推荐下载人力资源部反洗钱工作的主要职责范文模板 9页.docx

推荐下载人力资源部反洗钱工作的主要职责范文模板 9页.docx

《推荐下载人力资源部反洗钱工作的主要职责范文模板 9页.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《推荐下载人力资源部反洗钱工作的主要职责范文模板 9页.docx（11页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

推荐下载人力资源部反洗钱工作的主要职责范文模板9页

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！

==本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！

==

人力资源部反洗钱工作的主要职责

篇一：

银行人力资源部工作职责

人力资源部（组织部）工作职责

一、人力资源规划管理

（一）负责制定人力资源需求总量规划，做好人力资源总量和职数管理。

（二）负责制定干部管理规划，做好干部选拔、交流、聘任等管理工作及后备人才梯队建设工作；

（三）负责制定员工教育培训规划，提高全员专业素质和综合素质；

（四）负责制定员工职业发展规划，明晰员工职业生涯通道，制定职业发展的相关制度和流程，建立分公司各级后备人才库。

二、组织干部管理

（一）党建组织工作

按照党建工作要求，草拟党员发展计划，落实入党积极分子的培养、发展工作，组织实施专题党组织活动，确保各项党建工作有序发展。

（二）组织干部管理

根据有关制度和办法，拟定干部管理工作计划和程序并予以实施。

组织实施干部竞聘、考察、聘任、奖惩、交流、轮岗等日常工作。

三、配置管理

（一）人员招聘管理。

负责制定年度人力资源配置计划，督促或落实各项人力资源配置工作；根据工作需要及总公司编制，开展全行对外招聘、录用工作。

（二）人员调配管理。

根据部门或部门的需求，结合人员编制和工作需要，统筹安排，做好内部人员调配；协助条线做好条线人员的调配管理；

（三）基础人事管理

1、劳动用工管理。

规范劳动用工管理，加强劳务人员、外包人员的劳务协议、外包合同的指导和管理工作；

2、各项人事报表管理。

每月初5日内，向总公司整理上报人事月报；年底按时上报人事年报；每季初5日内，向地方统计部门上报劳资季报；年末5日内上报劳资年报。

3、请休假及考勤管理。

按照国家及总公司相关政策，制定省公司请休假管理办法；严格执行各级人员的请休假和考勤制度。

并对落实情况予以通报。

四、绩效管理

（一）根据有关制度和办法，结合省公司业务发展，拟

定各项绩效考核制度和办法。

（二）监督和指导工作

指导条线制定本条线年度绩效考核细则和办法，并及时上报；指导和督促条线实施条线日常绩效管理工作，并及时上报，做好绩效反馈和改进。

同时，做好绩效考核部门及人员的指导和培训工作。

（三）日常工作

做好部门负责人及省公司部门中层干部的绩效考核和反馈；汇总和统计全辖人员的绩效考核等第，并上报总公司；同时建立员工绩效考核档案并及时维护。

五、薪酬福利管理

（一）薪酬管理基础工作

根据总公司薪酬制度，草拟本公司年度薪酬、保险工作计划和实施方案；草拟全辖绩效工资分配方案和员工调薪方案；

（二）社会福利基础工作

根据国家政策，建立各项社会基本保险数据库；按要求进行各项保险申请建立、恢复、减少、转入、转出、支取、赔付等日常性业务工作；同时做好年度缴费工资核定与申报、账户信息的核对与维护工作。

（三）监督和指导工作

监督、检查本公司和辖属行薪酬、保险、绩效考核办法、

奖金分配等工作的执行情况及工资总额计划的使用情况，提出改进意见。

（三）薪酬管理日常工作

审核员工薪酬福利待遇，承办员工工资、奖金和劳保福利费发放事宜，确保员工薪酬、福利费用的及时、准确发放；同时做好各类劳资台帐工作。

六、教育培训管理

（一）培训管理基础工作

每年根据业务发展和员工发展需要，收集并分析培训需求，草拟培训计划，并组织实施。

（二）组织总公司各种培训、行外考试及业务学习的报名，承办分公司职称管理工作。

（三）培训效果的跟踪反馈

每次省公司组织的培训结束后，跟踪培训效果并及时向相关部门和任课教师反馈信息；提出改进培训课程设置、授课方式等方面的合理化建议。

（四）审核教学费用，管理员工公派培训协议。

根据分公司有关规定，审核各类培训教学费用，建立培训费台帐，确保培训费合理运用；根据培训安排，做好员工公派培训协议的签订、保管工作，确保员工离开时根据协议返还培训费。

七、档案信息管理

（一）劳动合同管理

办理全行在编人员合同的签订、续订、更改、解除、终止等手续；参与全行劳务人员的劳务协议的拟定、执行更改、解除、终止等手续。

（二）干部档案管理

做好各级人员档案的收集、鉴别和整理工作。

按照规定办理人事档案的查阅、借用和转递；完善档案管理工作，逐步实现人事档案管理工作的科学化和现代化。

（三）人力资源信息系统管理

建立人力资源信息管理系统，维护日常数据更新，按要求建立各项台帐和档案，保障各项人力资源管理工作有序开展，并在此基础上，进一步整合和完善各个管理模块的信息系统，提升人力资源管理的效益和效率。

八、外部联系

保持与总公司、地方相关政府部门、各部门、省公司各部门等的联系沟通；协调外部关系，并向领导提供信息和工作建议。

篇二：

营业部岗位职责（反洗钱总部及营业部）

营业部反洗钱岗位职责

第一条营业部经理职责：

㈠领导并组织落实营业部反洗钱工作，督促和保障营业部各项反洗钱工作有效开展。

第二条开户岗位职责：

㈠做好客户身份持续识别工作，对证件过期及资料不全的客户信息要及时补齐。

对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。

第三条交易风控岗位职责：

（十三）营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。

（1）协助营业部反洗钱专员对涉嫌对敲等违规交易、转移资金等犯罪情况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作。

第四条信息技术岗位职责：

㈠配合营业部反洗钱小组的工作，必要时为营业部反洗钱工作提供后台技术支持；

㈡负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护。

第五条财务岗位职责：

㈠与营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。

第六条市场营销岗位职责：

㈠对客户及潜在客户进行反洗钱宣传，提高客户对反洗钱工作的认识。

㈡对有意向开户的新客户进行身份识别，遵循“了解你的客户”原则，做好尽职调查。

第七条合规岗位职责：

㈠对营业部反洗钱工作的实施情况进行检查。

第八条行政岗位职责：

（一）配合营业部反洗钱专员开展反洗钱工作。

第九条客服岗位职责：

（一）协助营业部反洗钱工作小组开展反洗钱宣传、教育、咨询工作。

第十条营业部反洗钱专员岗位职责：

配合营业部负责人完成本营业部的反洗钱工作，并承担以下职责：

（一）制定营业部反洗钱工作计划，写好工作日志；

（二）协调落实本部门的客户身份识别及与其相关的身份持（来自:

WwW.:

人力资源部反洗钱工作的主要职责）续识别、身份资料补全工作；

（三）协调落实营业部对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别；

（四）协调落实营业部客户的大额交易和可疑交易的排查解释工作；

（五）协调落实建立本部门客户洗钱风险等级划分；督导本营业部做好客户的尽职调查工作；

（六）完成当地人行及公司总部下达的反洗钱工作，将当地人行的通知发文及时上报总部反洗钱工作小组，抓好各项规章制度的落实；

（七）负责按时向当地人行提交反洗钱数据报表、工作报告，；

（八）配合公司做好客户反洗钱宣传和员工的反洗钱培训工作；

（九）保存反洗钱工作涉及的相关文件材料。

总部反洗钱专员职责：

第十一条营业部投资咨询岗位职责：

第十二条总部交易风控部职责：

（1）负责总部各业务团队及各营业部大额交易和可疑交易报告汇总管理。

负责总部各业务团队及各营业部大额交易和可疑交易评估报告的审核；

第十三条总部合规审查部、法务部职责：

（1）定期或不定期对公司反洗钱工作进行全面评价和监督检查，评估反洗钱内控制度体系是否健全、有效，检查反洗钱内控制度执行情况，并对发现的问题及时纠正；

（2）负责反洗钱协查工作相关协查任务。

第十四条总部开户岗位职责：

（1）负责管理和督导公司各营业部及总部各业务团队做好客户的身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作等尽职调查工作，并对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。

第十五条总部客服中心职责

（1）协助反洗钱执行部门，进行相关反洗钱调查，推进和督导公司各营业部、总部各业务团队对客户进行反洗钱宣传。

第十六条总部结算中心职责：

（1）协助总部及各营业部反洗钱执行部门在进行可疑交易识别过程中需要提供的数据支持，并对总部反洗钱相关报表提供相关数据;对各营业部反洗钱报表数据中涉及部门管理业务相关的数据进行审核。

第十七条总部财务部职责：

（1）协助公司总部及营业部反洗钱执行部门对大额交易和可疑交易进行识别并对各营业部反洗钱报表数据中涉及部门管理业务相关的数据进行审核。

第十八条总经办职责：

负责公司的反洗钱报表的盖章、报送、客户资料存档保存等工作。

第十九条宣传策划部职责：

协助公司反洗钱执行部门进行反洗钱宣传工作；与国家有关部门、中国期货业协会共同对社会进行反洗钱宣传。

第二十条人力资源部、培训部职责：

（1）协助公司反洗钱执行部门对员工进行反洗钱培训，将反洗钱相关规定纳入新员工试用期的考核内容；

第二十一条总部信息技术岗职责：

（1）协助本营业部其他反洗钱岗位对大额交易和可疑交易数据采集、上报的技术支持;并负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护

第二十二条总部反洗钱专员职责：

（1）负责协调各部门落实反洗钱领导小组决议及相关具体工作；

（2）根据公司反洗钱内控制度和各项规程，负责对公司各营业部、总部各业务团队及职能部门反洗钱工作执行情况的管理和督导；

（3）审核客户风险等级调整；汇总管理公司客户风险等级划分和调整工作。

（4）对重点大额交易和可疑交易（经识别为可疑交易、并拟进行反洗钱可疑交易上报的信息）的客户进行重新识别并按要求向当地人行提交可疑报告;

（5）审核营业部重点大额可疑和可疑交易的上报信息，并督促营业部反洗钱专员按时报送当地人行。

（5）制定年度反洗钱培训计划，完成年度反洗钱工作总结报告；

（6）配合公司做好客户反洗钱宣传和员工的反洗钱培训工作；

篇三：

反洗钱工作领导小组及成员单位职责规定

银行

反洗钱工作领导小组及成员单位职责规定

第一条为建立健全银行反洗钱工作内部管理机制，规范反洗钱工作程序，保障反洗钱工作协调有序地开展，明确反洗钱工作岗位职责，根据《中华人民共和国反洗钱法》及中国人民银行《金融机构反洗钱规定》，结合xx实际情况，制定本规定。

第二条银行反洗钱工作领导小组是xx反洗钱工作的领导和决策机构。

其成员单位由财务部、办公室、资产业务管理部、保卫部、人事稽察部、市场开拓部、营业部等部门组成。

领导小组下设办公室，设在财务部，负责反洗钱工作的日常管理、组织协调工作。

领导小组成员单位承担所辖业务范围的反洗钱工作职责。

第三条反洗钱工作领导小组，承担下列职责：

（一）统一领导和管理xx反洗钱工作；

（二）研究制定反洗钱工作规划和措施，并对执行情况进行检查、监督；

（三）研究反洗钱工作的重大疑难问题，制定解决的方案与对策；

（四）协助国内反洗钱组织开展工作，指导辖内农村信用社反洗钱工作的对外合作与交流；

（五）接受xx金融机构反洗钱工作联席会议赋予的其他反洗钱工作职责。

第四条反洗钱工作领导小组办公室，承担下列职责：

（一）负责组织我县农村信用社反洗钱工作有关制度和办法的起草制定；

（二）负责制定反洗钱工作计划和实施方案，并组织实施和协调；

（三）负责组织对系统内执行反洗钱规章制度等情况的检查、监督；

（四）负责组织员工反洗钱教育和培训；

（五）负责对大额和可疑支付交易的核实、认定、协查；

（六）负责各类洗钱案件的登记、统计和分析并协助国家有关部门对涉嫌洗钱犯罪案件的侦查；

（七）负责组织反洗钱工作监测系统开发的业务需求编写工作；

（八）负责及时了解和掌握系统内外反洗钱工作动态；

（九）负责与人民银行联系沟通，并报告反洗钱工作情况；

（十）负责与反洗钱工作领导小组成员单位的联系沟通，并报告反洗钱工作情况；

（十一）根据需要定期或不定期地对大额和可疑支付交易报表数据进行分析，为完善相关业务管理提出工作建议；

（十二）负责完成反洗钱工作领导小组交办的其他工作。

第五条反洗钱工作领导小组成员单位，分别承担下列职责：

（一）办公室的职责

负责反洗钱工作的对外宣传；负责反洗钱领导工作小组交办

的其他工作。

（二）资产业务管理部的职责

负责制定本业务范围反洗钱工作规章制度；完成反洗钱工作领导小组交办的其他工作。

（三）财务部的职责

负责大额和可疑支付交易数据的采集和报告；负责制定本业务范围反洗钱工作规章制度；负责解决支付交易反洗钱工作中出现的具体问题；完成反洗钱领导工作小组交办的其他工作。

（四）清算中心的职责

负责大额和可疑支付交易数据采集、上报的技术支持；负责有关技术人员的配备和有关设备的配备；负责完成反洗钱领导小组交办的其他工作。

（五）人事稽察部的职责

负责反洗钱工作有关制度办法的审查；负责按照违规处理规定对违反反洗钱规定行为的责任人进行责任追究和处理；对系统内执行反洗钱规章制度情况的再检查和再监督；完成反洗钱工作领导小组交办的其他工作。

（六）网点的职责

负责反洗钱工作的对外宣传；负责大额和可疑支付交易数据的采集和报告；完成反洗钱领导工作小组交办的其他工作。

第六条反洗钱工作领导小组成员单位，要按照职责分工，切

实履行责任，相互协作，保证反洗钱工作政令畅通。

第七条按照反洗钱工作明确职责任务的要求，辖内xx会计主管为反洗钱负责人，确定xx反洗钱工作职责，负责xx大额和可疑支付交易数据的采集和报告，发现可疑交易及时领导小组办公室（联社财务部），做到职责到岗位、到人员。

第八条本规定由银行反洗钱工作领导小组负责制定、解释。

第九条本规定由自发文之日起执行。