诉讼事务管理办法.最终版11.1.4(晚上版).doc

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福田雷沃重工诉讼事务管理办法

FTLWZG.810012000000.002.0-2010

福田雷沃重工管理制度

制度要素

1.制订目的

为规范诉讼事务管理，明确各部门在诉讼事务处置过程中的职能职责，理顺诉讼事务处置流程，提高诉讼处置效率和效果，有效规避和降低公司风险损失，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于福田雷沃重工各职能部门及事业部。

3.术语

3.1诉讼事务：

指自然人、法人、其他组织向司法机关、仲裁机构提起诉讼或申诉请求，以及被他方提起诉讼或申诉请求的民事、商事、刑事、行政诉讼、行政复议等各类纠纷的总称。

3.2涉案部门:

指在业务运营过程中发生风险，通过自身无法解决而向律师事务部提出诉讼事务处置申请的各职能部门或事业部。

3.3案件处置:

指公司各职能部门、事业部业务运营中发生的诉讼事务，以律师事务部为主、各涉案职能部门、事业部配合下，通过法院、公安机关等司法机关及仲裁机构或其他社会机构,以民事诉讼、刑事诉讼、第三方介入等方式解决纠纷的过程。

3.4涉案部门负责人：

指在业务运营过程中发生诉讼事务的职能部门或事业部的经理（厂长）。

3.5涉案部门分管业务负责人：

指在业务运营过程中发生诉讼事务的职能部门或事业部的分管业务副经理（副厂长）。

4.制定原则

4.1集中管理、分级实施的原则。

4.1.1律师事务部负责公司各职能部门及事业部诉讼事务的集中统一管理，所有涉诉事务必须统一报送律师事务部，由律师事务部负责统一立案、统一调度、统一管理。

4.1.2公司在事业部设立法务事务科或派出法务专员，业务上接受律师事务部的管理与指导，可以根据律师事务部的指派承办本事业部的诉讼事务。

4.2职责清晰、分工到位、快速反应、高效处置的原则。

4.2.1诉讼事务作为专业性强、难度大的法务事务，不仅需要律师事务部的大力推进，而且需要涉案部门的大力支持与配合，需要各主体之间明确相应的职能职责，做到分工到位、权责清晰。

4.2.2诉讼事务作为时效性极强的法务事务，需要律师事务部、涉案部门的快速反应、高效处置，避免风险损失金额的不断扩大。

制度主要内容

5.管理职责

5.1律师事务部

5.1.1作为公司诉讼事务的归口管理部门，负责公司诉讼事务管理制度及流程建设。

5.1.2负责受理公司各涉案部门的诉讼事务处置申请及诉讼案件的统一立案、管理。

5.1.3负责审查各涉案部门的诉讼事务处置申请及相关证据材料，对于符合受理条件的诉讼事务处置申请及时受理，对于不符合受理条件的诉讼事务处置申请退回提报部门、事业部，要求提报部门、事业部限期整改、完善。

5.1.4负责诉讼案件风险处置方案、诉讼案件费用预算等相关报告的起草、报批、存档管理。

5.1.5负责诉讼案件风险处置方案、诉讼案件费用预算的执行及管理。

5.1律师事务部

5.1.6负责诉讼过程中和解事项的谈判、和解方案的起草、报批及执行。

5.1.7负责与律师事务所、商账清收机构等社会机构合作进行案件纠纷的处置。

5.1.8负责诉讼事务的闭环管理及诉讼事务结案报告的起草、报批。

5.1.9负责诉讼事务的结果评价、风险评估分析、风险责任认定、风险责任追究及整改建议，起草、报批风险责任追究报告。

5.1.10负责对各涉案部门的诉讼事务业务指导与管理。

5.2涉案部门

5.2.1负责本部门、事业部诉讼事务证据材料的收集、整理及《诉讼事务处置申请》的提报。

对于证据材料不完善的《诉讼事务处置申请》，按照律师事务部的要求补充完善证据材料。

5.2.2负责诉讼案件账目的确认，并对款项数额真实性、准确性负责。

5.2.3负责按《案件风险处置方案报告》履行相应职责，配合律师事务部的风险处置工作。

5.2.4负责承担风险处置所需费用，包括但不限于诉讼费用、评估费用、律师费用、差旅费用、公关费用等。

制度主要内容

5.管理职责

5.2涉案部门

5.2.5负责风险处置过程中款项、实物等抵账财产的接收、处置及账务处理。

5.2.6负责分析风险形成的原因及风险责任追究的落实。

5.2.7负责接受律师事务部的指派，办理本部门、事业部一般诉讼案件，并接受律师事务部的业务指导与管理。

6.案件受理

6.1涉案部门对于业务运营过程中发现的风险，不能协商解决时必须向律师事务部提出《诉讼事务处置申请》，涉案部门按照附件一的要求填写《诉讼事务处置申请》，经涉案部门法务事务科或法务专员签署法律意见，涉案部门分管业务负责人、涉案部门负责人批准后向律师事务部综合事务科立案管理员提报《诉讼事务处置申请》及相应案件材料。

涉案部门提报的材料须包括但不限于：

业务关系证据材料、欠款证据材料、担保证据材料、当事人基本信息材料、按揭租赁用户贷后管理措施等（详见附件二至附件八）。

6.2律师事务部根据诉讼事务类型，由立案管理员对《诉讼事务处置申请》及相关证据材料进行审查，审查内容主要为提报材料的真实性、合法性、关联性、完整性。

6.3律师事务部立案管理员对于符合受理条件的《诉讼事务处置申请》应在2个工作日内签署审查意见后报送律师事务部经理审定、公司分管副总审批，对于批准的《诉讼事务处置申请》予以受理。

6.4对于未予批准受理的《诉讼事务处置申请》，律师事务部将《诉讼事务处置申请》及证据材料2个工作日内退回涉案部门并说明退回原因。

7.案件处置

7.1对于批准受理的《诉讼事务处置申请》，律师事务部可以直接承办，也可指派事业部法务事务科承办，各承办部门都应组织召开案件评审会议，在受理后5个工作日内拟定《诉讼事务处置方案报告》，并据此拟定《诉讼事务处置费用预算报告》。

7.2对于律师事务部承办的诉讼事务，《诉讼事务处置方案报告》审批流程：

律师事务部诉讼事务科负责人审核，涉案部门分管业务负责人、涉案部门财务负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批；对于事业部法务事务科承办的诉讼事务，《诉讼事务处置方案报告》审批流程：

事业部法务事务科负责人审核，涉案部门分管业务负责人、涉案部门财务负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批。

7.3对于律师事务部承办的诉讼事务，《诉讼事务处置费用预算报告》审批流程：

律师事务部诉讼事务科负责人审核，涉案部门分管业务负责人、涉案部门财务负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批；对于事业部法务事务科承办的诉讼事务，《诉讼事务处置费用预算报告》审批流程：

事业部法务事务科负责人审核，律师事务部经理、涉案部门财务负责人会签，涉案部门分管业务负责人审定，涉案部门负责人批准。

制度主要内容

7.案件处置

7.4对于律师事务部承办的诉讼事务，涉案部门应在《诉讼事务处置费用预算报告》批准后三个工作日内将诉讼事务处置费用汇至律师事务部指定银行账户，若涉案部门未按期支付的，案件予以退回。

7.5诉讼事务承办部门负责按照《诉讼事务处置方案报告》确定的处置方式进行案件办理。

7.6涉案部门应做好证据材料的提供、信息搜集工作，如案件涉及专业技术或人员支持时，涉案部门应积极配合。

7.7律师事务部承办的诉讼事务，若能通过和解谈判方式解决，由律师事务部负责谈判并起草《案件和解方案》，该方案需经诉讼事务科负责人审核，涉案部门负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批；事业部法务事务科承办的诉讼事务，若能通过和解谈判方式解决，由事业部法务事务科负责谈判并起草《案件和解方案》，该方案需经事业部法务事务科负责人审核，涉案部门负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批。

7.8若无法通过和解谈判方式解决，诉讼事务承办部门将整合利用司法资源、社会资源，推动诉讼事务处置，最大限度的维护公司利益。

7.9在诉讼事务处置过程中，因案情需要变更处置方式时，需经公司领导批准，具体审批流程：

律师事务部诉讼事务科负责人审核，涉案部门分管业务负责人、财务负责人会签，律师事务部经理审定，公司分管副总审批。

8.结案

8.1诉讼事务处置完毕后，诉讼事务承办部门应在5个工作日内日负责对《诉讼事务处置方案报告》执行效果进行评价并出具《案件结案报告》。

8.2《案件结案报告》由律师事务部经理审核、涉案部门财务负责人、涉案部门负责人会签、公司分管法务副总、财务副总审定、公司总经理审批；律师事务部根据领导批示下发《案件结案报告》，案件转入风险责任追溯流程。

9.考核细则

9.1涉案部门应在诉讼事务发生后，2日内提报《诉讼事务处置申请》，未能及时提报的，每延迟一天负激励涉案部门100元。

9.2对于不符合受理条件而退回涉案部门补充、完善《诉讼事务处置申请》的，涉案部门应在5个工作日内补充完善，无正当理由拖延的，每延迟一天负激励涉案部门50元。

9.3对于提交《诉讼事务处置申请》中的材料不准确的，每项不准确的材料负激励涉案部门50元。

9.4律师事务部对于符合要求的《诉讼事务处置申请》及证据材料，应在5个工作日内日签署审查意见后报送律师事务部经理审定，并应在5个工作日内出具《诉讼事务处置方案报告》，无正当理由拖延的，每延迟一天负激励律师事务部50元。

9.5诉讼事务处置完毕后，律师事务部应在5个工作日内对《诉讼事务处置方案报告》执行效果进行评价，出具《案件结案报告》，无正当理由拖延的，每延迟一天负激励律师事务部50元。

制度主要内容

9.考核细则

9.6对于诉讼事务处置过程中，违反保密管理规定造成信息泄密的，按照公司的保密管理规定追究相应的责任。

9.7对于不按《案件风险处置方案报告》履行相应职责的，追究风险责任时，按照相应《责任追究办法》规定来处理：

附则

附件

10.附则

10.1本办法由律师事务部制定，解释权归公司律师事务部。

10.2本办法自下发之日起执行。

11.附件

附件一：

《诉讼事务处置申请》

附件二：

《证据材料审查表》（金融类）

附件三：

《证据材料审查表》（产品质量类）

附件四：

《证据材料审查表》（劳动争议类）

附件五：

《证据材料审查表》（交通事故类）

附件六：

《证据材料审查表》（知识产权类）

附件七：

《证据材料审查表》（非金融欠款类）

附件八：

《证据材料审查表》（其他）

附加说明

制度提出部门

律师事务部

制度归口管理部门

律师事务部

制度起草人

制度审核人

制度会签人

制度审定人

制度批准人

批准时间：

下发时间：

14

附件一诉讼事务处置申请

诉讼事务处置申请

表号：

生效日期：

编号：

申请单位

申请时间

律师事务部接收时间

对方当事人名称：

涉案金额：

申请单位联系人：

联系人固定电话：

手机：

纠纷发生的原因和现状

申请单位提供的证据、资料

申请单位对该案的应对措施和处置建议

申请单位认为案件办理的风险点和难点

按揭租赁用户贷后管理措施

涉案部门法务人员意见

年月日

涉案部门分管业务负责人

年月日

涉案部门负责人

年月日

律师事务部

审查意见

年月日

律师事务部

经理意见

年月日