工程公司内部审核检查表.doc
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管理体系内审检查表
受审单位：
工程公司审核员：
审核时间：
审核条款号
检查内容及方法
检查记录
判断
Q：
5.4.1（3.2.3、3.2.4）质量目标
E/S：
4.3.3、4.4
目标、指标和方案/目标和方案/实施和运行
4.2.3文件控制
4.2.4记录控制
查质量、环境、职业健康安全目标的分解情况？
管理目标、指标的完成情况和记录？
为实现方针目标是否建立相关的管理制度？
查受控文件清单，内容是否齐全？
法律法规清单是否及时更新？
Q：
5.5.1（4、13.1.3）
职责和权限
E/S：
4.4.1
资源.作用.职责.权限/资源.作用.职责.责任和权限
查是否进行二次职责权限分配，工程公司机构设置、岗位职责、权限是否明确？
抽问1-3人是否清楚自己的职责？
是否对项目部主要管理人员按照公司规定予以聘任？
对项目部的监督检查采用哪些方式进行？
查劳动保护相关资料，职业病的防治情况？
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管理体系内审检查表
受审单位：
工程公司审核员：
审核时间：
审核条款号
检查内容及方法
检查记录
判断
Q：
6.2（5）能力、培训和意识
E/S：
4.4.2
能力、培训和意识
查相关人员任职规定的文件，资格证书及年审情况？
询问采取什么方式提高员工的质量、环境、职业健康安全意识？
查员工培训记录？
查员工绩效考核情况？
查新员工入职安全教育记录？
综合项目管理系统和OA办公系统的应用情况？
Q：
6.3（3.4.1、6）
基础设施
E/S：
4.4.1
资源.作用.职责.权限/资源.作用.职责.责任和权限
施工机具管理制度，对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等作出规定，人员持证上岗情况？
设备的报废处理情况？
机械设备日常管理流程？
查机械设备登记台帐？
管理体系内审检查表
受审单位：
工程公司审核员：
审核时间：
审核条款号
检查内容及方法
检查记录
判断
Q：
6.4（8.4、10.5.1.5）
工作环境
E/S：
4.4.1
资源.作用.职责.权限/资源.作用.职责.责任和权限
查工作场所环境文明、绿化和卫生情况，标牌、标识是否符合要求？
查工作场所的固体废弃物的分类回收和处理情况？
查安全技术交底、各类操作规程？
查工作场所的防火措施及灭火器的配备是否符合要求？
Q：
7.1/10.1/10.2
产品实现的策划
E/S：
4.4.6
运行控制
施工组织设计和专项方案是否按规定进行审批？
有无质量计划，如何对质量计划的实施进行检查、验证?
“超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案”是否组织专家论证？
管理体系内审检查表
受审单位：
工程公司审核员：
审核时间：
审核条款号
检查内容及方法
检查记录
判断
Q：
7.2.3（10.5.4）
发包方沟通
E/S：
4.4.3
信息交流/沟通、参与和协商
查与发包方、监理、设计等单位是如何进行沟通的？
是否对发包方的投诉进行处理？
查外部信息交流的方式有哪些？
查内部各部门间的信息交流方式？
Q：
7.4（6.2、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2）
采购控制（分包）
E/S：
4.4.6
运行控制
是否对供方（含外包）进行了年度供货情况的综合评价？
是否编制了合格供应方名单？
采购文件是否规定了所采购产品的质量、环境保护与职业健康安全方面要求？
对采购产品是否按规定进行验证？
管理体系内审检查表
受审单位：
工程公司审核员：
审核时间：
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检查内容及方法
检查记录
判断
Q：
7.5.1（9.3、10.1、10.2、10.4、10.5、10.6）
生产和服务提供的控制
E/S：
4.4.6
运行控制
劳务分包和专业分包是否符合规定，是否在合格供方名录内？
查分包合同是否明确了产品质量要求，环境、职业健康安全责任？
是否对分包方人员进行质量、环境、职业健康安全交底？
是否对分包方的履约情况进行了评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据？
Q：
7.5.2（10.5.2）
生产和服务提供的确认
E/S：
4.4.6
运行控制
是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动，是否设置了监控点？
特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可。
是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录？
管理体系内审检查表
受审单位：
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审核条款号
检查内容及方法
检查记录
判断
Q：
7.5.4（8.5）
顾客财产
E/S：
4.4.6
运行控制
是否按照有关规定和标准对发包方提供的建筑材料、构配件和设备进行验收？
对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，是否做好记录并及时向发包方报告，并按照规定处理？
Q：
7.5.5（8.4、10.5.1.8、10.6.1）
产品防护
E/S：
4.4.6
运行控制
管理制度中是否明确了建筑材料、构配件和设备的发放要求，使其具有可追溯性？
如何对项目部进行监控？
查危险品的管理是否有特别的规定并按规定实施？
（涉及时）
对工程移交和移交期间的防护？
管理体系内审检查表
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检查内容及方法
检查记录
判断
Q：
7.6（11.5）
监视和测量设备的控制
E/S：
4.5.1
监视和测量/绩效测量和监视
监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求，查监视和测量设备台帐？
查年度检定计划、周检记录、自校记录？
在发现检测设备失准时是否评价已测结果的有效性？
查计量设备的搬运，储存、维护和保养、使用是否符合要求？
监测装置遗失、封存、报废的处理情况？
查分包方的监测设备的检定、校准和管理？
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受审单位：
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检查内容及方法
检查记录
判断
Q：
8.2.3（9.3.2、11.1、11.2、12）
过程的监视和测量
E/S：
4.5.1
监视和测量/绩效测量和监视
是否对施工质量检查进行了策划？
策划结果是否按规定经批准后实施？
是否建立并实施了施工质量检查制度，对分包工程的质量检查和验收工作是否也有规定？
如何监督项目部对分包单位开展质量检查及隐患整改跟踪？
检查是否由具备相应资格的人员实施？
是否按照相关制度的规定对质量检查记录进行管理？
Q：
8.2.1（12.2.6、13.2、10.6.4）
发包方满意
是否对项目部不同阶段的合同履约情况及客户满意度情况进行收集、汇总和分析，用于质量改进并及时与发包方或其代表进行有效沟通？
管理体系内审检查表
受审单位：
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检查内容及方法
检查记录
判断
Q：
8.2.4（8.3.1、9.3.2.2、11.1、11.3）
产品的监视和测量
是否对施工现场各分部、分项、单位工程施工质量的控制作出了规定，并对执行情况进行检查？
?
对分包方的工程质量检查和验收工作是如何进行控制的？
对采购的物资、材料如有质量或其它问题，是如何处置的？
有关人员是否在项目竣工验收前，进行内部验收，并按规定参加工程竣工验收？
Q：
8.3（8.3.2、9.3.2.1、11.4）
不合格品控制
E/S：
4.5.3不符合、纠正措施和预防措施/事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
通过哪些渠道获得不合格品（包括施工过程的不合格品、验收时发现的不合格品以及交付后发现的质量问题）的信息?
对检查中发现的不符合项如何处理？
不合格品是否按程序规定进行处置，采取让步的处置方式时是否经顾客批准？
不合格品构成事故时如何处理，是否符合文件规定？
管理体系内审检查表
受审单位：
工程公司审核员：
审核时间：
审核条款号
检查内容及方法
检查记录
判断
Q：
8.5.1（3.4、13.1.4、13.2.3、13.3）
持续改进
Q：
8.5.2（11.4.3）
纠正措施
Q：
8.5.3（11.4.4、13.3.1）
预防措施
E/S：
4.5.3不符合、纠正措施和预防措施/事件调查、不符合、纠正措施和预防措施
是否对（包括发包方投诉在内的）不合格按规定的要求实施了纠正措施？
纠正措施实施情况及效果如何？
如何识别和分析潜在不合格？
实施了哪些预防措施，是否符合规定要求，查相关记录。
如何记录、调查和分析事件，事件调查是否及时开展，有无形成相关记录？
查针对事件调查、不符合的处置情况？
如何确定不合格或潜在不合格？
纠正措施是否包括了对问题原因的分析，是否针对产生的问题原因制定纠正措施？
是否对潜在的问题及原因进行分析，针对潜在问题原因制定了预防措施？
并在实施前评价？
预防措施是否确保了潜在的问题没有发生？
管理体系内审检查表
受审单位：
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检查内容及方法
检查记录
判断
E/
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