期货法律法规97有答案.docx
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期货法律法规97有答案
期货法律法规97
一、单项选择题
（在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。
）
1.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场________。
A.监管费
B.交易费
C.管理费
D.检查费
答案：
A
[解答]参见《期货交易所管理办法》第一百零九条的规定。
2.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减________。
A.净资本
B.总资本
C.风险准备金
D.注册资本
答案：
A
[解答]《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
3.________对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A.国务院商务主管部门
B.国有资产监督管理机构
C.银监会
D.证监会
答案：
A
[解答]国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
4.对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的________时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%
答案：
B
[解答]《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
5.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经________签字确认。
A.法定代表人
B.财务负责人
C.全体董事
D.会计师事务所
答案：
A
[解答]根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条第一款的规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
6.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格________。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年
答案：
B
[解答]《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。
7.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、________，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A.独立客观
B.诚实守信
C.大胆预测
D.尊重投资者意见
答案：
A
[解答]《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
8.期货从业人员应当如实向投资者申明其________，不得向投资者提供虚假文件、材料。
A.行业背景
B.执业能力
C.人脉关系
D.经济状况
答案：
B
[解答]《期货从业人员执业行为准则》第二十二条规定，期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。
9.首席风险官任期届满前，期货公司董事会________。
A.无正当理由不得免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.应当将免除决定报告监管部门
D.可以随时免除其职务
答案：
A
[解答]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
10.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：
B
[解答]《刑法》第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券，期货交易量的。
11.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的________。
A.有效身份证明文件扫描件
B.有效身份证明原件
C.有效身份证明复印件
D.有效身份证明复印件加原件
答案：
A
[解答]《期货市场客户开户管理规定》第十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。
12.依法对期货公司客户开户进行监督检查的是________。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会
答案：
B
[解答]《期货市场客户开户管理规定》第三十三条规定中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。
中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
13.根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为________。
A.金融期货投资者适当性制度
B.金融期货风险监管制度
C.金融期货投资者交易制度
D.金融期货投资者选择性制度
答案：
A
[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条规定，金融期货投资者适当性制度是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
14.负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括________。
A.中国证监会各省监管局
B.中国证监会各自治区监管局
C.中国证监会各直辖市监管局
D.中国证监会各县监管局
答案：
D
[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
15.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当________。
A.报中国证监会备案
B.报中国期货业协会备案
C.报中国证监会批准
D.报中国期货业协会批准
答案：
A
[解答]中国金融期货交易所《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中国金融期货交易所应根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
16.根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行________。
A.行业管理
B.监督管理
C.自律管理
D.交易管理
答案：
C
[解答]《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
17.________依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构
答案：
A
[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
18.期货公司________负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
A.总经理
B.董事长
C.首席风险官
D.分管投资咨询业务的副总经理
答案：
C
[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
19.下列人员不能构成贪污罪主体的是________。
A.甲为某国有期货公司的工作人员
B.乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员
C.丙为某国有期货经纪公司的临时工
D.丁为期货业监管人员
答案：
C
[解答]贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，A、B、D三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员。
C项申的丙不具有国家工作人员的身份。
20.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由________负责解释。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.国务院法制委员会
答案：
B
[解答]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由中国期货业协会负责解释。
二、多项选择题
（在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求。
）
1.资产管理业务________等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。
A.投资经理
B.信息发布
C.交易执行
D.风险控制
答案：
ACD
[解答]参见《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条规定。
2.期货公司可以申请的期货业务包括________。
A.经营境内期货经纪业务
B.经营境外期货经纪业务
C.期货投资咨询业务
D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
答案：
ABCD
[解答]《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
3.期货交易所应当及时公布上市品种合约的________和其他应当公布的即时行情。
并保证即时行情的真实、准确。
A.成交量
C.持仓量
B.成交价
D.开盘价与收盘价
答案：
ABCD
[解答]《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
期货交易所不得发布价格预测信息。
4.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同________制订，并报国务院批准。
A.国务院商务主管部门
B.国有资产监督管理机构
C.银行业监督管理机构
D.外汇管理部门
答案：
ABCD
[解答]《期货交易管理条例》第四十三条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
5.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的________提出要求。
A.经营条件
B.风险管理
C.内部控制
D.保证金存管
答案：
ABCD
[解答]《期货交易管理条例》第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
6.期货交易所、非期货公司结算会员有下列________行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.违反规定收取手续费的
B.违反规定使用、分配收益的
C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
答案：
ABCD
[解答]参见《期货交易管理条例》第六十五条的规定。
7.下列关于期货交易所的说法正确的是________。
A.期货交易所不具有法人资格
B.期货交易所不以营利为目的
C.期货交易所是实行自律管理的法人
D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的
答案：
BC
[解答]《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
8.与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列________事项。
A.会员资格及其管理办法
B.会员的权利和义务
C.对会员的纪律处分
D.交易纠纷的处理办法
答案：
ABC
[解答]根据《期货交易所管理办法》第十一条、第十二条的规定，ABC三项属于会员制期货交易所章程的特有内容，D项属于期货交易所交易规则的内容。
9.会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是________。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.选举和更换会员理事
C.审议批准理事会和总经理的工作报告
D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
答案：
ABCD
[解答]根据《期货交易所管理办法》第二十条的规定，ABCD四项均属于会员大会的职能。
10.对违反《期货公司执行金融投资者适当性管理规则（修订）》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以________惩戒。
A.批评
B.协会内通报
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
答案：
ABCD
[解答]参加《期货公司执行金融投资者适当性管理规则（修订）》第九条规定。
11.________的工作人员，由于严重不负责或者滥用职权，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
A.会计师事务所
B.事业单位
C.国有公司
D.企业
答案：
CD
[解答]参见刑罚第一百六十八条规定。
12.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括________。
A.交易手续费
B.税金
C.利息
D.保证金
答案：
ABC
[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款规定，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
13.期货公司建立并完善公司治理的原则有________。
A.明晰职责
B.审慎监督
C.强化制衡
D.加强风险管理
答案：
ACD
[解答]期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
14.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的________的违约责任承担方式无效。
A.违反法律的强制性规定
B.违反行政法规的强制性规定
C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定
D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定
答案：
AB
[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
15.期货公司的下列________行为属于欺诈客户行为。
A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B.任用不具备资格的期货从业人员
C.挪用客户保证金
D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险
答案：
ACD
[解答]根据《期货交易管理条例》第六十八条的规定，欺诈客户的行为包括：
向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
16.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责________。
A.从业资格的认定
B.从业资格的管理
C.从业资格的撤销
D.组织从业资格考试
答案：
ABCD
[解答]参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六务的规定。
17.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取________措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款
答案：
ABC
[解答]《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
18.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当________。
A.坚决予以抵制
B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D.直接向中国证监会或者协会报告
答案：
ABC
[解答]《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员时期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及对向中国证监会或者协会报告。
中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
19.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括________。
A.金融期货结算业务资格申请书
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
答案：
ABCD
[解答]依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。
20.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有________。
A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D.中国证监会规定的其他事项
答案：
ABCD
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：
（一）非结算会员名单及其变化情况；
（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；（四）中国证监会规定的其他事项。
三、判断题A对B错
1.期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。
答案：
B
[解答]《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国证监会批准。
2.公司制期货交易所设董事会．每届任期5年。
答案：
B
[解答]《期货交易所管理办法》第三十九条规定，公司制期货交易所设董事会，每届任期3年。
3.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
答案：
A
4.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。
答案：
B
[解答]期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
5.经中国期货业协会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。
答案：
B
[解答]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事，监事和高级管理人员。
6.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
答案：
A
[解答]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
四、综合题
（在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求。
）
1.李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露（告知）某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。
本案例中关于李某，下列说法正确的是________。
A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B.李某的行为属于商业贿赂行为
C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
答案：
ABCD
[解答]参见《期货交易管理条例》第八十二条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条规定。
2.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是________。
A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B.双方应该在协议中约定保证金的标准
C.非结算会员准备金最高余额
D.不得对争议处理方式进行约定
答案：
AB
[解答]参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定的结算协议的内容。
3.李某为某期货公司的总经理，王某为其朋
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