湘西自治州安全生产监督管理局部门整体支出绩效评价报告doc.docx

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湘西自治州安全生产监督管理局部门整体支出绩效评价报告doc

湘西自治州安全生产监督管理局部门整体支出

绩效评价报告

评价单位：

湘西自治州安全生产监督管理局

报告时间：

2018年6月

评价小组

组长：

刘孟龙

副组长：

彭德、刘华、向纪荣、龙树意、李宗耀、向纯金、吴胜林

成员：

付治新、田刚、杨自锦、向俊、龙顺辉、黄小燕、王卫华、程实、张黔峰、葛微、陈群、彭家忠、李忠军、付萍、王兆平、言巧

一、引言

1、部门职责概述

2、部门支出描述

3、部门项目实施情况

二、绩效评价概述

1、绩效评价目的

2、绩效评价实施过程

3、绩效评价的局限性

三、部门整体支出绩效评价分析

1、投入

2、过程

3、产出

4、效益

四、需要说明事项

五、绩效评价结论

1、绩效评价得分

2、存在绩效问题

六、经验教训与建议

1、经验教训

2、建议

七、附件

湘西土家族苗族自治州安全生产监督管理局部门整体支出绩效评价报告

为加强湘西土家族苗族自治州安全生产监督管理局（以下简称“本部门”）财政资金管理，强化支出责任，提高财政资金的使用效益，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高本部门财政资金的使用效益，根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）、财政部《预算绩效管理工作规划（2012—2015）》（财预〔2012〕396号）、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湘西州财政局关于开展2017年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2018〕2号）等上级文件的要求，本部门于2018年4月至6月，组织力量对单位的部门预算整体支出进行了绩效评价，本次评价遵循了“科学规范、公正公开、分类管理、绩效相关”的原则，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对本部门2017年度部门整体支出绩效情况进行客观、公正的评价，现将情况汇报如下：

一、引言

（一）部门基本情况

湘西土家族苗族自治州安全生产监督管理局为州政府工作部门，机构性质为行政单位。

管理方式为公务员管理，统一社会信用代码证书为11433100765604199F，办公地址为吉首市乾州水厂路。

内设办公室、人事财务科、政策法规科、非煤矿山安全监督管理科、烟花爆竹安全监督管理科、危险化学品安全监督管理科、安全生产综合监督管理协调科、职业安全健康监督管理科、煤炭安全生产监督管理科、工贸行业安全监督管理科和退休服务人员管理科11个内设科室。

单位下设4个二级机构，均为全额拨款事业单位：

分别为湘西自治州安全生产应急救援指挥中心、湘西自治州安全生产宣传教育中心、湘西自治州安全生产执法支队、湘西自治州矿山救护中队。

截止2017年12月31日，本部门及直属机构经州编委核定的全额编制人数为62个、后勤聘用指标3个，其中行政编制16个，全额拨款事业编制46个。

本部门期末实有在职人员65人（含超编安置退伍军人1人、提前退休1人）、退休21人。

单位主要职能：

1、贯彻执行国家和省、州安全生产工作的方针、政策和安全生产法律、法规及规章，组织起草安全生产综合性地方性法规草案，拟订全州安全生产工作政策和规划，指导协调全州安全生产工作，分析和预测全州安全生产形势，发布全州安全生产信息，协调解决安全生产中的重大问题。

  2、承担全州安全生产综合监督管理责任，依法行使综合监督管理职权，指导协调、监督检查州人民政府有关部门和地方人民政府的安全生产工作，拟订州人民政府安全生产目标管理考核标准和控制指标分解方案，监督考核并通报安全生产控制指标执行情况。

3、承担工矿商贸生产经营单位安全生产监督管理责任，按照分级、属地原则，依法监督检查工矿商贸生产经营单位贯彻执行安全生产法律法规情况及其安全生产条件和有关设备（特种设备除外）、材料、劳动防护用品的安全生产管理工作，综合监督管理州属工矿商贸企业安全生产工作。

4、依法组织并指导监督实施安全生产准入制度，承担州属非煤矿矿山、危险化学品和烟花爆竹生产经营单位安全生产准入管理责任；负责危险化学品安全监督管理综合工作和烟花爆竹安全生产监督管理工作。

依法组织实施上述安全生产行政许可并负责其监督管理工作。

5、承担工矿商贸生产经营单位作业场所职业卫生监督检查责任，负责职业卫生安全许可证（含使用有毒物品作业场所职业卫生安全许可证）的核发管理工作，组织查处职业危害事故和违法违规行为。

6、组织实施工矿商贸行业安全生产规章、标准和规程，监督检查重大危险源监控、重大事故隐患排查治理工作，依法查处不具备安全生产条件的工矿商贸生产经营单位。

7、负责组织州人民政府安全生产大检查和专项督查，根据州人民政府授权，依法组织较大事故调查处理和办理结案工作，监督事故查处和责任追究落实情况。

 8、负责组织指挥和协调安全生产应急救援工作，综合管理全州生产安全伤亡事故、安全生产行政执法和作业场所职业危害统计分析工作。

9、负责监督检查职责范围内新建、改建、扩建工程项目的安全设施设计的审查和安全设施的竣工验收工作。

10、组织指导特种作业人员（特种设备作业人员除外）和工矿商贸生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员的安全资格考核工作，监督检查工矿商贸生产经营单位安全生产和职业安全培训工作。

11、指导协调全州安全生产检测检验工作，监督管理安全生产社会中介机构和安全评价工作，监督和指导注册安全工程师执业资格考试和注册管理工作。

12、组织指导协调和监督全州安全生产行政执法工作。

13、组织拟订全州安全生产科技规划，指导协调安全生产科研和技术推广工作。

14、归口管理国家和省财政下拨我州和州级财政预算安排的安全生产专项资金；监督检查生产经营单位安全生产所必需资金的投入及安全生产费用的提取和使用情况。

15、组织开展全州安全生产方面的对外交流与合作。

16、承办州委、州人民政府和州安委会交办的其他事项。

17、负责州安全生产委员会办公室日常工作。

（二）部门收入支出描述

1、2017年部门整体收入

2017年度湘西自治州安全生产监督管理局收入总计17,641,829.00元，其中财政拨款收入16,852,800.00元，其它收入789,029.00元。

上年结转和结余7,717,765.95元，其中基本支出结转1,537,077.41元，项目支出结转和结余6,180,689.54元。

2、2017年部门整体支出

2017年度湘西自治州安全生产监督管理局部门整体支出为17,288,116.79元（基本支出合计11,045,548.40元，项目支出合计6,182,568.39元），其中：

工资福利支出8,205,216.05元，商品和服务支出5,581,846.40元，对个人和家庭的补助3,023,772.34元，其他资本性支出417,282.00元。

年末结转和结余8,131,479.16元，其中基本支出结转1,851,742.01元，项目支出结转和结余6,279,737.15元。

（三）部门项目实施情况

1、全面建成小康社会目标任务。

1-11月，我州发生生产经营性安全事故死亡38人，其中4人属于工矿商贸事故，不在小康统计范围，故低于目标值40人。

2、全面深化改革。

成立了改革领导小组，全面完成了深改组提出的改革任务，按月汇报；完成了落实机制规定；制定了我州《关于推进安全生产领域改革发展意见的实施办法（讨论稿）》。

3、安全示范创建。

狠抓安全示范创建，完成了龙山县红岩溪镇、保清水田河镇、凤凰县千工坪镇等5个乡镇创建省级安全示范乡镇创建及申报工作，目前省局已组织验收，我州成功创建3个。

对泸溪县兴隆场、永顺小溪镇、吉首矮寨镇、永顺县灵溪镇4个州级安全示范乡镇进行了摘牌。

4、安全教育教化。

组织全州各级各部门参加了原国家安全监管总局杨国顺专员《意见》专题巡讲，之后召开全州安监局长会议、全州安全生产电视电话会议和州安委会成员单位工作例会，传达学习《意见》精神；在州电视台、团结报社开辟安全生产专栏，开通了“湘西安监”微信公众号；下发了全州安全生产月活动实施方案，组织开展了2017年湘西州安全生产宣传咨询日暨企业安全生产公开承诺活动、“三棒鼓”安全生产巡演活动及“最美安全卫士”演讲比赛等丰富多彩的安全生产月活动；安全警示教育“七进”活动共放映安全警示教育片2613场，观看人数达36.8万人；举办了1期全州安监干部业务培训班；举办安监直管行业主要负责人和安全管理人员培训班13期，培训830人次，特种作业人员复训班7期，200余人次，并对职业健康开展了宣传周活动。

5、安全生产大检查。

一是加快铅锌矿区采空区治理。

州驻花垣督导组协调省安监局解决花垣县采空区隐患治理资金1600万元、尾矿库治理资金540万元，州财政安排了尾矿库治理资金300万元，全力推进铅锌矿采空区重大隐患治理。

二是全年开展了四次综合督查。

截止目前，共排查发现安全隐患1532处，已整治1465处，整改率95.6%，其中上级交办隐患整改率达100%；打击严重违法违规行为1751起，关闭取缔企业42家，停产整顿177家，暂扣吊销证照企业11家，追究刑事责任6人，问责曝光工作不力单位24家、人员12人。

三是强化重大隐患挂牌督办。

省安委办今年督查通报的40处安全隐患已全部整改到位；州政府挂牌督办的25处重大安全隐患，已按时限整治到位并销号23处，剩下2处申请延期；州安委办第一季度督查通报的66处隐患已整改到位50处，第二季度督查通报的58处已整改到位47处，三季度督查通报的隐患53处，均列出了整改时限、整改措施、整改责任单位和责任人。

四是加强行政执法。

严格按照执法计划开展执法，完成率100%；于5月份开展了1次执法质量检查，并召开全州安全生产行政执法质量点评大会，形成通报。

6、重点行业执法整治。

一是围绕重点时段开展安全专项整治，在春运、节后复工复产、汛期、州庆、国庆、党的十九大期间，共检查生产经营单位5752家，下达各类执法文书2756份，责令停产停业85家，关闭50家。

非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品、旅游、建筑施工、消防等重点行业领域及冶金、烟草等八大行业均未发生较大以上安全责任事故。

二是狠抓重点行业执法整治。

全力推进铅锌矿采空区重大隐患治理，花垣县取得采空区治理批复的11家已通过验收，完成治理。

第二阶段20家铅锌矿采空区治理已启动，其中7家矿山企业取得安全设施设计审查批复，已进入治理阶段，依法对李梅3采区等6个铅锌矿山实施了关闭。

淘汰不安全落后产能工作推进顺利，龙山县木龙湾煤矿关闭已顺利通过省里验收；5家危化品生产企业已注销有关证照，关闭到位；12家烟花爆竹生产企业已全部关闭到位。

三是开展职业卫生专项整治。

开展了职业卫生异地交叉执法，共执法检查了29家企业，对未履行职业病防护设施“三同时”的9家企业进行立案查处，超额完成省定职业卫生现状评价任务（省定任务27家，我们完成57家）。

7、“打非治违”工作。

全年共办理打非治违案件8起。

其中，组织开展了烟花爆竹清剿行动，共查扣非法烟花爆竹3773件，取缔非法储存窝点67个，取缔无证经营20家，1起已移交公安机关立案查处。

非煤矿山方面，先后2次深入花垣铅锌、锰矿区、古丈烂泥田矿区、凤凰县杜夜、桐木董等重点矿区开展“打非治违”巡查。

危险化学品方面，重点指导县市区深化甲醇整治工作，并就引导建立建成合法甲醇储存库3家，在建3家。

全州未发生一起非法生产安全事故。

8、安全生产应急救援管理。

12350举报电话已开通，实现了全天候24小时值班。

督促企业开展预案评审，共有175家企业完成了预案评审并备案。

安全生产应急平台建设取得实质性进展，州级安全生产应急救援平台建设已完成；古丈已完成招投标，花垣招投标重新开标，正在公示中。

今年来全州共开展应急救援演练221起，尤其是6月28日，牵头在花垣下水湾尾矿库举办了全省性综合演练活动，产生广泛社会影响。

9、安全生产事故调查。

依法对去年保靖“10.26”较大沉船事故、永顺“11.02”较大道路交通事故和吉首“12.1”较大道路交通事故进行联合调查，未发生因调查处理不当引发群众上访事件。

10、安全生产投诉。

截止目前，共接到群众举报信访件8起，均办理完毕，没有因处理不当而引起上访事件。

11、安全生产事故指标控制。

1-12月，全州发生各类生产经营性安全事故42起，死亡42人，同比事故起数下降43 %，死亡人数下降  40%。

未发生较大以上生产经营性安全事故。

12、安全生产责任体系建设。

全州各级各部门层层安全生产责任状，乡镇人民政府还与农户签订安全生产承若书达。

6月12日，州委办、州政府办印发了《湘西自治州委州人民政府领导安全生产工作责任清单》，进一步细化明确了州委、州政府领导安全生产工作责任，安全生产齐抓共管责任体系基本建立。

13、驻村扶贫情况。

局全体干部对永顺县泽家镇海洛村、西那村按照“副处以上人平帮扶5户，科级帮扶3-4户，一般干部帮扶2户”进行帮扶，实现了帮扶全覆盖，今年来争取到帮扶经费36万元直接拨付该镇2个村，带队开展了5轮大走访，走访247户，送去慰问金5万元，协调项目资金30余万元，较好地完成了两个村的脱贫任务。

对海洛村以“美化、绿化、净化、亮化、硬化”这五项为标准，调动一切积极因素，采取有效措施，全面系统地实施了文明生态村的创建活动；西那村紧紧围绕“继续壮大烟草、蜜柚产业，加强交通建设，着力建设美丽乡村”这一目标，全村7个示范创建村完成了村民安全饮水全覆盖;完成户间道的硬化9080米；启动实施村内绿化美化投入40余万元;启动实施安装路灯40多盏;启动实施厕所改造200多个，篮球场1处。

14、其他公共责任情况

（1）及时贯彻落实上级和州委、州政府决策部署及办理领导批示交办事项，没有受到通报批评；

（2）没有出现迟报、漏报、误报突发事件信息；没有发生丢失密级文件或失密泄密的行为。

（3）今年以来收到2起建议提案，目前已办结，群众满意率100%；（4）单位干部职工没有违法生育情形；（5）综合治理全年检查已完成，获得好评；（6）单位干部职工没有涉毒现象，下发了2017年禁毒工作实施方案，部署全州安监系统开展重点非药品类易制毒化学品全面排查工作，全年我局共办理第二类非药品类易制毒化学品经营企业2家，第三类生产企业5家；（7）开展了民族团结创建工作；（8）按政策落实退休干部待遇；（9）修改完善了绩效考核制度，绩效考核数据、材料按要求及时报送。

（10）积极开展“文明科室、文明干部”评选活动，出台了实施方案；结合精准扶贫，开展了“一进二访三联”活动，多次走访，积极为群众办实事、做好事；（11）年初走访慰问了老干，今年以来研究了3次老干工作和关心下一代工作，邀请老干参加单位的“两学一做”等活动；建立了活动室，经常邀请老干参加打乒乓球等体育健身项目；（12）建立健全了全员全过程绩效考核制度，抓好工作计划制定和纪实填报，绩效考核数据、材料按要求及时报送。

二、绩效评价概述

（一）绩效评价目的

本次自评的目的是了解本部门2017年度财政资金预算支出的绩效状况，为今后预算安排提供决策支持。

进一步增强本部门支出管理的责任，优化支出结构，提升预算管理水平，保障更好的履行职责，提高公务服务质量和财政资金使用效益，更好的维护、保障人民群众生命财产安全，促进全州安全生产形势持续稳定好转，促进社会经济全面、健康发展。

（二）绩效评价实施过程

根据《湘西州财政局关于开展2017年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2018〕2号）等相关文件要求，州安全生产监督管理局制定了部门整体支出绩效评价的工作方案、评价指标，成立了绩效评价工作领导小组、绩效评价工作组，2018年4月20日召开了现场评价工作安排部署会，于6月20日完成自评工作。

绩效评价工作主要如下：

1、核实数据。

对2017年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2017年度和2016年度部门整体支出情况进行比较分析。

2、查阅资料。

查阅2017年度预算安排、非税收入、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。

3、实地查看。

现场查看实物资产等。

4、发放调查问卷。

对部门履行职责情况的公众满意度向社会群众、服务对象、单位员工进行调查。

5、归纳汇总。

对提供的材料及自评报告，结合现场评价情况进行综合分析、归纳汇总。

6、评价组对各项评价指标进行分析讨论。

构建绩效评价指标体系，按照一级、二级、三级逐级构建的原则；组织专班按照评价指标体系的三级指标体系进行逐项测评；最后根据测评结果进行综合分析，从而得出结论。

7、形成绩效评价报告。

（三）绩效评价的局限性

1、绩效评价准确性的局限。

绩效评价是难以客观准确的,其不准确性来自于多个方面的原因，比如不同的评价指标都是从一个侧面反映部门的业绩,它们都是有效的，但同时也都是片面的。

部门整体支出绩效评价指标体系是评价工作的核心和关键，应组织专家对评价指标体系进行修改和完善，确定更全面的定量指标。

2、社会信息的不对等性。

社会信息的不对等性，可能导致评价结果出现差异。

如发放调查问卷时，面对社会公众，而社会公众对单位情况不了解，导致调查流入形式。

3、绩效评价经济性的局限。

全面地评价部门整体支出绩效需要耗费大量的人力物力，如果耗费的成本大于绩效评价产生的收益是不经济的。

三、部门整体指出绩效评价分析

（一）投入

1、目标设定情况

绩效目标合理性（3分）：

本部门所设立的整体绩效目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划。

经本部门自评该项得3分。

绩效目标明确性（3分）：

本部门整体的绩效已目标细化分解为具体的工作任务；通过清晰、可衡量的指标值予以体现；与部门年度的任务数或计划数相对应；与本年度部门预算资金相匹配。

经本部门自评该项得3分。

2、预算配置情况

在职人员控制率（3分）：

本部门2017年年末实际在职人员为65人（含超编安置退伍军人1人、提前退休1人、后勤聘用3人），编委核定的在职人数为65人，实际在职人员数占编委核定的编制数的比率＝（在职人员数÷编制数）×100%＝100%，部门对人员成本的控制程度符合规定要求，经本部门计算并自评该项得3分。

“三公经费”变动率（4分）：

2017年度本部门“三公经费”预算数为128.8万元，而2016年度“三公经费”预算数为133万元。

本部门“三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数）/上年度“三公经费”预算数]×100%=-3.16%。

经本部门计算并自评该项得4分。

（二）过程

1、预算执行情况

预算完成率（5分）：

本部门上年财政拨款结转和结余771.78万元，年初预算897.82万元，本年追加866.36万元，年末财政拨款结转和结余813.15万元（其中基本支出结转185.17万元，项目支出结转和结余627.97万元）；本部门预算完成率=（上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余/上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%=67.94%，根据评分标准，本部门该项指标得0分。

预算控制率（5分）：

本部门本年预算追加数为866.36万元，年初预算为897.82万元，预算控制率=（本年追加预算/年初预算）=96.5%<100%，根据评分标准，本部门该项指标得2分。

但追加的预算主要为省里下达我州的专项经费，年初无法预算，因此不做扣分，该项指标按满分5分计算。

新建楼堂馆所面积控制率（5分）：

2017年本部门无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本部门该项指标得满分5分。

新建楼堂馆所投资概算控制率（5分）：

2017年本部门无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本部门该项指标得满分5分。

2、预算管理情况

公用经费控制率（8分）：

2017年度本部门实际公用经费支出为96.18万元，年初预算安排公用经费为152.93万元，本部门公用经费控制率＝（实际支出公用经费总额÷预算安排公用经费总额）×100%＝62.89%<100%，根据评分标准，本部门该项指标得满分8分。

“三公经费”控制率（8分）：

2017年度本部门“三公经费”实际支出数为100.98万元（公务接待费39.15万元、公务用车运行维护费61.83万元），“三公经费”年初预算数为128.80万元（公务接待费65万元、公务用车运行维护费63.8万元），三公经费”控制率＝（“三公经费”实际支出数÷“三公经费”预算安排数）×100%＝75.92%小于100%,根据评分标准，本部门该项指标得满分8分。

政府采购执行率（6分）：

2017年度本部门实际政府采购金额为203.87万元，政府采购预算数为216万元。

政府采购执行率=实际政府采购金额/政府采购预算数=94.38%<100%，根据评分标准，本部门该项指标得6分。

管理制度健全性（8分）：

本部门建立各项管理制度，有本部门内部控制制度、厉行节约制度、财务管理制度、公务用车制度等60多条管理制度，相关管理制度合法、合规、完整，相关管理制度得到有效执行，根据评分标准，本部门该项指标得满分8分。

资金使用合规（6分）：

本部门支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，项目的支出按规定经过评估论证，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，根据评分标准，本部门该项指标得满分6分。

预决算信息公开性（5分）：

本部门按规定的内容在湘西州安全生产信息网和湘西州财局信息网公开预决算信息，单位基础信息和会计信息资料真实，基础数据信息和汇集信息资料准确。

根据评分标准，本部门该项指标得满分5分。

（三）产出及效益

1、职责履行（8分）

①重点工作完成率（8分）：

州绩效办2017年对州安全生产监督管理局五个文明建设绩效考核的综合得分为978.56分，折算2017年州安全生产监督管理局重点工作实际完成率为97.86%，该项得分=（绩效办对应部分考核得分/1000）*8=（978.56/1000）*8=7.83分。

2、履职效益（18分）

社会效益（6分）：

1-12月，全州发生各类生产经营性安全事故39起，死亡38人，同比事故起数下降44 %，死亡人数下降41%，是全省6个未发生较大以上生产经营性安全事故的市州之一，为州庆、全州经济社会发展和党的十九大召开创造了良好的安全生产环境。

各行业领域、各县市生产经营性安全事故死亡人数均控制在进度指标内。

取得良好的社会效益，根据评分标准，本部门该项指标得满分6分。

行政效能（6分）：

州安全生产监督管理局通过深入开展党的群众路线教育实践活动，狠抓“四风”问题整改落实，严格控制“三公”经费开支，建立健全了一系列规章制度，为改进作风，提升服务效能提供了制度保障，在促进部门改进文风会风，加强经费及资产管理，努力推行阳光政务党务公开，提高行政效能，降低行政成本上都取得了良好的效果。

根据评分标准，本部门该项指标得满分6分。

社会公众或服务对象满意度（6分）：

本次绩效自评，我们向社会公众、服务对象、本部门内部员工发放问卷调查90份（本部门员工30份、服务对象30份、社会公众30份），从收回的问卷调查了解，社会公众我本部门的工作现状评价、深入基层调查研究、掌握真实、准确情况，促进社会经济发展，依法办事、依法行政，杜绝不作为和乱作为，改革和完善机关办事制度，缩短办事时间，提高工作效率，厉行节约、制止奢侈浪费行为等各方面给与了满意的评价。

因此，根据评分标准，本部门该项指标得分6分。

四、需要说明事项

（一）因州安监局及4个二级机构财务实行统一预算、统一支出、统一核算，故2017年本部门支出整体绩效报告包含4个二级机构。

（二）按部门整体支出绩效评价标准本部门2017年度预算