融投资建造业务流程及对应表单一览表.docx
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融投资建造业务流程及对应表单一览表
3.19融投资建造业务流程及对应表单一览表
序号
三级流程名称及编号
主控部门
流程简介
对应表单名称及编号
流程权限说明
流程起点
流程内容概要（基本步骤）
流程终点
1
信息筛选
（ZJSJ-QYLC-RTZJZ-301）
基础设施部
公司基础设施部上报，局基础设施事业部审核，分管领导审批。
各级市场营销部获取项目信息。
信息获取-信息评估-信息跟进
跟踪情况记录，及时向分管领导报告跟踪情况，进行动态管理。
中建三局融投资建造类项目信息统计表（月度）
（ZJSJ-QYBD-RTZJZ-001）
2
投标报名
（ZJSJ-QYLC-RTZJZ-302）
基础设施部
局相关分管领导对投资项目是否符合报名条件进行审批
项目主张单位发起投标报名申请
1.项目主张单位填写《投资项目投标报名申请表》；
2.局投资部组织相关部门初评；
3.局相关分管领导提出投标报名意见。
局相关分管领导提出投标报名意见
投资项目投标报名申请表
（ZJSJ-QYBD-TZ-007）
3
投标评审
（ZJSJ-QYLC-RTZJZ-303）
基础设施部
基础设施事业部初步审核，市场部负责组织评审，局分管领导负责审批。
有关二级单位提交投标文件
提交投标文件-基础部进行初步审核-市场部牵头进行评审-根据权限审批-下达批复-递交标书、完成投标总结-投标总结交市场部存档。
投标总结交市场部存档
投资项目投标审批表
（ZJSJ-QYBD-TZ-007）
4
合同评审
（ZJSJ-QYLC-RTZJZ-304）
基础设施部
局投资部组织相关部门对投资项目合同进行评审，报局相关分管领导、局主要领导审批
项目实施单位发起合同评审申请
1.局投资部收到合同评审申请，牵头组织各部门对合同主要条款、法律风险等进行初评；
2.局总法律顾问审批；
3.局相关领导审批；
4.局主要领导审批。
合同评审记录归档
投资合同评审表
（ZJSJ-QYBD-TZ-008）
5
节点管理
（ZJSJ-QYLC-RTZJZ-305）
基础设施部
对项目关键节点考核责任书进行初评，报局相关分管领导、局主要领导审批
局属各单位上报投资项目关键节点计划
1.局属各单位上报投资项目关键节点计划；
2.局投资部审核关键节点计划并拟定《关键节点考核责任书》；
3.《关键节点考核责任书》报局分管领导、局主要领导审批；
4.局投资部组织局属各单位签订并下发《关键节点考核责任书》；
5.关键节点调整流程同上。
签订《关键节点考核责任书》
6
重点工程履约管理
（ZJSJ-QYLC-RTZJZ-306）
基础设施部
局基础设施部对局属二、三级单位报备的重点基础设施项目、工程履约信息进行审核。
主管领导对出台的重点项目管理名录、工程信息进行审批。
局属二、三级单位报备重点基础设施项目、工程履约信息
报备-局基础设施部牵头审核-纳入范畴并开展过程监控-备案及归档
资料归档
7
驻场协调推进
（ZJSJ-QYLC-RTZJZ-307）
基础设施部
局基础设施部提出重点项目驻场协调推进请示。
局主管领导对驻场协调请示、中间评价计划、评价通知及评价报告进行审批。
局基础设施部提出请示
请示-局基础设施部牵头组织人员驻场-中间评价-驻场协调推进评价报告
项目竣工、资料归档
8
检查及考核
（ZJSJ-QYLC-RTZJZ-308）
基础设施部
局领导对检查及考核计划、季度检查通知、检查及考核通报进行审批。
局基础设施部牵头组织检查及考核，发布检查及考核总结或通报。
局基础设施部牵头组织检查及考核
拟定检查及考核计划、通知-局基础设施部组织检查及考核-检查及考核总结或通报
资料归档
3.19.1信息筛选流程运行图
流程名称
信息筛选
流程编号
ZJSJ-QYLC-RTZJZ-301
流程级别
三级
主控部门
基础设施事业部
流程主要节点
流程说明
公司基础设施部上报，局基础设施事业部审核，分管领导审批。
对应制度
文件
序号
文件编号
文件名称
发布时间
1
中建三基〔2015〕403号
中建三局基础设施业务管理办法（试行）
2015.12.29
2
《企标》-市场营销篇
2015
对应
表单
序号
阶段
表单编号
表单名称
1
输入
ZJSJ-QYBD-RTZJZ-001
中建三局融投资建造类项目信息统计表（月度）
2
过程
无
3
输出
ZJSJ-QYBD-RTZJZ-001
中建三局融投资建造类项目信息统计表（月度）
3.19.2投标报名流程运行图
流程名称
投资项目投标报名流程
流程编号
ZJSJ-QYLC-RTZJZ-302
流程级别
三级
主控部门
投资部
流程主要节点
流程说明
1.投资项目投标报名或资格预审均适用该流程。
2.项目投标报名（资格预审）涉及支付保证金时，经局分管领导审批后还需上报局主要领导审批。
对应制度
文件
序号
文件编号
文件名称
发布时间
1
中建三投〔2016〕75号
中建三局投资类项目市场营销与投标管理办法
2016.2.16
对应
表单
序号
阶段
表单编号
表单名称
1
输入
ZJSJ-QYBD-TZ-007
投资项目投标报名申请表
2
过程
无
3
输出
ZJSJ-QYBD-TZ-007
投资项目投标报名申请表
3.19.3投标评审流程运行图
流程名称
招标文件编制及评审流程
流程编号
ZJSJ-QYLC-RTZJZ-303
流程级别
三级
主控部门
市场部
流程主要节点
流程说明
基础设施事业部初步审核，市场部负责组织评审，局分管领导负责审批。
对应制度
文件
序号
文件编号
文件名称
发布时间
1
中建三基〔2015〕403号
中建三局基础设施业务管理办法（试行）
2015.12.29
2
《企标》-市场营销篇
2015
对应表单
序号
阶段
表单编号
表单名称
1
输入
ZJSJ-QYBD-TZ-008
投资项目投标审批表
2
过程
无
3
输出
ZJSJ-QYBD-TZ-008
投资项目投标审批表
3.19.4投资合同评审流程运行图
流程名称
投资合同评审流程
流程编号
ZJSJ-QYLC-RTZJZ-304
流程级别
三级
主控部门
投资部
流程主要节点
流程说明
1.流程中“局相关分管领导”指局分管投资业务副总经理、分管基础设施业务副总经理（如属于基础设施业务）、总会计师，投资合同经局相关分管领导审核后，报局总经理、董事长审批。
2.海外业务类合同：
流程中“局相关分管领导”指局分管海外业务副总经理，海外合同经局相关分管领导审核后，报局总经理、董事长审批。
对应制度
文件
序号
文件编号
文件名称
发布时间
1
中建三法〔2015〕265号
中建三局有限公司合同管理办法
2015.9.2
对应表单
序号
阶段
表单编号
表单名称
1
输入
ZJSJ-QYBD-TZ-009
投资合同评审表
2
过程
无
3
输出
ZJSJ-QYBD-TZ-009
投资合同评审表
3.19.5投资项目关键节点管理流程运行图
流程名称
投资项目关键节点管理流程
流程编号
ZJSJ-QYLC-RTZJZ-305
流程级别
三级
主控部门
投资部
流程主要节点
流程说明
1、流程中“局相关部门”包括财务部（金融业务部）、法务部、基础设施事业部等。
对应制度
文件
序号
文件编号
文件名称
发布时间
1
中建三投〔2016〕74号
中建三局投资类项目节点管控办法（试行）
2016.2.16
对应表单
序号
阶段
表单编号
表单名称
1
输入
无
2
过程
无
3
输出
无
3.19.6重点工程履约管理流程运行图
流程名称
重点工程履约管理流程
流程编号
ZJSJ-QYLC-RTZJZ-306
流程级别
三级
主控部门
基础设施事业部
流程主要节点
流程说明
1.局基础设施部对局属二、三级单位报备的重点基础设施项目、工程履约信息进行审核。
2.主管领导对出台的重点项目管理名录、工程信息进行审批。
对应制度
文件
序号
文件编号
文件名称
发布时间
1
中建三基〔2015〕403号
中建三局基础设施业务管理办法（试行）
2015.12.29
对应
表单
序号
阶段
表单编号
表单名称
1
输入
无
2
过程
无
3
输出
无
3.19.7驻场协调推进流程运行图
流程名称
驻场协调推进流程
流程编号
ZJSJ-QYLC-RTZJZ-307
流程级别
三级
主控部门
基础设施事业部
流程主要节点
流程说明
1.局基础设施部提出重点项目驻场协调推进请示。
2.局主管领导对驻场协调请示、中间评价计划、评价通知及评价报告进行审批。
对应制度
文件
序号
文件编号
文件名称
发布时间
1
中建三基〔2015〕403号
中建三局基础设施业务管理办法（试行）
2015.12.29
对应
表单
序号
阶段
表单编号
表单名称
1
输入
无
2
过程
无
3
输出
无
3.19.8检查及考核流程运行图
流程名称
检查及考核流程
流程编号
ZJSJ-QYLC-RTZJZ-308
流程级别
二级
主控部门
基础设施事业部
流程主要节点
流程
说明
1.局领导对检查计划、季度检查通知、检查通报进行审批。
2.局基础设施部牵头组织检查及考核，发布检查总结或通报。
对应制度
文件
序号
文件编号
文件名称
发布时间
1
中建三基〔2015〕403号
中建三局基础设施业务管理办法（试行）
2015.12.29
对应
表单
序号
阶段
表单编号
表单名称
1
输入
无
2
过程
无
3
输出
无
（1）基础设施融投资类项目信息统计表
基础设施融投资类项目信息统计表
序号
编号
项目名称
业主名称
运作模式
投融资方式
（同一项目不同子项目投融资方式不同的，选择主要投融资方式）
项目类型Ⅰ
（同一项目含多种类型的，选择主要类型）
项目类型Ⅱ
项目投资额
（亿元）
我局股权比例
我局投入自有资金
（亿元）（不含项目公司外部融资）
跟踪公司投入自有资金
（亿元）
施工总包合同额
（亿元）
名义投标主体
项目跟踪状态
局审批进展
总公司审批进展
项目进展介绍
下月工作计划
需局相关部门协调的事项
跟踪公司
项目状况
商务洽谈
资金筹措
1
JTDY2016001
示例项目1
***城投公司
PPP
BOT
九、其它工程
4、地下综合管廊、管网
30
45%
2.7
2.7
25
工程局
中标未签约
投委会
立项
用地审批、立项、环评、ppp项目物有所值评价、财政承受能力论证、入库情况、**
承接模式、竞争对手、商务条件洽谈，协议签订**
资金需求、合作单位、合作模式、融资条件洽谈、**
填报范围：
1、2016年新跟踪、投标、签约项目
2、已中标或签约，局、总公司审批流程尚未完成的项目
3、除上期报表列明未中标或停止跟踪项目外，其它上期报表中的项目须包含在本期报表内
4、跟踪项目应与市场报表中投资类项目一致，确保无漏项
项目编号：
1-2位固定为JT；3-4位为单位名称首字母，如一公司为DY，二公司为DE，投资公司为TZ；5-8位为获取项目信息年份，如2016；9-11位为项目年度顺序号。
项目类型：
按照中建股财字[2016]65号文填报
运作模式：
1、PPP即公司合作模式，项目须具备物有所值评价、财政承受能力论证、政府同意按ppp模式实施决策文件等合法手续。
2、融资建造是指我方对项目进行融资或投资，承担项目建设任务，并按约定收回投资本金和利息或回报。
3、融投资带动总承包项目是指主张单位为获取投资项目施工总承包权，而对项目进行小额度（原则上不超过目标工程项目我方自施部分建安费10%）的融资或投资，并按约定收回本金及利息或回报。
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