工程合同管理讲义.docx

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工程合同管理讲义

一．简答题1.在建设工程施工合同中，发包人、承包人承担违约责任的方式有哪些？

2.招标代理机构应具备哪些条件？

3.公开招标与邀请招标的主要区别有哪些？

4.根据合同的计价形式不同，合同的形式可分为哪几种？

5.简述定金与预付款的区别。

6.简述监理工程师判定承包商索赔成立的条件。

7.在招标过程中，资格审查的目的有哪些？

资格预审应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合哪些条件?

8.工期索赔的依据主要有哪些?

9.工程试车的形式有哪些？

10.承包商应该准备和提交的索赔证据资料有哪些？

11.工程款的结算方式有哪些？

12.竣工结算的前提是什么？

13.法人应当具备哪些条件?

14.何谓可调价格合同？

可调价格合同中合同价款的可调整因素包括哪些？

15．在合同履行过程中，变更合同价款应如何确定？

16.简述标准施工招标文件的合同文件组成及解释顺序？

17.常见的投标策略有哪些？

18.鉴证与公证的区别在哪里？

19.何谓仲裁协议？

它应包括哪些以下内容？

20.不可抗力发生风险承担的原则是什么?

所有作业包含的内容二．案例分析2.1合同法律基础：

合同，是指民事主体之间关无因管债于设立、变更和终止民事关理的合同系的协议。

发生无因管理，是指既未受人之托，也不侵权行为，是指行为人不法根负有法律规定的义务，而是自觉为他侵权行侵害他人的财产权或人身据人管理事务的行为。

为权的行为。

事务被管理者负有赔偿管不当得利，是指没有法律或不当得理者在管理过程中所支付合同根据，有损于他人而取利的合理的费用及直接损失得的利益。

的义务返——得利人财产增加，致使他人不应减少财产减少；还——得利人应支付费用没有支付，致使他人应当增加财产没有增加案例1．甲方于2010年11月X日被批准进行施工项目招标，经过评标，乙方中标，12月14日甲方向乙方发送了中标通知书，之后甲方指令乙方先做开工准备，再签工程合同。

乙方随即按甲方要求进行了施工场地平整、支桩架等开工设备工作，并于28日打了两根桩，完成了开工仪式；工程开工后，甲方借故迟迟不同意签订工程承包合同。

2011年3月1日甲方书面函告乙方“另行落实施工队伍”。

双方多次协商未果，乙方将甲方告上法庭。

法院做了庭下调解，由甲方赔偿包括律师费在内的1％万元的人民币，诉讼费由甲方承担，乙方撤诉。

问题：

（1）合同形式有哪些?

建筑工程承包合同应以什么形式签订?

（2）在本案中，乙方是否有过错?

尽管未签合同，但按《合同法》是否可以理解为合同成立?

（3）甲方若以尚未签订合同为由诉辩自己有权利另行确定他人是否正确?

（4）甲方发出中标通知书，但不肯签合同是否应承担违约责任?

答：

（1）合同形式包括口头形式、书面形式和其他形式。

建筑工程承包合同应以书面形式签订。

（2）《招投标法》规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出后30天内订立书面合同，这是乙方的义务，乙方未履行应有错误，法律规定应当承当责任。

但本案甲方故意不签合同，乙方可免责。

《合同法》规定，采用合同书形式订立合同，在合同签订或盖章之前当事人一方已经履行义务对方接受的，该合同成立。

（3）本案的乙方投标应为要约，甲方向乙方发出中标通知书应为承诺，签订书面合同是甲方的义务。

甲方改变中标结果应承担法律责任。

（4）甲方发出中标通知书后，表明甲方已承诺，承诺的法律效力是承诺人具有与对方签订合同的义务。

双方虽未签订合同但乙方按照甲方的要求已实际履行义务，双方合同成立，甲方另确定其他中标人，应视为毁约，当承担违约责任。

2.2招标投标案例案例2案例1、工业项目生产工艺较为复杂，且安装工程投资约占项目总投资的70%。

该项目业主对承包方式有倾向性意见，在招标文件中对技术标的评标标准特设"承包方式"一项指标并规定：

若由安装专业公司和土建专业公司组成联合体招标，得10分；若由安装专业公司作总包，土建专业公司作分包，得7分；若由安装公司独立招标，且全部工程均自己施工，得4分。

某安装公司决定参与项目投标。

经分析，在其他条件（如报价、工期等）相同的情况下，上述评标标准使得3种承包方式的中标概率分别为0.6、0.5、0.4；另经分析，3种承包方式的承包效果、概率和盈利情况见表2。

编制投票文件的费用均为5万元。

表2各种承包方式的效果、概率及盈利情况表承包方式效果概率盈利（万元）好0.5250联合体承包中0.4100差0.150好0.5200总分包中0.3150差0.2100好0.2300独立承包中0.5150差0.3-50问题

（1）投标人应当具备的条件有哪些？

（2）请运用决策树方法决定采用何种承包方式投标。

（注：

各机会点的期望值应列式计算，计算结果取整数）（9分）投标人应具备的条件包括：

（1）具备承担投标项目的能力；

（2）符合投标文件规定的资格条件。

2、

1001500.31000.45580.6500.30.42-52001650.51800.51500.3610030.20.513-51203000.2450.41500.57-5040.30.6-5采用总分包方案.案例3某建设单位经当地主管部门，自行组织某项建设项目施工公开招标工作，招标程序下：

成立招标工作小组；发出招标邀请书；编制招标文件；编制标底；发放招标文件；投标单位现场踏勘和招标答疑；接收投标文件；开标；确定中标单位；发出中标通知书；签订承包合同。

该工程有A、B、C、D、E五家经资格审查合格的施工企业参加投标。

经招标小组确定的评标指标及评分方法为：

评标指标包括报价、工期、企业信誉和施工经验四项，权重分别为50％、30%、10％、10％；报价以所有投标书中报价最低者为标准（该项满分），在此基础上，其他各家的报价比标准值每上升1％扣5分；工期比定额工期（600天）提前15％为100分，在此基础上，每延后10天扣3分。

五家投标单位的投标报价及有关评分如下表：

投标单位报价（万元）工期（天）企业信誉得施工经验A408058095100B412053010095C404055095100D41605709590E40006009090问题：

（1）该工程的招标工作程序是否妥当?

为什么?

（2）根据背景资料填写下表，并据此确定中标单位。

ABCDE权重报价得分工期得分企业信誉得分施工经验得分总分名次

（1）该工程的招标工作程序欠妥。

应将“发出招标邀请书”改为“发出招标公告”；将“编制招标文件”和“编制标底”放到发布招标公告之前；将“投标单位资格预审”放到“发放招标文件”

之前；“开标”后要进行“评标”。

（2）见下表：

ABCDE权重报价得分9085958010050％工期得分799488827330％959010％企业信誉得分95100959010％施工经验得分1009510090总分88．290．293．483．189．93名次4215中标单位为C单位。

案例4工程项目招标方式

（1）背景某大型工程，由于技术难度大，对施工单位的施工设备和同类工程施工经验要求高，而且对工期的要求也比较紧迫。

业主在对有关单位和在建工程考察的基础上，邀请了三家国有一级施工企业参加投标，并预先与咨询单位和该三家施工单位共同研究确定了施工方案。

（2）问题1）《招标投标法》中规定的招标方式有哪几种?

2）该工程采用邀请招标方式且仅邀请三家施工单位投标，是否违反有关规定?

为什么？

3）与施工单位共同研究确定了施工方案，是否违反有关规定?

为什么？

（3）分析与答案1）《招标投标法》中规定的招标方式有公开招标和邀请招标两种。

2）不违反有关规定。

因为根据有关规定，对于技术复杂的工程，允许采用邀请招标方式，邀请参加投标的单位不得少于三家。

3）与施工单位共同研究确定了施工方案，不违反有关规定。

因为研究确定施工方案，并没有确定投标报价，只是使施工方案更合理，施工单位可按确定的施工方案决定各自的投标报价。

案例5工程项目施工招投标程序

（1）背景某办公楼工程全部由政府投资兴建。

该项目为该市建设规划的重点项目之一，且已列入地方年度固定投资计划，概算已经主管部门批准，征地工作尚未全部完成，施工图纸及有关技术资料齐全。

现决定对该项目进行施工招标。

因估计除本市施工企业参加投标外，还可能有外省市施工企业参加投标，故招标人委托咨询单位编制了两个标底，准备分别用于对本市和外省市施工企业投标价的评定。

招标人于2000年3月5日向具备承担该项目能力的A、B、C、D、E五家承包商发出投标邀请书，其中说明，3月10～11日9～16时在招标人总工程师室领取招标文件，4月5日14时为投标截止时间。

该五家承包商均接受邀请，并领取了招标文件。

3月18日招标人对投标单位就招标文件提出的所有问题统一作了书面答复，随后组织各投标单位进行了现场踏勘。

4月5日这五家承包商均按规定的时间提交了投标文件。

但承包商A在送出投标文件后发现报价估算有较严重的失误，遂赶在投标截止时间前10min递交了一份书面声明，撤回已提交的投标文件。

开标时，由招标人委托的市公证处人员检查投标文件的密封情况，确认无误后，由工作人员当众拆封。

由于承包商A已撤回投标文件，故招标人宣布有B、C、D、E四家承包商投标，并宣读该四家承包商的投标价格、工期和其他主要内容。

评标委员会委员由招标人直接确定，共由7人组成，其中招标人代表2人，技术专家3人，经济专家2人。

按照招标文件中确定的综合评标标准，4个投标人综合得分从高到低的依次顺序为B、C、D、E，故评标委员会确定承包商B为中标人。

由于承包商B为外地企业，招标人于4月8日将中标通知书寄出，承包商B于4月12日收到中标通知书。

最终双方于5月12日签订了书面合同。

（2）问题1）从招标投标的性质看，本案例中的要约邀请、要约和承诺的具体表现是什么?

2）招标人对投标单位进行资格预审应包括哪些内容?

3）在该项目的招标投标程序中哪些方面不符合《招标投标法》的有关规定?

（3）分析与答案1）在本案例中，要约邀请是招标人的投标邀请书，要约是投标人提交的投标文件，承诺是招标人发出的中标通知书。

2）招标人对投标单位进行资格预审应包括以下内容：

投标单位组织与机构和企业概况；近3年完成工程的情况；目前正在履行的合同情况；资源方面，如财务状况、管理人员情况、劳动力和施工机械设备等方面的情况；其他情况（各种奖励和处罚等）。

3）该项目招标投标程序中在以下几方面不符合《招标投标法》的有关规定，分述如下：

①本项目征地工作尚未全部完成，不具备施工招标的必要条件，因而尚不能进行施工招标。

②不应编制两个标底，因为根据规定，一个工程只能编制一个标底，不能对不同的投标单位采用不同的标底进行评标。

③现场踏勘应安排在书面答复投标单位提问之前，因为投标单位对施工现场条件也可能提出问题。

④招标人不应仅宣布4家承包商参加投标。

按国际惯例，虽然承包商A在投标截止时间前撤回投标文件，但仍应作为投标人宣读其名称，但不宣读其投标文件的其他内容。

⑤评标委员会委员不应全部由招标人直接确定。

按规定，评标委员会中的技术、经济专家，一般招标项目应采取（从专家库中）随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。

本项目显然属于一般招标项目。

⑥订立书面合同的时间过迟。

按规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日（不是中标人收到中标通知书之日）起30日内订立书面合同，而本案例为34日。

⑦《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》规定，房屋建筑和市政基础设施工程（以下简称工程）的施工单项合同估算价在200万元人民币以上，或者项目总投资在3000万元人民币以上的，必须进行招标。

依法必须进行施工招标的工程，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。

该案例全部由政府投资兴建，应当公开招标。

案例6某承包商通过资格预审后，对招标文件进行了仔细分析，发现业主所提出的工期要求过于苛刻，且合同条款中规定每拖延1d工期罚合同价的1‰。

若要保证实现工期要求，必须采取特殊措施，从而大大增加成本；还发现原设计结构方案采用框架剪力墙体系过于保守。

因此，该承包商在投标文件中说明业主的工期要求难以实现，因而按自己认为的合理工期（比业主要求的工期增加3个月）编制施工进度计划并据此报价；还建议将框架剪力墙体系改为框架体系，并对这两种结构体系进行了技术经济分析和比较，证明框架体系不仅能保证工程结构的可靠性和安全性、增加使用面积、提高空间利用的灵活性，而且可降低造价约3％。

该承包商将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单位公章和项目经理签字后，在投标截止日期前

1d上午将投标文件报送业主。

次日（即投标截止日当天）下午，在规定的开标时间前lh，该承包商又递交了一份补充资料，其中声明将原报价降低4％。

但是，招标单位的有关工作人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个承包商不得递交两份投标文件，因而拒收承包商的补充资料。

开标会由市招投标办的工作人员主持，市公证处有关人员到会，各投标单位代表均到场。

开标前，市公证处人员对各投标单位的资质进行审查，并对所有投标文件进行审查，确认所有投标文件均有效后，正式开标。

主持人宣读投标单位名称、投标价格、投标工期和有关投标文件的重要说明。

（2）问题1）该承包商运用了哪几种投标技巧？

其运用是否得当？

请逐一加以说明。

2）从所介绍的背景资料来看，在该项目招标程序中存在哪些问题?

请分别作简单说明。

（3）分析与答案通常投标者乐于并熟悉使用的具体投标技巧包括：

不平衡报价、突然袭击法、低价投标夺标法、联保法和捆绑法、多方案报价法、增加建议方案法等。

1）该承包商运用了三种报价技巧，即多方案报价法、增加建议方案法和突然降价（突然袭击法）法。

其中，多方案报价法运用不当，因为运用该报价技巧时，必须对原方案（本案例指业主的工期要求）报价，而该承包商在投标时仅说明了该工期要求难以实现，却并未报出相应的投标价。

只是按自己确定的工期报价，这不是相应性投标。

增加建议方案法运用得当，通过对两个结构体系方案的技术经济分析和比较（这意味着对两个方案均报了价），论证了建议方案（框架体系）的技术可行性和经济合理性，对业主有很强的说服力。

突然降价法也运用得当，原投标文件的递交时间比规定的投标截止时间仅提前1d多，这既是符合常理的，又为竞争对手调整、确定最终报价留有一定的时间，起到了迷惑竞争对手的作用。

若提前时间太多，会引起竞争对手的怀疑，而在开标前1h突然递交一份补充文件，这时竞争对手已不可能再调整报价了。

2）该项目招标程序中存在以下问题：

①招标单位的有关工作人员不应拒收承包商的补充文件，因为承包商在投标截止时间之前所递交的任何正式书面文件都是有效文件，都是投标文件的有效组成部分，也就是说，补充文件与原投标文件共同构成一份投标文件，而不是两份相互独立的投标文件。

②根据《中华人民共和国招标投标法》，应由招标人主持开标会，并宣读投标单位名称、投标价格等内容，而不应由市招投标办公室工作人员主持和宣读。

③资格审查应在投标之前进行（背景资料说明了承包商已通过资格预审），公证处人员无权对承包商资格进行审查，其到场的作用在于确认开标的公正性和合法性（包括投标文件的合法性）。

④公证处人员确认所有投标文件均为有效标书是错误的，因为该承包商的投标文件仅有单位公章和项目经理的签字，而无法定代表人或其代理人的印鉴，应作为废标处理。

即使该承包商的法定代表人赋予该项目经理有合同签字权，且有正式的委托书，该投标文件仍应作废标处理。

案例7北京市政府已批准兴建一所医院工程，现就该工程的施工面向社会公开招标。

本次招标工程项目的概况为：

建筑规模约18000万元；建筑面积约200000m2；主楼采用框架结构；建设地点在四环以外；招标范围：

土建和所有专业安装工程。

工程质量要求达到国家施工验收规范合格标准。

凡对本工程感兴趣的施工单位均可向招标人提出资格预审申请。

问题：

（1）《招标投标法》中规定的招标方式有哪几种?

（2）简述招标人对投标人进行资格预审的程序。

[案例]答：

（1）《招标投标法》中规定的招标方式有公开招标和邀请招标两种。

（2）资格预审程序：

发布资格预审通告；发售资格预审文件；资格预审资料分析并发出资格预审合格通知书。

案例8空军某部，根据国防需要，须在北部地区建设一雷达生产厂，军方原拟订在与其合作过的施工单位中通过招标选择一家，可是由于合作单位多达20家，军方为达到保密要求，再次决定在这20家施工单位内选择3家军队施工单位投标。

问题：

（1）上述招标人的做法是否符合《中华人民共和国招标投标法》规定?

（2）在何种情形下，经批准可以进行邀请招标?

[案例]答：

（1）符合《招标投标法》的规定。

由于本工程涉及国家机密，不宜进行公开招标，可以采用邀请招标的方式选择施工单位。

（2）有下列情形之一，经批准可以进行邀请招标：

1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；2）受自然地域环境限制的；3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；5）法律、法规规定不宜公开招标的。

2.3标准施工招标文件，施工合同文本案例9某施工单位承包某工程项目，甲、乙双方签订关于工程价款的合同内容有：

（1）建筑安装工程造价800万元，主要材料费占施工产值的比重为60％；

（2）预付备料款为建筑安装工程造价的15％；（3）工程进度款逐月结算；（4）工程保修金为建筑安装工程造价的5％，保修期半年；（5）材料价差调整按规定进行（规定：

上半年材料价差上调10％，在6月份一次调增）。

工程各月实际完成产值如下表：

某工程个月实际完成产值单位：

万元月份23456完成产值145130185240100问题：

（1）该工程的预付备款、起扣点为多少?

（2）该工程1月～5月，每月拨付工程款为多少?

累计工程款为多少?

（3）6月份办理工程竣工结算，该工程结算总造价为多少?

甲方应付工程尾款为多少?

（4）该工程在保修期间发生屋面漏水，甲方多次催促乙方修理，乙方一再拖延，随后甲方另请其他施工单位修理，修理费5万元，该项费用如何处理?

（1）预付备料款：

800×15％＝120万元

起扣点：

800-120/60％＝600万元

（2）2月：

工程款145万元，本月拨付工程款145万元，累计拨付工程款145万元3月：

工程款130万元，本月拨付工程款130万元，累计拨付工程款145+130＝275万元4月：

工程款185万元，本月拨付工程款185万元，累计拨付工程款275+185＝460万元5月：

工程款240万元，累计工程款4604-240＝700万元，已超过起扣点，应扣回工程预付款：

（700-600）×60％＝60万元本月拨付工程款240-60＝180万元，累计拨付工程款460+180＝640万元（3）工程结算总造价为800+800×0.6×10％＝848万元甲方应付工程尾款848-640-（848×5％）-120＝45.6万元（4）维修费用乙方的原因造成的，因此应由乙方承担。

2-5万元维修费应从乙方（承包方）的保修金中扣除。

案例10.某建筑工程承包合同额为1200万元，工期为10个月。

承包合同规定：

①主要材料及构配件金额占合同总额的60％；②预付备料款额度为20％，工程预付款应从未施工工程尚需的主要材料及构配件的价值相当于预付备料款时起扣，每月以抵充工程款的方式陆续收回；③工程保修金为承包合同总价的3％，业主从每月承包商的工程款中按3％的比例扣留；④除设计变更和其他不可抗力因素外，合同总价不做调整。

由业主的工程师代表签认的承包商务月计划和实际完成的建安工程量见下表：

工程结算数据表单位：

万元月份1～678910计划完成的建筑安装工程量450180200170200实际完成的建筑安装工程量460160220160200问题：

（1）本例的预付备料款是多少?

（2）工程预付备料款从几月份开始起扣?

（3）l～6月及其他各月工程师代表应签证的工程款是多少?

应签发付款凭证金额是多少?

（1）本例的工程预付款金额＝1100×20％＝220万元

（2）工程预付款的起扣点计算：

1100-220÷65％＝1100-338.462＝761.538万元1～6月份完成460万元；7月份完成160万元，累计完成620万元；8月份完成220万元，累计完成840万元>761.538万元，因此，应从8月份开始扣回工程预付款。

（3）1～6月份及其他各月工程师代表应签证的工程款、应签发付款凭证金额：

①1～6月份工程师代表应签证的工程款为：

实际完成的建安工程量460万元应签发付款凭证金额为：

460×（1-3％）＝446.2万元②7月份工程师代表应签证的工程款为：

160万元应签发付款凭证金额为：

160×（1-3％）＝155.2万元③8月份工程师代表应签证的工程款为：

220万元8月份应签发付款凭证金额为：

220×（1-3％）＝213.4万元8月份应扣回工程预付备料款金额为：

（840-761.538）×65％＝51.00万元应签发付款凭证金额为：

213.4-51.00＝162.4万元④9月份工程师代表应签证的工程款为：

160万元9月份应签发付款凭证金额为：

160×（1-3％）＝155.2万元9月份应扣回工程预付备料款金额为：

160×65％＝104万元应签发付款凭证金额为：

155.2-104＝51.2万元

⑤10月份工程师代表应签证的工程款为：

100万元9月份应签发付款凭证金额为：

100×（1-3％）＝97万元10月份应扣回工程预付备料款金额为：

100×65％＝65万元应签发付款凭证金额为：

97-65＝32万元累计扣回工程预付备料款金额为：

51+104+65＝220万元案例11

（1）背景某业主与承包商签订了某建筑安装工程项目施工总承包合同。

承包范围包括土建工程和水、电、通风、设备的安装工程，合同总价为2000万元。

工期为1年。

承包合同规定：

1）业主应向承包商支付当年25％的工程预付款；2）工程预付款应从未施工工程尚需的主要材料及构配件价值相当于工程预付款时起扣，每月以抵充工程款的方式陆续收回。

主要材料及构件费比重按合同价60％考虑；3）工程质量保修金为承包合同总价的3％，经双方协商，业主从每月承包商的工程款中按3％的比例扣留。

在保修期满后，保修金及保修金利息扣除已支出费用后的剩余部分退还给承包商；4）除设计变更和其他不可抗力因素外，合同总价不作调整；5）由业主直接提供的材料和设备应在发生当月的工程款中扣回其费用。

经业主的工程师代表签认的承包商各月计划和实际完成的建安工作量以及业主直接提供的材料、设备价值见表31。

（2）问题1）工程预付款的计算有哪些规定？

2）预付款计算有哪些方法？

3）本例的工程预付款是多少？

4）工程预付款从几月开始起扣？

5）1～6月以及其他各月工程师代表应签证的工程款是多少？

应签发付款凭证金额是多少？

（3）答案1）有关工程预付款的计算规定：

建设部107号文《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》规定：

工程预付款的具体事宜由发承包双方根据建设行政主管部门的规定，结合工程款、建设工期和包工包料情况在合同中约定。

《建设工程施工合同（示范文本）》规定，“实行工程预付款的，双方应在专用条款约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后，按约定的时间和比例逐次扣回。

预付时间应不迟于约定的开工日期前7天。

发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天