中国半导体知识产权年度报告doc.docx
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中国半导体知识产权年度报告doc
中国集成电路产业
知识产权年度报告
（2012版）
中国半导体行业协会知识产权工作部
上海硅知识产权交易中心
20１2年２月ﻬ
目录1
前言4
一、２011年集成电路产业专利分析5
1.1 专利分析样本构成5
１。
1.１ 数据库选择ﻩ5
1.１。
３ 检索结果ﻩ６
1。
2 设计类专利分析8
1．2。
1处理器类ﻩ9
１。
2．2存储器类18
1。
2．3 总线接口类2６
1.2。
4专用ＩC类ﻩ33
1.２.5模拟电路类ﻩ40
１。
３制造类专利分析ﻩ47
1.３。
１ 专利公开年度趋势ﻩ4７
1.3.2中国专利国家及地区公开趋势对比48
1。
3．3中国专利主要省市公开分布４9
1．3.４ IPC技术分类趋势分布ﻩ50
1。
3.5主要权利人分布情况５1
１。
4 封装类专利分析ﻩ54
1．4。
1专利申请年度分布情况ﻩ54
1。
４．2中国专利国家及地区公开趋势对比ﻩ55
１.4.3中国专利主要省市公开分布ﻩ56
１．4.4IPＣ技术分类趋势分布57
１.４．５主要权利人分布情况５８
1。
5测试类专利分析61
1。
5.1 专利公开年度趋势ﻩ６1
1。
5．2中国专利国家及地区公开趋势对比ﻩ62
1.5.4IＰC技术分类趋势分布ﻩ64
１。
5.５主要权利人年度分布情况ﻩ6５
二、２011年集成电路布图设计专有权分析ﻩ68
2.1集成电路布图设计登记总体情况分析ﻩ68
2.1．1 全国集成电路布图设计登记申请量年度分布6８
２。
1．2全国布图设计登记省市排名情况ﻩ6９
2.1.4集成电路布图设计专有权的产品分布71
2。
2 2０１1年集成电路布图设计专有权分析7２
2．2．1集成电路布图设计2011年申请量统计７2
2.2．２布图设计２0１1年国内主要权利人情况72
２.2。
３布图设计２011年国外主要权利人情况７3
三、2011年中国集成电路产业知识产权分析总结ﻩ７5
前言
集成电路（IC， ｉｎｔｅgrａte circｕｉt）产业作为国民经济中具有先导型、战略性的基础工业，其技术水平和产业规模已成为一个国家经济发展、科技进步和工业实力的重要标志。
它的发展将给信息产业、装备制造业以及信息化的发展带来重大变化。
近年来,在国家产业政策引导和市场需求带动下,我国集成电路产业快速发展,产业规模迅速扩大,技术水平显著提升。
201１年国内集成电路产业销销售额达到157２．21亿元，售额同比增长9。
2％。
其中，IC设计业销售额４７3。
7４亿元，芯片制造业销售额４8６。
９1亿元,封装测试销售额61１。
56亿元.国内企业（和个人）累计的授权发明总数达到18297件。
国内企业（和个人）集成电路布图设计登记达到４262件，占总量的87.０9％。
集成电路是一个高度国际化的产业，国内集成电路产业仍存在产业规模不大、自给能力不足、产品国内市场占有率仍然较低、核心技术与国外先进水平有较大差距等诸多问题。
目前,我国是世界上最大的集成电路产业应用市场，占全球市场4０%。
国内的ＣPU、DＳP、高速高精度ＡD/ＤA等高端集成电路消耗越来越多，仍需要大量进口.根据海关统计，2０1１年集成电路进口金额1702亿美元，出口金额３２5。
7亿美元.通常情况下，市场、标准、产品、专利有着相当程度的关联。
因此，一个值得注意的情况是:
在专利总量方面,境外单位的中国专利授权总量比国内单位的授权专利总数多2倍以上。
为全面反映和总结我国2０11年集成电路产业知识产权发展态势,加强知识产权保护和运营工作,促进我国集成电路产业健康发展,中国半导体行业协会知识产权工作部和上海硅知识产权交易中心组织编写了《中国集成电路产业知识产权年度报告》（2012版）.我们希望通过这项公益性的工作，使会员单位和行业企业能够以快捷的方式获得我国2０1１年度集成电路产权的专利申请数量、国内外专利申请比较、按IPＣ（国际专利分类法）的专利分类、以及布图设计专有权等情况。
时间仓促，不足之处请大家不吝指教。
编者二零一二年二月
一、2011年集成电路产业专利分析
１．1专利分析样本构成
１。
1。
1数据库选择
本报告针对集成电路领域的中国专利进行检索，所有专利数据来自上海硅知识产权交易中心的中国集成电路行业专利数据库。
统计截止日期为２011年１2月31日。
本报告所称的检索结果指包括发明专利、实用新型、授权发明专利不包括外观设计专利的集成电路行业专利数据库内获得的检索结果,不完全等同集成电路领域的绝对专利数量.
根据我国《专利法》的规定，国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月,即行公布。
国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。
实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的,由国务院专利行政部门做出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定,发给相应的专利证书,同时予以登记和公告.因此,在2010年和２0１1年的专利申请中，一部分发明专利申请还未公开，很多实用新型专利申请还未通过审查，也未能公开。
鉴于此种情况，本报告中所指的2０11年数据为所有公开日在2011年的专利申请，与各企业实际申请情况可能存在出入.
1。
1。
2 检索方式
本报告将集成电路分成四大类：
设计类、制造类、封装和测试类。
通过关键字、分类号等字段组成相应的检索式。
设计类细分为处理器类、存储器类、总线接口类、专用IＣ类和模拟电路类。
专用IC类进一步可分为音视频类、通信IＣ和其它专用IC。
模拟电路类进一步分为模拟电路和数模混合电路.
需要说明的是，本报告2012版所用的检索表达式在此前基础上根据相关技术发展更新了检索关键字和国际分类号，故涉及历年数据统计的内容与2011年版相比可能存在出入。
1。
1.3检索结果
截止到2011年12月３1日,近十年来中国的集成电路专利公开量一直保持着较好的上升势头。
表1-1为主要集成电路国家和地区的中国专利详细情况。
从表中可以看出,国内企业（和个人）集成电路专利中发明专利所占比例低于境外企业的中国集成电路专利发明比例.同时也可以看出,虽然中国大陆共有集成电路授权专利１82９7件，但这一数字仅占所有集成电路授权发明专利的30．39％，说明国内大部分授权专利掌握在国外公司手中，这应当引起国内相关企业的重视。
表1-2为2011年主要集成电路国家和地区的中国专利详细情况。
从中可以看出，国内企业（和个人）在２011年申请集成电路专利所占比例为71。
85%,高于国内企业（和个人）在历年集成电路专利数量之和中所占的比例４8。
７５％。
同时也可以看出，中国大陆在2011年共获得集成电路授权发明专利4477件，占当年所有集成电路授权发明专利的４8.71%，而近十年中国大陆在2011年共获得集成电路授权发明专利1８297件，占集成电路授权发明专利的30.39％.说明近年来国内的集成电路技术得到了较好的发展，在授权发明专利中所占比例得到较大提升。
表１—1 主要集成电路国家和地区的中国专利详细情况
国家、地区
集成电路专利数（件）
占中国集成电路专利比例
实用新型（件）
发明申请（件）
发明申请专利所占比例
授权发明（件）
占授权发明比例
中国大陆
7８635
４８．7５％
29724
4８９11
６2。
20％
18297
30.39％
台湾
163３２
１0。
12％
2８５3
1346０
82.４１%
7075
１１.75％
美国
1945１
12．０6%
142
19309
９9。
2３%
９3３7
15。
51％
日本
２51７5
15．61%
73
25102
９９.71%
1４７10
２4．43％
欧洲
10496
６.51％
26
10470
99。
7３％
5257
8．73%
韩国
8４72
5．25%
25
8４47
99。
70％
４８17
８。
09%
其他
2７50
1。
70%
49４
２25６
８2．04％
718
１．10%
表1-２ 20１1年主要集成电路国家和地区的中国专利详细情况
国家、地区
集成电路专利数（件）
占中国集成电路专利比例
实用新型（件）
发明申请（件）
发明申请专利所占比例
2011年授权发明（件）
占授权发明比例
中国大陆
１78３8
71．85%
７25４
105８２
59．３2％
４477
48。
72%
台湾
1362
5．47%
174
1188
8７．22％
897
9．７6%
美国
１96５
７．９1％
２9
1９36
98．5２%
1026
１１。
16%
日本
175６
７。
07％
3
1７53
9９．83％
1465
15.９４%
欧洲
8３1
3。
３5％
6
８２5
99.30%
5３3
5。
80%
韩国
57３
2．３1%
5
56８
９9．13%
584
6.３６%
其他
502
1．4４％
6５
４3７
87．05%
208
2．26%
1.２设计类专利分析
截至2０1１年1２月31日，我国集成电路领域中的设计类专利检索结果共有13448３件。
其中发明专利申请10２815件，实用新型3１６6８件。
获得授权的发明专利603６3件.专用ＩC类和模拟电路类的数据略少于各细分领域数据之和是由于有些专利涉及到几个不同领域而被重复计数造成的.具体数据总表如下：
表1—3 集成电路设计类中国专利细分领域分布
类别
发明专利
实用新型
授权发明
处理器类
8965
409
3884
存储器类
329７２
37６９
1５900
总线接口类
1８96３
108４０
14６59
专用IC类
音视频类
１0１1１
２2１９6
37８4
950７
６１8４
14０33
通信IC
９861
4７71
6279
其他专用IC
25４３
１1５４
1７８８
模拟电路类
模拟电路
15418
1９719
68４9
７1４3
9９88
11887
数模混合
5057
40５
2263
合计
102815
３１６68
60363
1.2.1处理器类
处理器的功能是执行程序,通常可将处理器分为通用处理器GＰU、嵌入式处理器EＰ、微处理器和数字信号处理器DSP，也可分为嵌入式微处理器MPU、嵌入式微控制器MCＵ和嵌入式DSＰ处理器ＥDＳＰ等【】.截至2０１1年１2月３1日,我国集成电路领域中的处理器类专利检索结果共有９3７4件。
其中发明专利申请8９65件,实用新型4０９件。
获得授权的发明专利3884件。
1．2。
1.１ﻩ专利公开年度趋势
图１-１2001年至20１1年处理器类专利公开年度分布
图1-１为处理器类专利近1０年间的年度公开数量变化趋势，可以看出在经过2０0４年大幅度增长之后，2005年处理器类专利出现了负增长，自20０6年开始恢复正增长，以后的年增长率维持在10％左右。
自２010年以来处理器专利增长率有进一步提升的趋势。
同时注意到，自2０07年以来处理器类专利年度公开数量均在800件以上，2011年更是超过了1000件,说明处理器仍然处于是集成电路产业的技术重点,技术创新非常活跃。
需要特别指出的是,２01０至２0１１年的增长率放缓可能是来源于中国专利的早期公开延迟审查，所以不能简单作为专利申请趋势的判定依据.
1。
２．1.２ﻩ中国专利国家及地区公开趋势对比
图１-2 200６年至2011年处理器类中国专利国家及地区公开趋势对比
由图1—２可知，20０６至20１1年来自中国（包括港澳台地区）的集成电路设计领域处理器类专利的年度公开数量所占比例逐年升高.同一时期，其它国家在中国的专利公开数量变化不大。
其中,美国专利权人在经历了2０09年、2０10年两年专利公开数量锐减之后，2011年加大了在中国市场布局处理器类专利的力度，专利公开数量较上一年增长了４６.7％。
此外,日本企业每年的专利公开数量自2008年开始就处于负增长,欧洲企业的专利公开数量也一直处于下滑状态，预计今后几年中这两个地区的处理器类中国专利的增长率将保持这种趋势。
1.2.1.３国内外主要处理器企业中国专利公开趋势
图1-3 ２001－２0１1年国内外主要处理器企业中国专利公开趋势
图１—3 为近十年国内外处理器企业中国专利公开趋势图,从图中可以看出,在处理器企业中Inｔｅｌ公司的中国处理器类专利公开量较大，2０01年到2０05年处于快速上升期,200７年开始专利年度公开数量开始下降，到201０年Intel的处理器专利公开数量只略多于2005年公开数量的一半，2011年又大幅度恢复增长。
ＡRM公司的中国处理器类专利自2001年开始比较平稳,年度专利公开量一般在5件左右，2011年专利公开数为12件.MIPS公司的中国处理器类专利公开最早出现在2002年，200２年至20０6年ＭIPS公司的中国处理器类专利年度公开数量从2件增长到了6件，但从288年开始其专利年度公开数量出现下滑,年度公开数量一般在两件。
杭州中天微系统有限公司最早的处理器类专利公开出现在200３年,从200３年直到2０07年其专利公开数量一直不太稳定，年度公开量不超过三件,2005年没有专利公开，2009年开始其专利年度公开数量出现较大幅度上涨，2０１1年年度公开量达到１2件.晶芯科技公司的处理器类专利很少，只在20０8年公开专利2件。
1．2.１.4中国专利主要省市公开分布
图1－42006年至201１年处理器类专利大陆省市分布
图１-４为按照申请人所属省市统计的２006年至２0１１年处理器类专利国内省市分布（不包括港澳台地区）,专利公开量前三位的省市分别为北京、广东和上海。
其中来自北京和广东的专利公开量均在600件以上，远高于其他省市地区,说明这些地区在集成电路处理器领域的技术较为先进，产品开发应用方面较为活跃。
浙江和江苏分列第四和第五,其它省市之间专利数量相差不大。
１。
2.1.5IPC技术分类趋势分布
图1—５2006年至2011年处理器类专利IPＣ分布趋势
从上图１－５可以看出,中国集成电路领域的处理器类专利主要集中在G06Ｆ９（程序控制装置，例如,控制器）领域，近几年处理器类专利数量的增长也主要集中在该领域。
此外专利数量相对较多的有G06F17（特别适用于特定功能的数字计算设备或数据处理设备或数据处理方法）领域和G06Ｆ11（错误检测;错误校正；监控） 领域.
ﻬ
１.２。
1．６ﻩ主要权利人分布情况
表1-420０1年-２０11年处理器类权利人前十位排名情况
单位:
件
专利权人
国家和地区
排名
专利件数
授权发明专利数
国际商业机器公司
美国
１
740
49８
英特尔公司
美国
２
５03
21４
中兴通讯股份有限公司
中国
3
260
1１３
微软公司
美国
4
２4６
85
华为技术有限公司
中国
5
２09
1２7
松下电器产业株式会社
日本
6
184
８8
威盛电子股份有限公司
中国台湾
7
1７1
8６
英业达股份有限公司
中国台湾
8
155
63
高通股份有限公司
美国
9
14９
27
皇家飞利浦电子股份有限公司
荷兰
10
1４4
37
表1—5 201１年处理器类权利人前十位排名情况【】
单位：
件
专利权人
国家和地区
排名
专利件数
授权发明专利数
英特尔公司
美国
1
54
33
中兴通讯股份有限公司
中国
2
40
22
华为技术有限公司
中国
３
27
1２
国际商业机器公司
美国
4
27
４1
清华大学
中国
5
２5
6
威盛电子股份有限公司
中国台湾
6
２０
10
中国人民解放军国防科学技术大学
中国
7
19
4
高通股份有限公司
美国
8
1８
5
松下电器产业株式会社
日本
９
1７
6
ＡＲM有限公司
英国
1０
12
５
表1—4为近十年中国集成电路处理器类专利累计公开排名前十位企业，美国企业在处理器类技术领先，前十位中有四家公司来自美国。
国际商业机器公司和英特尔公司分别排名第一和第二,这两家业内知名的企业同样也拥有远超其他权利人的授权发明专利。
其它美国公司如微软公司排名第四，高通股份有限公司排名第十.中国大陆企业只有中兴通讯股份有限公司和华为技术有限公司分别排名第三、第五.
表1—5为2011年处理器类专利公开排名前十的企业情况,2011年,在处理器领域美国英特尔公司公开的中国专利最多，公开专利54件，主要涉及数据操作、运算的实现方法和装置。
排名第二的中兴通讯股份有限公司,公开专利４0件，主要涉及数据处理系统和方法、数据信息交互的方法和装置等。
专利授权量最多的是美国国际商业机器公司，授权41件,说明其在此之前的专利申请量较多.排名前十的企业中来自美国的公司无论是在数量和排名还是在专利公开数量和授权数量上仍然处于领先地位,预计今后几年美国在该领域的优势还将继续保持。
２01１年中国有四家企业单位进入前十,中兴通讯股份有限公司和华为技术有限公司分别排名第三、第四,清华大学排名第六,中国人民解放军国防科学技术大学第八，中国公司单位的数量和排名均有所上升，说明国内的处理器技术在近年得到了较好发展。
在处理器市场占据重要地位的ＡＲM有限公司2０11年专利公开数量排名第十位.
ﻬ
1.２.２存储器类
存储器主要包括存储体、地址译码器、读写电路及用于操作存储器各部分电路按一定顺序动作的时序控制电路【】。
截至２０11年12月31日，我国集成电路领域中的存储器类专利检索结果共有３６741件。
其中发明专利申请32972件,实用新型３769件。
获得授权的发明专利159０0件。
１.２．２。
1专利公开年度趋势
图１—６ 20０1年至201１年存储器类专利公开年度分布
图1－6为存储器类专利近１0年间的年度公开数量变化趋势,自2０0１年到2００7年存储器类专利公开数量呈现快速上升的趋势，2008年至201０年出现负增长，直到201１年才恢复正增长。
从2０03年开始存储器类专利增长率呈波动下降趋势,说明该技术领域逐年趋于成熟。
自2０0６年以来处理器类专利年度公开数量均在3500件以上,有些年份甚至超过了4０00件，说明存储器领域和处理器领域一样，技术创新非常活跃。
需要特别指出的是，2010至2011年的增长率放缓可能是来源于中国专利的早期公开延迟审查,所以不能简单地作为专利申请趋势的判定依据。
１。
2。
２．２中国专利国家及地区公开趋势对比
图1－7２0０６年至201１年存储器类中国专利国家及地区公开趋势对比
由图1—７可知，２006年至2０11年中国（包括港澳台地区）在集成电路设计领域存储器类专利公开数量所占的比例逐年升高，从2００6年的不足4０%快速上升至2009年的超过5０％，到2010年这一比例进一步扩大到超过60%，相对应的是中国权利人的专利公开增长率保持了较高水平.同一时期，日本、韩国和欧洲企业的专利申请数量下降较为明显，在201１年专利的公开数量均不到2006年专利的公开数量的一半。
美国企业的专利申请数量较为平稳。
从未来趋势来看,中国包括中国台湾的企业的专利公开数量所占比例将继续提高。
1.２．1．3ﻩ国内外主要存储器器企业中国专利公开趋势
图1-820０1-2011年国内外主要存储器器企业中国专利公开趋势图
图1-8为近十年国内外存储器器企业中国专利公开趋势图，从中可以看出,在处理器企业中三星公司中国专利公开量较大，２00１年到２０08年处于快速上升期，2008年开始专利年度公开数量开始下降,到2011年年度专利公开数量下降到2008年的四分之一左右.东芝公司的中国专利自2001年开始比较平稳地年度专利公开量，20１１年年度专利公开数34件.海力士公司的中国专利公开最早在2002年,专利年度公开数量一直保持较平稳增长，2007年专利年度公开数量在10７件件,随后有所下滑。
美光科技公司最早的专利公开在2０02年，一直到2００78年都维持在较低水平，年度公开量不超过2件，2007年开始出现较大幅度上涨,20１0年年度公开量达到6７件。
尔必达存储器株式会社中国专利公开最早出现在2０03年,只在２007年公开专利达到最多的36件。
1.2.2.4ﻩ中国专利主要省市公开分布
图1—9 2006年至2０１１年存储器类中国专利主要省市公开分布
图1-９为按照申请人所属省市统计的2０06年至2０１1年存储器类专利国内省市分布（不包括港澳台地区）,公开量前三位的分别为广东、北京和上海。
说明这些地区在集成电路存储器领域的技术研发和产品应用较为活跃。
江苏和浙江分列第四位和第五位。
从授权发明专利数量来看,各省市授权发明专利数量和分布基本与各省市专利公开总数量分布相一致。
但排名靠前的省市之间的差距显著缩小,北京和浙江地区权利人的发明专利所占比率及发明授权专利比例更高。
１.2.2.5IPＣ技术分类趋势分布
图1-１0２00６年至2011年存储器类专利IPＣ分布趋势
从图１-10可以看出,中国集成电路领域的存储器类专利主要集中在G０６Ｆ１2（在存储器系统或体系结构内的存取、寻址或分配）领域。
此外相对数量较多且近年有显著增长趋势的是Ｇ0６F9（程序控制装置，例如，控制器）领域和G1１C16（可擦除可编程序只读存储器）领域。
ﻬ
1.2．2.６主要权利人分布情况
表１－62０01-2011年存储器类权利人前十位排名情况
单位：
件
专利权人
国家和地区
排名
专利件数
授权发明专利数
三星电子株式会社
韩国
1
１321
6２8
国际商业机器公司
美国
2
1124
778
松下电器产业株式会社
日本
3
1０76
585
英特尔公司
美国
４
8０8
439
株式会社东芝
日本
５
63４
343
旺宏电子股份有限公司
中国台湾
6
6０3
４５0
海力士半导体有限公司
韩国
７
544
3４0
华为技术有限公司
中国
８
49２
2８１
富士通株式会社
日本
9
47６
2１1
索尼株式会社
日本
１0
4７2
109
表１-７2011年存储器类权利人前十位排名情况
单位:
件
专利权人
国家和地区
排名
专利件数
授权发明专利数
英特尔公司
美国
1
84
66
中芯国际集成电路制造（上海）有限公司
中国
2
8２
28
美光科技
美国
3
67
18
索尼株式会社
日本
4
63
37
高通股份有限公司
美国
５
63
14
松下电器产业株式会社
日本
6
61
5７
三星电子株式会社
韩国
7
60
1０0
中兴通讯股份有限公司
中国
8
6０
39
上海宏力半导体制造有限公司
中国
9
59
3
鸿富锦精密工业（深圳）有限公司
中国台湾
1０
59
15
表1—6为近十年中国集成电路存储器类专利累计排名前十位企业.排名前十
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