07101209工程档案资料管理培训讲义.docx
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07101209工程档案资料管理培训讲义
工程档案资料管理
主讲人：
李瑞芹
广东重工建设监理有限公司
总工程师室
二O一O年十二月八日
目录
前言……………………………………………………………………………1
第一章房屋建筑工程技术资料的基础知识及有关要求……………………1
第一节房屋建筑工程的划分…………………………………………1
第二节房屋建筑单位工程的组成……………………………………1
第三节重要分部（子分部）验收………………………………………3
第四节工程质量验收资料审批盖章…………………………………4
第五节重要工程质量验收资料的有关要求…………………………4
第二章《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》等3个“省统表”中部分重要技术表格的填写和注意事项…………………………4
第一节“省技术统表、省安全统表”、“省市政统表”部分重要表格填写………………………………………………………………5
第二节监理单位编写的重要资料……………………………………8
第三章广州市建筑工程档案编制指南……………………………………10
第四章工程竣工监理归档资料…………………………………………10
第一节工程竣工重要必备监理资料归口管理部门…………………11
第二节工程竣工监理资料归档流程…………………………………11
第三节工程竣工监理资料归档要求…………………………………11
第四节工程竣工监理资料归档清单及有关归档说明………………13
第五节工程竣工验收监理归档资料装订要求………………………14
附件……………………………………………………………………………15
广东重工建设监理有限公司
工程档案资料管理
前言
工程档案资料是工程准备阶段、实施阶段、竣工验收阶段所形成的工程质量保证、工程技术资料。
工程档案资料管理是收集、整理、审核、审批、按有关要求装订成册、移交有关管理部门等一系列管理工作。
第一章房屋建筑工程技术资料的基础知识及有关要求
第一节房屋建筑工程的划分
一、单位工程的划分：
1、具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物划为一个单位工程。
2、建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分划分为一个子单位工程。
二、房屋建筑物的单位工程由建筑与结构工程及建筑设备安装工程两部分共同组成。
三、施工许可证上的工程即为一个单位工程或子单位工程。
四、单位工程全称必须与监理合同名称一致。
本司的监理归档资料的单位工程按施工许可证上的工程，名称应一致。
第二节房屋建筑单位工程的组成
单位工程由各分部工程组成。
分部工程的划分应按专业性质、建筑部位确定。
当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程。
一、房屋建筑单位工程由以下10个分部工程组成
1、地基与基础分部
2、主体结构分部
3、屋面分部
4、装饰装修分部
5、建筑给水排水分部
6、建筑电气分部（强电部分）
7、通风与空调分部
8、电梯分部
9、智能建筑分部（弱电部分）
10、建筑节能分部
二、房屋建筑工程注意事项
1、在房屋建筑单位工程10个分部中，其中1～4是建筑与结构工程；5～9是建筑设备安装工程；10是建筑节能分部，由围护结构和建筑设备安装两部分组成。
2、电梯必须经质量技术监督局检验合格后，才可进行电梯分部验收。
3、建筑节能分部工程验收合格后方可进行单位工程竣工验收。
建设单位在办理建筑工程竣工验收备案前，应将《广州市民用建筑节能工程施工质量验收备案登记表》与建筑节能分部工程施工质量验收报告一并提交市墙革节能办进行备案。
三、分部、分项工程组成和检验批
1、分部工程由相应的分项工程组成。
2、分项工程由相应的各检验批组成。
3、检验批是工程验收的最小单位，是分项工程乃至整个建筑工程质量验收的基础。
第三节重要分部（子分部）验收
根据《关于加强房屋建筑重要分部（子分部）工程质量验收工作的通知》（穗建质〔2010〕1063号）和关于印发《建设工程中间验收监督管理规定》的通知（穗建监字〔2001〕068号），广州市房屋建筑工程重要分部（子分部）工程质量需进行中间验收。
实施验收监督。
一、建筑工程需进行中间验收的重要分部（子分部）是：
1）桩基础、天然地基、处理地基等工程；
2）地下结构工程（含防水工程）；
3）主体结构工程（包括混凝土结构、钢结构、砌体结构和木结构等受力结构）；
4）幕墙工程；
5）建筑节能分部工程；
6）建设、监理单位或建设工程质量监督机构根据有关规定以及工程特点确定的涉及结构安全、重要使用功能、关键部位的其他分部（子分部）工程。
二、重要分部（子分部）工程质量验收，由监理单位通知勘察、设计、施工、建设等单位的有关人员参加验收，在验收5个工作日前通知建设工程质量监督机构监督员到场实施验收监督。
第四节工程质量验收资料审批盖章
根据公司有关管理规定，工程质量验收资料审批盖章如下：
一、单位工程、主体结构分部工程质量验收记录/纪要；单位工程竣工验收报告；单位工程竣工验收备案表必须由总工室审批盖章。
二、其余分部工程质量验收资料由各所（部）长审批盖章。
三、单位工程质量评估报告由总工室审批盖章，其封面盖单位公章并加盖骑缝章。
四、其他工程资料盖章，见《项目监理部工程技术文件、质保资料盖单位公章的管理要求和实施细则》（粤重工监〔2008〕23号）。
第五节重要工程质量验收资料的有关要求
一、单位工程质量验收记录、工程竣工验收报告、工程质量评估报告这3份重要资料，必须认真审核和编写，这是工程质量验收的重要记录资料。
以上资料必须交公司原件2份，其中1份存总工室备案，另一份为监理强制性归档资料，由市场发展部归档保管，使用于公司工程投标和申报公司资质。
二、工程竣工验收备案表应该是质监站盖章的原件或彩色扫描件，若是黑白复印件，须在封面盖建设单位公章和骑缝章。
这是政府行业主管部门验收备案的主要记录，是工程完工的标志。
第二章《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》等
3个“省统表”中部分重要技术表格的填写和注意事项
根据粤建质函〔2010〕245号，从2010年12月1日起，广东省新开工的建筑工程统一使用《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》（2010版）。
凡在2010年7月1日起开工的市政基础设施工程，使用市政工程表格《广东省市政基础设施工程施工质量技术资料统一用表》（2010版）。
广东省房屋建筑工程目前使用表格是《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》和《广东省建筑施工安全管理资料统一用表》。
第一节“省技术统表、省安全统表”、“省市政统表”部分重要表格填写
一、“省技术统表、安全统表”“省市政统表”是现场监理人员日常使用的工作表格，每个项目监理部应当配置此基础工具书。
二、“省技术统表、安全统表”、“省市政统表”中部分重要表格的使用、填写内容和注意事项：
（一）工程质量重要验收资料：
1、分部/重要子分部工程质量验收记录、验收纪要
2、单位工程质量竣工验收记录
房屋建筑工程按《省技术统表》；市政工程按《省市政统表》（2010版）的单位（子单位）工程质量竣工验收记录（市政验-17）。
3、工程竣工验收报告
工程竣工验收报告分为两类：
1）一类是只要建设单位或监理单位签署验收意见，交工程质量监督机关备案的；市政工程按《省市政统表》（2010版）市政验-23表。
2）另一类是各参建单位共同验收的，这是各参建单位投标和申报资质的业绩证明资料。
房屋建筑工程按《省技术统表》工程竣工验收报告GD3015；市政工程建议按《省市政统表》（2004版）的“市政备-1”。
4、竣工验收备案表。
房屋建筑工程按《省技术统表》的竣工验收备案表GD3017；市政基础工程按《省市政统表》（2010版）“市政质验-24”。
（二）施工组织设计（方案）报审表
1、危险性较大的专项施工方案的报审表使用“省安全统表”AQ2.12.1来填写。
其它的施工组织设计（方案）使用“省技术统表”（GD2202002）来填写。
2、经专家论证的危险性较大的分部分项施工组织设计（方案）报审表及其审查文件，公司需归档管理。
对于不需专家论证的施工组织设计（方案），公司归档资料只需报审表。
（三）混凝土试块试验结果汇总表（GD2301038）
（四）砂浆试块试验结果汇总表（GD2301039）
（五）设计图纸会审记录
（一）、
（二）（GD2201004,GD2201005）
图纸会审记录确定的内容要经过设计单位签字，盖设计单位出图章确认。
（六）建设工程施工安全评价书
《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》、《广东省建筑施工安全管理资料统一用表》均有此表格，“省技术统表”只有施工单位自评，而“省安全统表”有施工单位自评和监理单位评价意见，应统一按“省安全统表”的表格来填写。
（七）工程材料/构配件/设备报审表（GD2202009）
进场的工程材料/构配件/设备报审有二个层次。
1、进场的工程材料/构配件/设备需提供数量清单、质量证明文件、自检结果，经监理工程师审查同意，才可进场使用。
2、根据行政建设主管部门的有关工程材料进场常规见证检验规定，工程材料进场报验，在提供数量清单、质量证明文件、自检结果等证明资料基础上，必须进行监理现场见证取样送检的，这类材料必须引起监理人员的高度重视。
（1）钢筋见证取样送检，监理工程师审查意见
监理工程师必须注意钢筋进场时间、见证取样时间、送检日期、检验日期、检验报告日期这几个时间的关系，在送检材料检验合格日期后，才可审查同意使用于工程上。
其他原材料、半成品见证取样送检同样。
（2）水泥原材料见证取样送检
水泥检验监理人员须重视其安定性和强度：
①水泥检验必须重点关注水泥的安定性，按国家有关规定，水泥安定性不合格，按废品处理，必须退场。
②水泥强度分3天和28天强度试验，水泥强度不合格，可降级使用，或者由设计人员复检是否符合结构安全，若不符合，可采用结构补强等其他技术措施。
③监理人员必须在水泥安定性检验合格，3天强度合格后，才可同意水泥原材料进场使用。
（八）模板工程验收
1、现浇结构模板验收使用“省技术统表”的“现浇结构模板安装工程检验批质量验收记录表”。
2、高支模工程验收使用“省安统表”的“模板工程验收表”。
按《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》等有关规定，高支模施工是危险性较大的分部分项工程，高支模验收合格，须经施工单位项目技术负责人及项目总监理工程师签字后，方可进入下一道工序。
（九）钢筋安装工程检验批质量验收记录表
（1）检验批质量验收记录表中施工单位检查评定结果，填写如下：
主控项目全部合格；一般项目符合要求；
或者符合设计及施工质量验收规范要求。
（2）监理单位验收结论，填写如下：
同意验收，同意下道工序施工。
第二节监理单位编写的重要资料
一、单位工程质量评估报告
单位工程质量评估报告是唯一份由监理单位编写，法人代表签名盖章的监理文件。
是单位工程竣工后，监理单位对工程质量的评估，是检验现场监理工作的重要文件。
1、房屋建筑单位工程质量评估报告按《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》编制。
2、市政基础设施单位工程质量评估报告按《广东省市政基础设施工程施工质量技术资料统一用表》（2010版）的“市政验－18”编制。
二、监理业务手册
监理业务手册是工程竣工后，建设单位对监理单位开展监理工作评价的业务手册。
是公司承接工程业务、申报工程资质的重要资料。
三、工程竣工监理工作总结或报告：
按本公司企业标准《建设工程项目监理指南》要求编写。
监理工作总结的主要内容包括：
1、工程概况
2、工程建设有关各方的情况
建设单位、质监单位、安监单位、勘察单位、设计单位、承包单位、主要分包单位、咨询（顾问）单位、监理单位的名称及其工程项目主要负责人。
3、项目监理部组织架构及其组成人员
其中组成人员应注明其工作岗位、在项目监理部工作起止时间。
4、工程进度控制
5、工程质量控制
6、工程投资控制
7、安全生产、文明施工监理
8、施工合同管理
9、监理合同履行情况总结
10、工程项目施工过程中出现的主要问题及其处理方法、结果。
11、工程项目施工总体评价、经验总结和有关建议。
12、主要施工阶段工程照片及其说明
第三章广州市建筑工程档案编制指南
一、工程竣工验收备案通过后，各参建单位都需移交其相关的工作文件，由建设单位汇集各参建单位文件资料后移交档案馆。
二、广州市建筑工程档案编制指南中的工程档案资料，监理单位工作主要涉及二方面：
1、施工过程文件是由施工单位收集整理，监理对各分部/重要子分部工程质量保证、技术资料审核后进行工程质量验收，工程竣工后交城建档案馆的资料。
2、由监理单位编制的监理文件，工程竣工后交城建档案馆的资料。
三、目前最新使用的广州市城市建设档案馆编制的指南是2009年8月再版。
1、《广州市建筑工程档案编制指南》再版主要增加了建筑节能分部工程的归档内容，同时原《建设工程竣工验收档案认可书》改为《建设工程档案验收合格证》。
2、《广州市市政基础设施工程档案编制指南》再版，主要对竣工验收文件归档内容增加《建设工程档案验收合格证》。
第四章工程竣工监理归档资料
本公司的工程竣工监理归档资料分为两类：
重要必备归档资料和一般性归档资料
第一类：
重要必备归档资料是指在工程项目竣工验收后，必须由公司统一归档保管的重要必备监理资料。
其中序号1～7带★所列是公司经营管理必须的强制性监理归档资料。
第二类：
一般性归档资料是指在工程竣工验收和工程结算完成后，可不纳入公司档案保管，由各建设事业部、各监理所/项目监理部/项目总监自行处理的监理资料。
第一节工程竣工重要必备监理资料归口管理部门
一、工程竣工验收重要必备监理归档资料由总工室审查、综合部共同验证。
二、监理归档资料中带“★”的强制性归档资料原件，由市场发展部统一归档管理。
三、工程竣工验收监理归档资料由公司综合部统一归档保管。
第二节工程竣工监理资料归档流程
带“★”强制性归档资料基本齐全
第三节工程竣工监理资料归档要求
重要必备归档资料：
是指在工程项目竣工验收后，必须由公司统一归档保管的重要必备监理资料。
一、在监工程项目竣工验收（以单位工程质量竣工验收记录盖本单位公章日起算）二个月内，项目监理部必须整理完成工程竣工监理资料归档工作。
移交公司综合部验证归档。
二、项目驻场总监/总监代表是竣工监理归档资料直接责任人，职责如下：
1、主持并组织竣工监理资料的整理、补充完善、移交公司工作；
2、审核竣工监理资料的齐全性、有效性；
3、对于未归档的、重要的、影响公司经营管理的竣工验收资料，进行跟进。
三、项目总监理工程师是工程竣工监理归档资料审批责任人。
负责竣工归档资料审核，督促并跟进项目的竣工监理资料归档工作。
四、公司各建设事业部长、各监理所长，是竣工监理资料归档的第一责任人。
负责督促并跟进其所管辖项目的竣工监理资料归档工作。
五、监理归档资料验证后，序号1～7带★所列强制性归档资料原件移交经营管理部存档。
其余清单所列资料由公司综合部归档保管。
六、序号7★工程竣工验收备案表是公司经营管理的重要存档资料，由公司分管领导主持督促。
经营管理部负责督促和跟进。
工程竣工验收备案表必须是质监站盖章的原件，若是复印件，须在封面盖建设单位公章和骑缝章。
七、工程竣工（重要必备）监理资料归档清单中的归档情况，由公司监理归档资料验证人填写。
其余由项目监理部人员填写齐全。
八、根据质量保证体系的要求，综合部负责工程竣工监理资料归档管理工作。
九、总监和总监代表，在工程竣工验收后二个月内，完成并通过监理归档资料验证，公司通报表扬,并给予直接责任人奖励500元。
若在二个月后未能完成并通过归档资料验证，由公司领导班子视具体情况，对各相关责任人予以通报批评及处以一定数额的罚款，并责令继续跟进工程竣工监理资料归档工作。
十、竣工验收日期在2008年5月1日后的工程，工程竣工监理资料按此清单归档。
竣工验收日期在2008年5月1日之前的工程竣工监理资料按原执行。
第四节工程竣工监理资料归档清单及有关归档说明
工程竣工监理资料归档是在工程竣工验收完成后，按照本公司的工程竣工监理资料归档清单内容，把项目监理部的监理文件、工程质量验收依据、检验的结果和工程质量验收有关记录等工程技术资料进行收集整理，装订成册，移交公司档案管理部门。
一、本公司的工程竣工归档监理资料按“工程竣工（重要必备）监理资料归档清单”来收集、整理、装订成册。
二、归档的工程文件应为原件。
三、关于工程竣工（重要必备）监理资料归档清单的有关归档说明。
1、序号1～7带★所列强制性归档资料中的开工报告、分部/重要子分部、单位工程质量竣工验收记录、工程竣工验收报告、质量评估报告、监理业务手册必须为原件，其余尽量采用彩色打印件。
带★的强制性归档资料单独袋装，经总工室验证后交市场发展部归档保存。
2、序号1～7带★所列强制性归档资料须为原件和复印件各一份。
监理归档资料验证后，序号1～7带★所列强制性归档资料原件由总工室移交市场发展部归档保管，1～7带★复印件和其余清单所列资料（装订成册），移交公司综合部归档保管。
3、序号15的施工组织设计或方案，只收集施工组织设计（方案）报审表。
只有按《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号）要求进行专家论证的专项方案，公司才归档保管，其余由各监理所（部）保管。
4、序号16的试验、检测报告，只收集基桩的静载试验、钻芯法试验、高应变法检测、反射波检测报告和砼结构实体的检测报告。
5、序号14,只收集收发文登记簿。
6、序号22，只收集工程量签证汇总表；工程延期审批表和费用索赔审批表。
第五节工程竣工验收监理归档资料装订要求
一、采用硬盒装和软皮装订成册，归档资料统一用A4纸。
二、归档资料盒脊背应有工程名称、归档内容、本公司单位名称、
第盒，共盒；归档资料盒正面应有工程名称、归档日期等。
三、每一归档资料盒内应有本资料盒的实际归档资料目录。
可按资料装订成册的实际情况来整理。
四、未尽事宜，可参照《建设工程文件归档整理规范》和《广州市建筑工程档案编制指南》进行整理，汇编装订成册。
附件：
1、工程竣工（重要必备）监理资料归档清单和一般性归档资料清单。
2、广东省住房和城乡建设厅关于使用《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》（2010版）的通知-粤建质函[2010]245号
3、《广东省住房和城乡建设厅印发广东省市政基础设施工程施工质量技术资料统一用表（2010版）的通知》（粤建城函〔2010〕203号）
4、《关于加强房屋建筑重要分部（子分部）工程质量验收工作的通知》（穗建质〔2010〕1063号）
5、关于开展广州市建筑节能工程施工质量验收工作的通知（穗建质【2010】853号）
6、《项目监理部工程技术文件、质保资料盖单位公章的管理要求和实施细则》（粤重工监[2008]23号）
7、归档资料盒脊背和正面的参考样板
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