界限，打破所有制的封锁、干扰和垄断，在最大限度的范围内让所有符合条件的投标者前来投标，进行自由的竞争，招标活动具有较高的透明度。

6.1.3工程项目招标的条件与方式

●招标单位应具有条件：

招标单位自行组织招标，必须符合下面的条件，并设立专门的招标组织，经招标投标管理机构审查合格后发给招标组织资格证书。

✧具有与招标工程规模相适应的技术、经济、管理人员。

✧具有组织编制招标文件的能力。

✧具有审查投标单位投标资格的能力。

✧具有组织开标、评标、定标的能力。

✧不具备上述条件者，招标单位必须委托具有相应资质（资格）的招标代理单位组织招标。

●招标工程项目应具有的条件

✧项目已经正式列入国家、部门或者地方的年度固定资产投资计划，或者已经报政府有关部门备案。

✧已经向招标单位投标资管理机构办理登记。

✧项目概算已经批准，招标范围内所需资金已经落实。

✧工程项目用地使用权已经依法取得。

✧招标所需的有关文件已经具备。

✧招标项目所需要的有关及技术资料已经编制完成，并经过审批。

●工程项目招标的方式

✧项目招标方式主要有公开招标、邀请招标和协商议标三种。

✧公开招标：

由招标单位通过报刊、电台、电视等信息媒介或委托招标投标管理机构发布招标信息，公开邀请招标单位参加招标竞争，凡符合招标单位规定条件的投标单位可在规定时间内向招标单位申请投标。

公开招标时招标单位必须做好下面的准备工作：

Ø发布招标信息：

应包括：

建设单位名称、工程项目的名称、结构形式、层数、建筑面积、设备的名称、规格、性能参数等；对投标单位资质要求；招标单位的联系人、联系地址和联系电话等内容。

Ø受理投标申请：

投标单位在规定期限内向招标单位申请参加投标，招标单位向申请投标单位发给资格审查表格，以表示需经资格预审查后才能决定是否同意对方参加投标。

Ø确定投标单位名单：

申请投标单位按规定填写《投标申请书》及资格审查表格，并提供相关资料，接受招标单位的资格预审查。

招标单位一般选定参加投标的单位为4～10个。

Ø发出招标文件：

招标单位向选定的投标单位发函通知，要求领取或购买招标文件。

对那些发送投标申请书而未被选定参加投标的单位，招标单位也应该及时通知。

Ø公开招标使招标单位有较大的选择范围，可在众多的投标单位之间选择报价合理、工期较短、信誉良好的投标单位。

Ø公开招标有助于开展竞争，打破垄断，促使投标单位努力提高工程质量和服务质量水平，缩短工期和降低成本。

但是招标单位审查投标者资格及其证书的工作量比较大，招标费用的支出也比较大。

✧邀请招标：

由招标单位向经预先选择的数量有限的投标单位发出邀请信，邀请他们参加招标竞争。

被邀请的投标单位的条件一般为4～10个。

选择投标单位的条件一般为：

Ø近期内预担过类似工程项目，工程经验比较丰富；

Ø企业的信誉较好；

Ø对本项目有足够的管理组织能力；

Ø对本项目的预担有足够的技术力量和生产保证；

Ø投标企业的业务、财务状况良好。

Ø邀请招标中的投标单位有限，招标单位可以减少资格审查的工作量，节省招标费用，也提高了投标单位的中标率，所以对双方都有利。

Ø但这种招标方式限制了竞争范围，把许多可能的竞争者排除在外，不符合自由竞争机会均等的原则。

我国部分地区试行一种“半公开”的招标方式，即由招标单位邀请一半数量的投标单位，再从公开报名参加投标的单位中抽选一半数量进行投标，这样做既有利于增大透明度和竞争性，也有利于规范招标行为。

✧协商议标：

对于有保密性要求或专业性、技术性要求较高的特殊工程，不适合采用公开招标和邀请招标的工程项目，经招标投标管理机构审查同意，可以进行协商议标。

议标仍属于招标范畴，同样需要通过投标企业的由招标单位选择中标者。

议标过程较为简单，但必须符合以下条件：

Ø工程项目具备招标条件；

Ø工程项目具备标底。

对于技术特殊或内容复杂的项目也要有一个相当于标底的投资限额；

Ø至少有二个投标单位；

Ø议标的结果必须以所签合同来体现。

✧两段招标：

两段招标是将公开招标和邀请招标结合起来的招标方式。

这种方式一般适用于技术复杂的大型招标项目。

招标单位首先采用公开招标的方式广泛地吸引投标者，对投标者进行资格预审，从中邀请三家以上条件最好的投标者，进行详细的报价、开标、评标。

✧国际招标：

上述四种招标方式如果将招标范围放宽到国外，就称其为国际性招标。

这种招标方式简称为ICB，一般重大工程项目、高科技项目、技术引进以及“国际复兴开发银行”、“国际开发协公”及“亚洲开发银行”贷款兴建的工程项目都采用ICB方式。

6.1.4工程项目招标投标一般程序

●招标准备阶段：

基本分为以下几个步骤：

具有招标条件的单位填写《建设工程招标申请书》报有关部门审批；获准后，组织招标班子和评标委员会，编制招标文件和标底，发布招标公告，审定投标单位，发放招标文件，组织招标会议和现场勘察，接受投标文件。

●投标准备价段：

根据招标公告或招标单位的邀请，选择符合本单位施工能力的工程，向招标单位提交投标意向，并提供资格证明文件和资料；资格预审通过后，组织投标班子，跟踪投标项目，购买招标文件，参加招标会议和现场勘察，编制投标文件，并在规定时间内报送给招标单位。

●开标评标阶段：

按照评标公告规定时间、地点、由招标投标方派代表并有公证人在场的情况下，当众开标；招标方对投标者作资格后审、询标、评标；投标方作好询标解答准备，接受询标质疑，等待评标决标。

●决标签约阶段：

评标委员会提出评标意见，报送决定单位确定，依据决标内容向中标单位发出《中标通知书》；中标单位在接到通知书后，在规定的期限内与招标单位签订合同。

6.2工程项目招标

6.2.1招标工作班子的组建

●招标工作班子的组建

✧有建设单位法人代表或其委托的代理人参加。

✧有与工程规模相适应的技术、预算、财务和工程管理人员。

✧有对投标企业进行资格评审的能力。

●不具备上述条件的建设单位，可由其上级主管部门帮助组织招标工作班子，也可以委托招标公司或具有法人资格的咨询服务单位代理招标工作。

●大型、重要的招标项目一般还要由主管部门、招标单位、设计单位、建设银行或投资金融单位及有关专家组成招标领导党小组。

●开展国际竞争性招标，必须委托具有资格的招标公司或具有招标能力的外贸公司代理招标。

6.2.2招标程序框架图

具备招标条件的单位一般按以下程序开展工作（见图6-1）。

组织招标班子

组织评标委员会

申请批准招标

编制招标文件和标底

发布招标公告

申请公证

投标资格审查

组织现场勘察和招标文件答疑

接收投标文件

开标

询标

评标

未中标单位

决标

收回招标文件，退还招标保证金

与中标者签订合同

履行合同

6.2.3编制招标文件和标底

●招标文件的作用和内容

✧招标文件是标明招标工程数量、规格、要求和招标投标双方责权利关系的书面文件。

✧招标文件的作用

Ø首先，要有一份内容明确、考虑细致周密、兼顾招标投标双方权益的招标文件。

招标文件的作用，首先是向投标人提供招标信息，以指导承包人根据招标文件提供的资料，进行投标分析与决策；

Ø其次，招标文件又是承包商投标和业主评标的依据；

Ø最后，招标、投标成交后，是业主和承包商签订合同的主要组成部分。

鉴于此，各国对招标文件的编制都比较重视。

✧招标文件的内容和篇幅大小，与项目的规模和类型有关。

一般而言，贷物采购的招标文件简单些，工程建设招标的内容复杂些，特别是一些大型项目，其招标文件的篇幅可能长达数千页，内容全面且要求前后连贯。

✧不同工程的招标文件，内容虽有繁简、详略之别，但招标文件一般都包括以下几个部分：

Ø招标邀请书，招标人须知；

Ø合同的通用条款、专用条款；

Ø业主对贷物、工程与服务方面的要求一览表（表格式）、技术术规格（规范）、图纸；

Ø招标书格式、资格审查需要的报表、工程量清单、报价一览表、投标保证金格式及其他补充资料表；

Ø双方签署的协议书格式，履约保证金格式，预付款保函格式等。

✧从招标文件各组成部分的用意来看，大体可分为三大部分：

Ø第一，投标者为投标需要了解并遵循的规定，即上述1～3所包含的内容；

Ø第二，承包商必须按规定填报的投标书格式，即上述4所指内容；

Ø第三，中标的承包商应输的文件格式，即上述5所指的内容。

●编制标底

✧标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的自我测算的期望值，它是评定投标价的合理性、可行性的重要依据，也是衡量招标投标活动经济效果的依据。

标底应具有合理性、公正性、真实性和可行性。

✧影响标底的因素很多，在编制时要充分考虑投资项目的规模大小、技术难易、地理条件、工期要求、材料差价、质量等级要求等因素。

从全局出发，兼顾国家、建设单位和投标单位三者的利益。

✧标底的构成包括三部分：

项目成本（含主体工程费用、临时工程费用及其他工程费用）、投标者合理利润、风险系数。

✧我国规定标底不行超过以批准的工程概算或修正概算。

✧标底直接关系到招标人的经济利益和投标者的中标率，应在合同签订前严加保密。

如有泄密情况，应对责任者严肃处理，直至追究其法律责任。

6.2.4发布招标公告

●招标文件编制好后，即可根据既定的招标方式，在主要报刊上刊登招标公告或发出投标邀请通知。

●招标公告和投标邀请通知的主要内容：

项目名称，项目建设地点，项目内容概述，投资来源，招标内容和数量，工期要求，发放招标文件的日期和地点，招标文件的价格,投标地点，投标截止日期（必须具体到年、月、日、时）和开标时间（一般下投标截止日期只相差一二个小时，最多不超过24小时），招标单位的地址、电话号码、邮编、传真号码等。

6.2.5投标者资格预审

●资格预审的方法

✧资格预审是对申请投标的单位进行事先的资质审查。

✧由建设单位、委托编制标底单位和建设监理单位组成，政府主管部门参加，在收到投标单位的资格预审申请后即开始评审工作。

✧一般先检查申请书的内容是否完整，在此基础上拟定评审方法。

比较常用的评审方法是“定项评分法”，而且常采用比较简便的百分制计分。

●资格评审的主要内容

✧法人地位。

落实投标单位的法定名称、单位地址、营业执照、公司章程、组织机构和主要领导成员等。

✧信誉。

主要审查投标单位的都完成过那些工程项目；资信如何，是否发生过违约行为；项目实施质量与服务质量水平是还达到建设单位的要求；投标单位资质等级等。

✧财务状况。

Ø财务状况评审至关重要，它是资格预审的重点，财务不可靠或缺乏一定支付能力的投标单位不可能顺利执行项目承包合同。

Ø评审要从投标单位的承包收入、投标能力和可获得的信贷资金三方面来评价财务状况。

Ø承包收入是指承包单位的年总收入减去其他非承包项目收入。

从本指标可以看出承包单位从事项目实施的营运规模。

如果近若干年内的承包收入大大低于该工程项目的估算价格，说明投标单位难以承担该工程项目的实施任务。

Ø在国际招标中，按投标能力通常使用投标单位的净资产值乘以5，或自有流动资金乘以10，再减去在建合同中的未完成工程价值。

因为按工程进度付款的项目，如果有10%的预付款，投标单位在妥善经营的条件下，再自筹15%～20%的流动资金一般可维持工程项目的正常进行。

因此，投标单位以其净资产作抵押，从银行取得等值或略低的贷款作为流动资金，即可维持比其净资产大5倍的工程项目的运营。

Ø有信誉的投标单位将其自有流动资金存入银行后，比较容易取得比自有流动资金多10倍以上的“存款冻结限额信贷”。

这样投标单位就可以承包相当于其自有流动资金10倍以上的工程项目。

可获得的文件信贷表明投标单位的信誉和可动员的财务能力。

Ø如果投标单位在资格预审表中填报的往来银行都是一流银行，而且提供银行开据的资信证明，即使暂无法提出可获得信贷资金的具体数额，投标单位也得以取得评审的信任。

✧技术资格。

影响技术资格的因素有：

Ø管理人员方面，不仅投标单位要具有与招标项目相应的管理经验，而且也要求派往工程项目现场的管理人员具有丰富的项目实施经验。

Ø主要施工设备方面，从投标单位提供的可用于本工程项目的现有设备及购设备，确定其能否在数量及容量方面满足工程项目实施的要求。

✧项目实施经验。

在于考核投标单位是否承担过与本工程项目性质、规模类似的项目，以及类似气候和地条件下的项目实施经验。

6.2.6组织现场勘察和文件答疑

●勘察现场

✧业主在招标文件中要注明投标人进行现场勘察的时间和地点。

✧按照国际惯例，投标人提出的标价一般被认为是在审核招标文件后并在现场勘察的基础上编制出来的。

一旦标价提出并经开标以后，投标人就无权因为现场勘察不周、情况了解不细或其他因素考虑不全面而提出修改标价、调整标价或给矛补偿等要求。

因此，投标人应派出适当的负责人员参加现场勘察，并作出详细的记录，作为编制投标书的重要依据。

✧通常，招标人组织投标人统一进行现场勘察并对工程项目作必要的介绍。

投标人现场勘察的费用将由投标人自行承担。

●文件答疑

✧标前会议是业主给所有投标者提供的一次质疑机会。

✧在勘察现场前，投标人应消化招标文件中提到的各类问题，整理成书面文件，寄往招标单位指定地点要求答复，或在答疑会上要求澄清。

✧业主在回答问题的同时，展示工程勘察资料，供投标单位参考。

✧答疑会上提出的问题和解答的概要情况，应做好记录，如有必要可以作为招标文件的补充部分发给所有投标人。

●接受投标文件：

投标书须由投标单位编制，且盖有投标单位的印签，法人代表或法人代表委托人的印签，密封后在投标截止日期前送到指定地点。

6.2.7开标、评标、定标、签订合同

●开标

✧开标的日期、时间和地点在招标文件的投标单位须知中应具体规定。

投标单位是否参加公开开标，这要看标书中是怎样规定的。

✧若是公开开标，开标方式由招标单位组织并主持，投标单位出席开标仪式，参加的部门还应有建设单位上级主管，当地计划部门、经办银行、监理单位、公证机关等。

Ø主持人当从打开标箱，由公证从员检查关确认标书密封完好，封套书写符合规定，没有其他字样和标记即为合格。

Ø然后由工作人员逐一开封，宣读其中主要内容，并在预先准备好的表册上逐一登记。

表册内容包括投标单位、总标价、总工期、三材用量、附加条件和补充声明等内容。

并排出所有报价的金额大小顺序。

Ø登记表册由读标人、登记人和公证人签名，作为开标的正式记录，由投标单位保存。

拆封的标书连同封套要妥善保存，投标单位有权要求检查开标记录及其附件，开标主持人无权拒绝。

Ø所有参加开标都可以记录开标实况，但不能查阅标函，在宣读投标书时，对附加条件表应予宣读，因为“优惠”和“可议”两项内容，直接关系到投标与招标单位的切身利益。

Ø最低报价单位不一定中标，因为建设单位有权拒绝最低报价标，最终结果要经过评标后才能决定。

✧非公开标即为不进行公开的当众开标，而是在内部开标。

开标后投标单位分别会谈议标，最后单位中标。

这样做的结果使投标单位蒙在鼓里，在不确知各家报价情况下应建设单位要求进行压价，可使建设单位处于有利地位。

✧开标后任何投标单位都不允许修改内容与报价，也不允许再增加优惠条件。

但在建设单位需要时，可以作一般性说明和疑点澄清，但不能改变标函的实质。

凡在规定的截止时间之后送达的标函原则上均不予接受，按废标处理，予以原封退回。

但如果迟到时间不长，而且延误原因并非投标单位的过失，如交通、自然灾害等不可抗力造成的延误，招标单位也可考虑接受该迟到的招标书。

●评标

✧由建设单位组织的评标委员会在开标后独立地进行评标工作。

评标委员会一般由建设单位、咨询设计单位、银行以及有关方面（技术、经济、合同等）的专家组成。

✧评标的步骤

Ø初评。

行政性评审也称初评。

为了在众多的投标书中，筛选出符合最低要求标准的合格标书，淘汰不合格的标书，就要从以下几方面进行评审。

1第一，投标书的有效性。

审查投标单位的名称、负责人和地址与资格预审的内容是否一致；投标保函是否符合要求。

2第二，投标书的完整性。

招标文件规定庆递交的文件是否全部包括在投标书中，如：

报价单、工程进度计划表、施工方案、现金流动计划、主要施工设备清单等。

3第三，投标书中上招标文件的一致性。

对于招标文件中指明是“反应标”的投标书必须完全对照招标文件的每一空白栏填写，不得修改附带条件。

4第四，报价计算的正确性。

分项报价和总价否有算术上的计算错误。

如果总价与单价不一致，以单价为准，澄清时请投标单位改正。

如果数字与文字不一致时，以文字为准；副本与正本不同时，以正本为准。

Ø技术评审。

对投标文件进行技术评审是为了确定招标单位完成本工程项目的技术能力和施工方案的可靠性，重点评定投标单位将如何实施招标工程项目。

主要内容有：

①第一，施工总体布置。

如场内交通布置、料场堆放的合理性、加工与生产的协调等。

②第二，施工进度计划。

如进度计划与竣工时间是否一致，进度计划是否可行。

③第三，施工方法及技术措施。

如配备的施工设备性能是否合适，数量能否满足要求，施工方法是否先进可行，安全措施是否可靠等。

④第四，投标文件建议。

评审投标建议的可行性和技术上的保留意见和建议是否影响项目的技术性能和质量。

研究所提建议的可行性和技术经济价值。

Ø商务评审。

是从成本、财务和经济分析等方面评定投标报价的合理性和可靠性，估算各投标单位的中标经济效果。

尤其要和标底估算数据进行对比，发现有较大差异的地方分析其原因。

评定报价的合理性，研究潜在的风险。

✧评标方法

Ø计算综合评价法。

把投标报价、建设工期、企业信誉、施工经验等评标因素定量化。

因为各因素的计量单位不同，不能作简单加法计算，所以用相对数表示上述各因素，设计出综合评价指标体系。

Ø计分评选法。

一般考虑六个方面的因素，即标价、企业素质、主要施工机械设备、施工组织计划、商业信誉和附加优惠条件。

计算公式为：

P=Q+s+m+n+（B―b）×200/B

式中：

P—最后评定分数；

Q—标价基数，一般取40～70分；

B—标底价；

B—分析报价＝报价-优惠条件折算价；

S—投标单位素质得分，一般取10～25分（包括技术人员组成、设

备、财务状况三个指标）；

M—投标单位的信誉，上限一般为10～25分；

N—投标单位的施工经验，应注重完成与本工程类似的施工状况，上

限一般为10～20分。

使用上述公式应注意以下几个方面：

1首先：

s、m、n的取值应与工程干扰情况、工程规模、场地难度联系起来。

如工程干扰大但施工难度一般，s应取下限10，m取15。

2其次：

Q、s、m、n的取值应在开标前予以确定，各评标者根据投标书打分。

3最后，（B-b）*200/B是指当报价高于或低于标底1％时，加上或减去2分。

乘以多少也可根据工程项目招标时投标价格应占多大比重来调整。

✧评审报告

Ø评审报告是评标阶段的结论性报告，它为建设单位定标提供参考意见。

Ø评审报告包括：

过程简况；参加投标单位总数及被列为废标的投标单位名称；重点叙述可能中标的几份标书。

主要内容是：

标价分析（标价的合理性与标底的比较，高于或低于标底的百分比及其原因）；投标书与招标文件是否相符，有什么建议和保留意见，这些建议是否合理；对投标单位提出的工期和进度计划的评述；投标单位的资信及承担类似工程经验的简述；授标给某一投标单位的风险和可能遇到的问题等。

Ø评审报告要明确提出推荐的中标。

●定标、签订合同

✧以评审报告为依据，建设单位选出2～3家投标单位就工程项目有关问题和价格问题进行谈判，然后选择决标。

✧确定了中标单位后即可发授中标通知书，中标单位应在规定时间内和建设单位签订工程项目实施合同。

6.3工程项目投标

6.3.1投标的工作机构

●投标工作机构的职能

✧收集和分析招标、投标的各种信息资料：

收集各类招标投标文件有关的政策规定；收集整理本单位内部的各项资质证书、资信证明、优良工程证书等竞争性材料；收集本单位外部市场动态资料；收集整理主要竞争对手的有关资料；收集整理工程经济指标。

✧从事工程项目的投标活动：

接受招标通知、研究分析招标文件；研究分析各种信息，提出投标方案；安排投标工作程序，编制投标文件，输投标手续；参加投标会议，勘察工程项目现场；中标后负责起草合同，参加合同洽淡等。

✧总结投标经验，研究投标策略：

包括投标中的策略、方法、标价计算；分析比较同类工程项目报价、技术经济指标等资料；积累有关报价的各种原始数据，基础资料等。

为以后搞好投标工作打下良好的基础。

●投标工作机构的组成

✧投标工作机构分为两个层次，第一层次是决策层，由施工企业有关领导组成，负责全面投标活动的决策；第二个层次是工作层，担任具体工作，为决策层提供信息和决策的依据。

✧投标工作机构的人员组成一般为：

经理或业务副经理作为决策者；总工程师或证件工程师负责施工方案及技术措施的编审；合同预算或经营部门负责投标报价的具体工作。

此外，材料部门提供材料价格消息；劳动部门提供人员工资信息；设备管理部门提供机构设备供应及价格信息；财务部门提供有关成本信息。

✧为了保守投标报价的秘密，投标工作机构的人员不宜过多，特别是最后的决策分阶段，应尽量缩小范围，并采取一定的保密措施。

●投标工作人员的素质要求

✧投标工作人员必须有较宽的知识面，较强的业务能力；

✧既懂技术，又懂经济管理；应具有实事求是的精神和脚踏实地的工作作风；

✧具有对信息资料分析、研究关做出合理判断的应变能力；

✧有与外界交往能力，在交往中能坚持原则，和睦共