尽职调查报告框架结构最终版本.docx
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尽职调查报告内容
经办项目团队：
产品部/金色木棉团队
报告完成日期：
尽职调查声明
我们在此声明与保证:
此报告是按照尽职调查指引和公司有关规定，根据融资方提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理后完成的。
报告反映了项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所判断的合理性负责。
B角（经办人签名）：
A角（负责人签名）:
2015年月日2015年月日
●尽职调查日期：
年月
●尽调地点：
●尽调团队：
●尽调人员组成：
●接受尽调的相关人员、服务单位、职务和联系方式
姓名
服务电话
部门和职务
联系电话
联系地址
●调查方式：
询问、观察、检查、复核、评估
●调查获得的主要资料：
详见下页清单
融资项目资料一览表
名称
份数
是否盖章
如未提供，说明理由
融资企业提供的基础资料
1.1营业执照（正副本）复印件
*
1.2组织机构代码证（正副本）复印件
*
1.3国家税务登记证（正副本）复印件
*
1.4地方税务登记证（正副本）复印件
*
1.5工商注册登记信息
1.6贷款卡复印件
*
1.7贷款卡查询有效页（开户行提供）
*
1.8征信报告（开户行提供）
1.9法定代表人证明书
1.10法人代表身份证复印件
*
1.11法人代表授权委托书
1.12被授权人身份证明
*
1.13股东会决议及股东签字样本
1.14董事会决议及董事会成员签字样本
1.15签章样本
*
1.16公司章程
*
1.17公司高管简历
*
1.18公司简介
*
1.19基本户开户许可证
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1.20关联人和关联交易情况说明
1.21对外担保及未决诉讼声明书
1.22融资申请书
1.23最新的验资报告
*
1.24近三年审计报表及最近月度的财务报表
*
1.25重要融资合同
抵质押物资料
2.1抵质押财产的权属证明文件
*
2.2权利质押的权利凭证
*
2.3抵押人/出质人的资格证明
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2.4有权人同意抵质押担保的授权文件（公司适用）
*
2.5财产共有人出具的同意抵押/出质的证明文件（自然人适用）
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2.6办理抵押登记的证明文件
*
2.7低质押物的评估报告
*
担保公司提供资料
担保人为一般企业
营业执照（正副本）复印件
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组织机构代码证（正副本）复印件
*
贷款卡复印件
*
贷款卡查询有效页（开户行提供）
*
征信报告（开户行提供）
*
工商注册登记信息
法定代表人证明书
*
法人代表身份证复印件
*
法人代表授权委托书
董事会（股东会）授权书
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股东会决议及签章样本
*
董事会决议及签章样本
*
保证人签章样本
*
公司高管简历
公司简介
公司章程复印件
最新验资报告
上级部门同意担保的书面授权或批文
近三年审计报表及最近月度的财务报表
担保人为自然人
3.1担保人及其配偶身份证复印件
*
3.2户口簿或有效居住证复印件
*
3.3结婚证复印件
*
3.4担保人及其配偶经济收入或偿债能力证明原件
*
3.5学历证明、专业技术职称证书复印件
注：
“*”为必须提供资料。
此表一式两份，立项后一份存于项目团队（最终归档至档案管理处），另一份交风险管理部。
风控审查人员意见：
对于上会时未提供的资料，之后是否补齐：
□是□否日期：
融资项目基本信息
融资要素
项目名称
交易对手
融资规模
融资期限
资金用途
还款来源
融资总成本
项目的基本信息（含交易结构、退出方式等）
初步风险控制措施
说明：
本融资项目信息表作为尽调报告的一部分，置于尽调报告首页，作为对项目相关信息的介绍
目录
一、项目概况……………………………………………………………………………页
（一）融资项目摘要
（二）交易结构
（三）项目分析（或有）
二、交易对手分析评价
（一）基本情况
（二）财务分析
（三）征信与对外担保情况
（四）资金用途及流动性资金缺口测算
（五）综合评价
三、抵质押担保分析
（一）抵质押担保方基本情况
（二）抵质押担保方财务分析
（三）抵质押担保方征信与对外担保情况
（四）抵质押物分析
四、主要风险及方法措施分析
（一）信用风险及其应对措施
（二）市场风险及其应对措施
（三）操作风险及其应对措施
（四）其他风险及其应对措施
五、尽调结论
B角（经办人）：
A角（负责人）：
尽职调查报告正文
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