资料员专业管理实务重点1.docx
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资料员专业管理实务重点1
资料员专业管理实务
第1章施工文件档案资料相关概念
1.1.1建设工程项目
根据《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2013，单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批的划分；
1.单位工程的划分原则：
（1）具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物或构筑物为一个单位工程。
2.分部工程的划分原则：
（1）按专业性质、工程部位确定。
（单选、多选）
（2）当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工顺序、专业系统及类别等将分部工程划分为若干子分部工程。
（多选题）
3.分项工程的划分原则：
分项工程可按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。
4.检验批划分原则：
检验批可根据施工及质量控制和专业验收需要按工程量、楼层、施工段、变形缝等进行划分。
5.建筑工程的分部工程、分项工程划分：
分部工程：
“地基与基础”——子分部工程：
“地下防水”——分项工程：
“主体结构防水，细部构造防水、特殊施工法结构防水，排水，注浆”：
工程准备阶段
工程项目立项阶段工作：
1）项目建议书审批；2）可行性研究报告审批；
可行性研究报告的审批程序与项目建议书的审批程序基本相同。
（重点）
批准后的可行性研究报告是建设项目最终决策文件，其一经审查通过，拟建的建设项目便正式获准立项。
工程竣工验收阶段（多选、案例题）
工程进行竣工验收的条件：
1）是完成建设工程设计和合同规定的各项内容；
2）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场报告；
3）有完整的技术档案和施工管理资料；
4）有勘察、设计、施工、监理等单位签署的质量合格文件；
5）有施工单位签署的工程保修书；
6）规划行政主管部门、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件。
工程竣工验收合格之日起15日内，建设单位向工程所在地的县以上地方人民政府行政主管部门进行备案。
1.2建设工程施工质量验收
1.2.1检验批质量验收
检验批质量验收合格应符合下列规定：
1）主控项目的质量经抽样检验均应合格；
2）一般项目的质量经抽样检验合格。
3）具有完整的施工操作依据、质量验收记录；
（重点）主控项目是建筑工程中的对安全、节能、环境保护和主要功能起决定作用的检验项目。
分项工程质量验收
（重点）分项工程质量检查：
由专业监理工程师组织，施工单位项目专业技术负责人等进行检查，并做好记录。
（项目经理不一定是专业技术负责人）
1.2.3分部工程质量验收
分部工程质量验收合格应符合下列规定：
（多选）
1）所含分项工程的质量均应验收合格；
2）质量控制资料应完整；
3）有关安全、节能、环境保护和主要功能的抽样检验结果应符合相应规定。
4）观感质量应符合要求。
1.2.4单位工程质量验收
单位工程质量验收合格应符合下列规定：
1）所含分部工程的质量均应验收合格；
2）质量控制资料应完整；
3）有关安全、节能、环境保护和主要使用功能的抽验资料应完整；
4）主要使用功能的抽查结果应符合相关专业验收规范的规定；
5）观感质量应符合要求；
1.3工程文件档案资料的概念
工程文件资料：
在勘察、设计、施工、验收等阶段形成的有关管理文件、设计文件、原材料、设备和构配件的质量证明文件、施工过程检验验收文件、竣工验收文件等反映工程实体质量文字、图片和声像等信息记录的总称，是工程质量的组成部分。
工程档案资料：
在勘察、设计、施工、验收等建设活动中直接形成的反映工程管理和工程实体质量，具有归档保存价值的文字、图表和声像等各种形式的历史记录。
1.3.2工程文件档案资料牲征：
（复杂性和随机性）、（全面、真实性）
1.3.3工程文件档案资料载体:
常见的形式：
纸质载体、缩微品载体、光盘载体和磁性载体等；（重点）
按《房屋建筑与市政基础设施工程档案资料管理规范》DGJ32/TG143-2012分类、编号（重点）
工程文件档案资料分类：
建设单位工程文件资料、监理文件资料、施工文件资料3大类；
建设单位工程文件资料分为：
A1.决策立项文件、A2.建设用地文件、A3.勘察设计文件、A4.工程招标文件及其他承包合同文件、A5.工程开工文件、A6.商务文件、A7.工程竣工验收及备案文件、A8.其他文件8小类；
监理文件资料分为：
B1.监理管理文件、B2.进度控制资料、B3.质量控制资料、B4.造价控制资料、B5.合同管理资料、B6.竣工验收文件资料6小类；
房屋建筑工程分为土建部分（TJ）、桩基子分部、钢结构分部、幕墙子分部、建筑给排水及采暖分部、建筑电气分部、智能建筑分部、通风与空调分部、建筑节能分部、电梯分部、竣工验收资料、竣工图部分。
市政基础设施工程分为：
市政道路工程、市政管道工程、市政桥梁工程。
第2章建设单位工程文件档案资料
2.1建设单位工程文件资料形成（重点）
1.施工图报审→形成→消防设计审核意见、人防施工图审查合格证、施工图设计文件审查合格证等。
2.施工→形成→工程质量检验评定资料
3.工程验收→形成→竣工移交证（监理单位）、房屋建筑工程质量保证书、市政工程质量保证书；
2.2建设单位工程文件资料组卷与归档移交目录（重点）
1.A1决策立项文件：
A1.1项目建议书提供单位：
编制单位；归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
A1.3可行性研究报告提供单位：
编制单位；归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
A1.5关于立项的会议纪要、领导批示提供单位：
组织单位；归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
2.A2建设用地文件：
A2.3建设用地规划许可证、许可证附件及附图提供单位：
规划部门归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
3.A3勘察、测绘、设计文件;
4.A4招投标文件、及其他承包合同文件：
A4.1勘察招投标文件；提供单位：
建设单位勘察单位归档保存单位：
“建设单位”
A4.2设计招投标文件；提供单位：
建设单位设计单位归档保存单位：
“建设单位”
A4.3施工招投标文件；提供单位：
建设单位施工单位归档保存单位：
“建设单位”
A4.4监理招投标文件；提供单位：
建设单位监理单位归档保存单位：
“建设单位”
（4种招投标文件不需要城建档案馆保存）重点
A4.5勘察中标通知书提供单位：
建设单位归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
A4.6设计中标通知书提供单位：
建设单位归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
A4.7施工中标通知书提供单位：
建设单位归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
A4.8监理中标通知书提供单位：
建设单位归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
5.A5工程开工文件：
A5.1建设工程规划许可证、附件及附图提供单位：
规划部门归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
A5.2建设工程施工许可证提供单位：
建设行政管理部门归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
A5.3工程质量监督手续提供单位：
质量监督机构归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”
（重点）2证1手续
6.A6商务文件：
A6.2工程设计概算提供单位：
设计单位归档保存单位：
“建设单位”
A6.5工程结算、决算提供单位：
施工单位建设单位归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”保存（需要保存）
7.A7工程竣工验收及备案文件：
A7.1建设工程概况提供单位：
建设单位
归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”保存
A7.2工程竣工总结提供单位：
建设单位
归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”保存
A7.6《工程质量保修书》提供单位：
施工单位
归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”保存
A7.7《住宅质量保修书》、《住宅使用说明书》提供单位：
施工单位
归档保存单位：
“建设单位”保存
A7.8工程竣工验收报告提供单位：
建设单位
归档保存单位：
“建设单位、城建档案馆”保存
A7.10建设工程竣工档案预验收意见提供单位：
城建档案馆
重点：
（不需要“城建档案馆”保存）归档保存单位：
“建设单位”
8.A8其他文件：
2.3建设单位工程文件资料管理
2.3.1决策立项文件（A1）
项目建议书:
建设单位自行编制或委托咨询、设计单位编制并申报的文件，由编制单位提供，建设单位负责收集、整理。
可行性研究报告内容有：
（案例多选）
项目可行性研究报告内容为：
企业基本情况、项目产品市场调查和预测、项目实施目标、投资估算和资金筹措、综合经济效益分析和可行性分析结论。
建设用地规划许可证、许可证附件及附图是：
建设单位到规划部门办理，由规划部门提供，建设单位负责收集、整理。
建筑用地控制点通知单是：
规划部门负责提供，建设单位负责收集、整理。
验线合格文件是：
规划部门进行验线审查后形成的文件，由规划部门负责提供，建设单位负责收集、整理。
施工图审查合格证书是：
施工图审查机构对设计的施工图进行审查，合格后发给的合格证书，由施工图审查机构提供，建设单位负责收集、整理。
（重点）
2.3.5工程开工文件（A5）（2证1手续）
建设工程规划许可证、附件及附图（A5.1）
建设单位到规划管理部门办理，由规划部门提供，建设单位负责收集、整理。
建设工程施工许可证（A5.2）
建设单位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门（以下简称发证机关）申请领取施工许可证，建设单位负责收集、整理。
工程质量监督手续（A5.3）
凡新建、改建、扩建的建设工程，在工程项目施工招标投标工作完成后，建设单位申领施工许可证之前应携有关资料到所在地建设工程质量监督机构办理工程质量监督登记手续，填写工程质量监督申报表。
质量监督机构审核完毕，符合规定的发给《建设工程质量监督通知书》和《工程质量监督方案》。
建设单位凭《建设工程质量监督通知书》向建设行政主管部门申领施工许可证。
建设单位到质量监督机构办理履行工程质量监督的手续，由质量监督机构负责提供，建设单位负责收集、整理。
建设单位办理建设质量监督手续登记时，应提交的资料有哪些（多选题）：
（重点）
1.建设工程规划许可证；
2.施工、监理中标通知书；
3.施工、监理合同及其单位资质证书；
4.施工图设计文件审查意见；
5.其他规定需要的文件资料等。
2.3.6商务文件（A6）
施工预算（A6.4）
施工单位负责编制、提供，建设单位负责收集、整理。
工程结算、决算（A6.5）
竣工结算是指工程竣工验收之后，由施工单位根据工程实施过程中所发生的工程变更情况，调整工程施工图预算价格，确定工程项目最终结算价格的文件。
工程竣工验收及备案文件（A7）
建设单位办理工程竣工验收备案应提交的文件有：
（多选题）重点
1.工程竣工验收备案表（A7.11）;
2.工程竣工验收报告（A7.8）;
3.法律、行政法规规定应当由规划、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件（A7.9）；
4.法律规定应当由公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件；
5.施工单位签署的工程质量保修书（A7.6）;
6.法规、规章规定必须提供的其他文件。
7.住宅工程还应当提交住宅质量保证书和住宅使用说明书（A7.7）
（重点：
）
5.工程竣工验收合格之日起15个工作日内，建设单位应及时提出竣工验收报告，向工程所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门（及备案机关）备案。
6.工程质量监督机构，应在竣工验收之日起5个工作日内，向备案机关提交工程质量监督报告。
工程竣工总结（A7.2）:
多选题
工程竣工总结的主要内容有：
1.概述（立项的依据和建设目的、工程概况、招投标情况）；
2.设计、施工情况（设计情况简介、开工竣工时间、施工情况简介、质量事故及处理情况等）；3.工程质量及经验教训；
3.其他需要说明情况等。
第3章监理工程文件档案资料
3.1监理工程文件资料形成
施工监理准备→形成→监理规划（专业监理工程师）、图纸会审记录、设计交底记录、施工组织设计/方案报审表、第一次工地会议纪要等（甲方组织）；
施工阶段监理→工程质量控制→形成→施工测量报验单、材料（构配件）设备进场使用报验单、施工起重机械设备进场/使用报验单、混凝土浇筑报审表、工序质量报验单、监理工程师通知、监理旁站记录、材料复检见证取样记录等；
工程造价控制→形成→工程计量报审表、工程款支付申请表、工程款支付证书、监理工程师通知；（多选）
施工合同管理→形成→分包单位资质报审表、工程暂停令、工程费用索赔报审表、工程复工报审表、延长工期报审表；（多选、单选）
组织竣工预验收→形成→工程质量评估报告（重点）
监理工程文件资料来源、组卷与归档移交目录
B1监理管理资料：
B1.1监理规划资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位”
B1.2监理实施细则资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位”
B1.4监理会议纪要（工地例会、专题会议、内部会议）资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位、城建档案馆”需要保存（重点）
B1.5监理日记资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位”
B1.7监理工程师通知单资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位、城建档案馆”
B1.9监理工程联系单资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位、城建档案馆”
B1.13承包单位通用报审表资料来源：
施工单位归档保存单位：
“监理单位、城建档案馆”
B2进度控制资料：
B2.1工程开工报审表资料来源：
施工单位归档保存单位：
“监理单位、城建档案馆”
B3质量控制资料：
B3.2工程变更单资料来源：
施工单位归档保存单位：
“监理单位、城建档案馆”需要
B3.6单位（子单位）工程质量验收记录资料来源：
施工单位
归档保存单位：
“监理单位”
B3.7见证取样台账资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位”
B3.8旁站监理记录表资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位”
B3.9项目监理机构向有关主管部门质量安全通知单资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位、城建档案馆”需要
B310质量事故报告及处理意见资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位、城建档案馆”需要
B4造价控制资料：
B4.3工程款支付证书资料来源：
监理单位归档保存单位：
“监理单位”
B5合同管理资料：
B5.5工程费用索赔报审表资料来源：
施工单位归档保存单位：
“监理单位”需要
B6竣工验收资料：
B6.1单位/分部工程竣工报验单资料来源：
施工单位归档保存单位：
“监理单位、城建档案馆”需要
监理规划（B1.1）（案例分析题）
监理规划包括以下主要内容：
监理工作的范围；监理机构的组织形式；组织协调；监理设施等；
监理实施细则（B1.2）
监理实施细则由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准。
监理实施细则应包括下列哪些主要内容：
（多选题）
1.专业工程的特点；
2.监理工作流程；
3.监理工作要点；
4.监理工作的方法及措施等；
5.目标值；
监理月报（B1.3）
监理月报由项目总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。
施工阶段的监理月报应包括以下内容：
1.本月工程实施情况；
2.本月监理工作情况；
3.本月施工中存在的问题及处理情况；
4.下月监理工作重点等内容；
监理会议纪要（工地例会、专题会议、内部会议）（B1.4）
工程项目开工前，总监理工程师及有关监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，会议纪要由项目监理机构负责整理，与会各方代表会签。
1.第一次工地会议应包括以下主要内容：
1.建设单位介绍工程开工准备情况；
2.承包单位介绍施工准备情况；
3.总监理工程师介绍监理规划的主要内容；
2.工地例会应包括以下主要内容：
1.检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事顶原因；
2.检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；
3.检查分析工程质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；
4.检查工程量核定及工程款支付情况；
5.解决需要协调的有关事项；
6.其他有关事宜；
《监理会议纪要（工地例会、专题会议、内部会议）》由监理单位根据会议纪要整理，经总监理工程师审阅，由与会各方代表会签。
承包单位通用报审表（B1.13）（易错题）
承包单位通用报审表为承包单位向项目监理机构报审A类表中其他表式所未能包括的事项的用表。
如除施工起重机械设备之外的施工机械、设备进场（退场），混凝土试验配比单，钢结构焊接工艺评定报告，成品、半成品形式检验报告等。
现场安全生产、文明施工管理规定（一般由总包单位编制）可通过此表报验。
进度控制资料（B2）
工程开工报审表（B2.1）
如项目涉及较多子单位（分部）工程，建设单位分别发包和开工时间不同，则每个子单位（分部）工程开工都应填报一次。
质量控制资料（B3）
施工组织设计/方案报审表（B3.1）（重点）
承包单位申报的施工组织设计必须经其企业技术负责人审批，且签字盖章齐全。
工程变更单（B3.2）
本工程变更单须经项目监理机构、建设单位、设计单位签署一致意见后方可作为施工依据。
住宅工程质量分户验收汇总表（B3.5）
住宅工程分户验收应由建设单位组织施工单位、监理单位组成验收小组。
住宅工程质量分户验收汇总表由施工单位提供。
见证取样台账（B3.7）（多选题）
标识与封志应标明：
1.工程名称；
2.取样部位；
3.取样日期；
4.样品名称和样品数量，并由见证人员和取样人员签字。
旁站监理记录表（B3.8）（多选题）
施工单位根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24h，应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。
造价控制资料（B4）
工程款支付申请表（B4.1）（多选题）
工程款支付申请表为承包单位按“A4.1工程计量报审表”确认的合格工程量、“A4.2工程费用索赔报审表”和根据合同规定应获得款项，向项目监理机构提出工程款支付申请的用表。
合同管理资料（B5）
工程暂停令（B5.2）
暂停令要求承包单位停工整改，整改完毕后经监理单位复查符合规定要求后，总监理工程师签署工程复工报审表，同意施工单位继续施工。
总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先建设单位报告。
延长工期报审表（B5.4）（多选题）
可能导致工程延期的原因有：
延期提供施工图、工程暂停、工程变更、不利的施工条件、停水、停电和停气超过合同约定的时间等。
第4章房屋建筑工程施工文件档案资料（重点）
4.1房屋建筑工程施工文件资料的形成
土建部分（TJ）、桩基部子分部（ZJ）、钢结构分部（GJ）、幕墙子分部（MQ）、建筑给排水及采暖分部（SN）、建筑电气分部（DQ）、智能建筑分部（ZN）、通风与空调分部（KT）、建筑节能分部（JN）、电梯分部（DT）和竣工验收资料、竣工图部分（JG）分类存放，单独组卷归档。
施工投标→形成→中标通知书、施工合同
施工过程管理→形成→施工管理资料、施工技术资料、施工测量资料、施工物资资料、施工记录、施工试验记录、施工质量验收资料等。
自检合格，报请监理单位验收，并参加工程竣工预验收→形成→工程施工总结、工程竣工报告、单位/分部工程竣工预验收报验单、单位工程竣工预验收报验表竣工预验收报验单、单位工程竣工预验收报验表。
工程竣工验收→形成→单位（子单位）工程质量控制资料核查记录、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要工程抽查记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录、单位工程质量竣工验收记录。
4.2土建施工文件资料的分类、来源及归档移交目录
管理资料TJ1：
TJ1.1工程概况表资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
TJ1.2工程项目施工管理人员名单及岗位证书资料来源：
施工单位
归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
TJ1.3施工现场质量管理检查记录资料来源：
施工单位
归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
TJ1.4开工报告资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
TJ1.6工程总承包合同及分包合同资料来源：
双方合同归档保存单位：
“施工单位”
工程质量控制资料TJ2：
图纸会审、设计变更、洽商记录汇总表TJ2.1
图纸会审、设计变更、洽商记录TJ2.1.1资料来源：
“设计单位、施工单位”归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
TJ2.2工程定位测量、放线验收记录资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
原材料出厂质量证明文件TJ2.3:
资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位”
资料来源：
供应单位归档保存单位：
“施工单位”
水泥出厂合格证资料来源：
供应单位归档保存单位：
“施工单位”
幕墙后置埋件采用的化学锚栓产品合格证书资料来源：
供应单位归档保存单位：
“施工单位”
原材料进场抽样复验报告TJ2.4:
资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
资料来源：
检测单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
资料来源：
检测单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
资料来源：
检测单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
资料来源：
检测单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
资料来源：
检测单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
施工试验报告及见证检测报告TJ2.5：
资料来源：
检测单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
资料来源：
检测单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
资料来源：
检测单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
资料来源：
检测单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
隐蔽工程验收记录TJ2.6
资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
施工记录TJ2.7：
资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位”
资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位”
资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位”
资料来源：
施工单位
归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
资料来源：
施工单位
归档保存单位：
“施工单位、城建档案馆”
试验检查记录TJ3.1:
资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位”
资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位”
地基与基础分部工程质量验收记录TJ4:
混凝土基础子分部工程质量验收记录TJ4.4:
资料来源：
施工单位归档保存单位：
“施工单位”
工程项目施工管理人员名单及岗位证书（TJ1.2）
施工单位收集项目上的管理人员及操作人员名单和岗位证书，汇总填写《工程项目施工管理人员名单及岗位证书》（TJ1.2）并附相应岗位证书复印件，报监理单位总监理工程（或建设单位项目负责人）审核确认。
开工报告（TJ1.4）
施工单位在做好了施工前各项准备工作，开工前填写《开工报告》（TJ1.4）并附开工的各种证明材料，报监理（建设）单位审批。
《开工报告》（TJ1.4）所附证明文件包括：
（多选）
1.《建设工程施工许可证》（复印件）;
2.施工组织设计；
3.施工测量放线资料；
4.现场主要管理人员和特殊工程人员资格证和上岗证；
5.现场管理人员、机具、施工人员进场情况；
6.工程主要材料落实情况；
7.施工
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