债券项目申报系统用户手册(承销商卷).docx
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上海证券交易所
债券工程申报系统用户手册
2016年12月26日
〔承销商卷〕
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目录
1. 序言 3.
1.1编写目的 3
1.2系统概述 3
1.3前提 4
1.4功能操作约定 4
2.开始使用 6
2.1用户IE设置 6
2.2CA驱动安装....................................................................................................................6..
2.3系统登录 6
3.工程管理 9
3.1债券首页 8
3.2查看债券列表信息 9
4.债券维护 错误!
未定义书签。
4.1下载数据导入模板 11
4.2新增债券工程 11
4.3修改债券工程 20
4.3.1数据文件导入修改 20
4.3.2在线修改工程信息 错误!
未定义书签。
4.4债券详情页面 21
4.4.1公私募债券详情页面 21
4.4.2ABS债券详情页面 2.3
4.5债券修改页面 错误!
未定义书签。
4.5.1公私募债券修改页面 错误!
未定义书签。
4.5.2ABS债券修改页面 错误!
未定义书签。
4.6债券材料申报 25
4.7EXCEL模板操作指南 错误!
未定义书签。
4.7.1公募债券EXCEL 11
4.7.2私募债券EXCEL 14
4.7.3ABS的EXCEL 16
4.8工程审核跟踪 26
4.9历史工程 27
4.10重大事项调整 28
4.11期后事项调整 29
5.我的工作台 30
5.1待办任务 30
5.2已办任务 31
5.3我的消息 31
5.4可能处理的任务 32
5.4.1公募债券 32
5.4.2私募债券 40
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5.4.3ABS债券 47
1.序言
1.1编写目的
本文档编写目的在于向主办机构〔承销商〕全面的、详细的介绍系统中关于工程导入，工程提交、工程审核等操作步骤。
1.2系统概述
近年市场经过剧烈竞争之后，中国债券市场开展迅速。
购置股票和债券已成为我国居民经济生活中的普遍现象。
为进一步提升债券上市审核工作的透明度，更好地表达“公平、公正、公开〞的三公精神，推动上海证券交易所债券管理向市场化方向转变，提高公司债券审核的效率和透明度，简化公司债券材料申报过程，进一步标准公司债券材料申请文件的报送行为。
公司债券上市预审核系统为公司债券的发行审核提供电子文件申报、审核进程查询、审核意见反应以与相关信息发布的业务平台。
债券上市预审核系统定位于为发行人、承销商、审核人员、投资者提供基于互联网的综合效劳，实现债券上市预审核过程的全公开透明。
〔一〕建立对承销商等中介机构报送材料效劳的互联网平台中介机构通过互联网报送申请材料，接收反应信息。
〔二〕建立债券审核业务管理平台，实现计算机辅助审核报送材料、工作流程流转，生成反应文件和信息查询统计功能。
公司债券发行材料进入业务系统后，按照审核角色分配，将相关材料分发给相应的审核人员进行材料的审核，审核人员可对申请材料提出审核意见，并通过系统反应给报送者。
审核人员根据需求可中止、撤销和回收审核流程。
实现公司债券审核全环节的电子化。
〔三〕建立业务审核人员与承销商间的互联网沟通平台
承销商、发行人可通过互联网和移动互联网〔 〕查询公司债券审核材料的审核流程、状态和反应意见，和审核人员通过系统进行互动交流。
〔四〕提供公司债券发行申请材料的信息发布渠道
通过审核系统披露当期发行审核的债券发行文件，包括募集说明书、评级报告等。
承销商、发行人和各类投资者可通过网络查询债券发行文件。
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〔五〕支持移动互联网
除支持传统互联网外，系统将支持移动互联网，用户可通过等各类移动设备登录系
统。
1.3前提
使用本系统的用户需要具备根本的计算机操作技能，熟悉用户公司的管理制度。
使用本系统的用户需经过专业人员的培训。
1.4功能操作约定
必填写工程：
页面中带“*〞标签是必填工程，如下，如果此处“申请企业全称〞不填写，保存时系统会提示不可以保存。
翻页查看：
如果记录有多条，存放在多个页面，可以通过翻页，来查看剩余的记录。
搜索条件：
如不需要搜索结果，可以点击“重置〞按钮即可复原到步骤“开始前状态。
焦点展示：
当前拥有焦点的输入框会出现蓝色边框，以便于聚焦。
锚点定位：
点击右边的滚动条，可以进行快速定位。
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可切换标签页：
当存在多个标签页时，可通过点击标签名进行查看。
当然，修改时也请记得补充每一个标签页的输入框。
文件上传约定：
同一个用户，登录系统后上传文件同一时间不能以任何形式上传相同文件名称的文件。
需要特别注意，如果不同工程上传的文件名称相同需要分开上传，不能同一时间针对两个工程上传相同名称的文件。
这样操作会带来文件无法正常下载的风险，特别提示！
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2.开始使用
2.1浏览器准备
推荐使用Chrome浏览器。
2.2CA驱动安装
请在上交所官网下载CA证书驱动程序，业务平台->CA效劳专区->驱动程序与工具->下载相应的驱动程序，，驱动程序的版本要与CA证书〔即EKEY〕版本相对应，目前新发放的EKEY均为红色，应安装最上面的“上海证券交易所证书管理工具〔文鼎创〕〞。
如下列图：
安装驱动后，将EKEY插入电脑USB口，系统会自动加载驱动程序，几秒钟后即可打浏览器选择证书，选定证书确定后需要输入证书密码〔即发放EKEY时密码函中的密码，错误次数不得超过3次，否那么EKEY将被锁定而无法使用〕，确定后即可进入系统登录界面，输入用户名和用户密码即可登录系统。
2.3系统登录
请插入E-KEY，翻开IE浏览器，在地址栏中输入和，进入登录页面；然后输入用户名、密码，点击【登录】按钮；通过身份验证后，将成功登录本系统。
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承销商首次登陆时，需要完善用户相关信息和机构信息。
说明：
经营证券业务许可全称是：
经营证券业务许可证编号，鼠标放在文字上可查看全称
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2.4主页设置
简述：
展示与当前角色相关工程的信息。
操作步骤：
工程管理->公募债券工程/私募债券工程/资产支持证券工程当主办机构人员进入系统时，系统首页将展示如下：
主办机构功能主要包含我的工作台与工程管理。
首页支持配置，不同角色所见首页模块会有所不同。
系统主页配置步骤：
a.登录系统后，鼠标移至右上角用户名上，点“自定义主页〞
b.选择右边的配置框，双击左边要添加的栏目，然后保存或者保存并跳转到主页
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说明：
保存按钮：
当配置完主页后，点保存按钮，需要手动刷新系统页面，使配置生效
保存并跳转到主页按钮：
当配置完主页后，点此按钮，可跳转到主页并显示最新配置恢复默认按钮：
按系统提供的主页配置显示，然后保存
3.工程管理
3.1查看债券列表信息
简述：
债券列表页面主要展示工程主要信息。
操作步骤：
工程管理->公募债券工程/私募债券工程/ABS债券工程
查询条件：
在列表上方可以输入查询条件进行检索，左下角提供翻页功能。
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备注：
1）只有拥有相应权限的人登陆后，才可以看到对应的操作按钮。
2）只有草稿阶段才可以对工程进行修改。
3）公募债券，私募债券，资产证券化〔ABS债券〕操作规那么均相同，这里不进行分类阐述。
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3.2EXCEL模板操作指南
3.2.1下载数据导入模板
简述：
1.请根据工程类型选择对应模板
2.EXCEL的数据模板中所有值请勿使用单元格粘贴，否那么发生错误概不负责。
3.不同工程类型的模板不能相互导入，如公募模板不能用于导入私募工程。
4.请留意导入的模板是否是最新版本。
5.推荐使用office2021或office2021，假设使用office2007那么必须安装sp2补丁方可正常操作。
不可使用office2003与更低版本，不可使用WPS等Microsoftoffice之外的工具。
6.翻开模块后，请启动宏内容。
操作步骤：
工程管理->债券工程->录入数据模板下载
3.2.2公募EXCEL模板填写
简述：
使用EXCEL模板，进行数据录入。
具体操作可
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1）EXCEL首页按钮功能详解。
导出的json文件和Excel模板在同一级文件夹中
2）发行人信息概况
3）相关机构概况
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承销机构中必须含有一个经营证券业务许可证编号，与当前登录人所在组织机构的经营证券业务许可证编号保持一致。
保持一致的承销机构将作为主承销机构，并展示在列表页面。
如下列图：
4）债券根本信息情况
5）担保人信息概况
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3.2.3私募EXCEL模板填写
简述：
使用EXCEL模板，进行数据录入。
具体操作可
私募和公募大致相同，除了在债券根本信息页面的信息披露模块中增加了“是否明确约定披露定期报告〞
1）EXCEL首页按钮功能详解。
导出的json文件和Excel模板在同一级文件夹中
1）发行人信息概况
2）相关机构概况
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承销机构中必须含有一个经营证券业务许可证编号，与当前登录人所在组织机构的经营证券业务许可证编号保持一致。
保持一致的承销机构将作为主承销机构，并展示在列表页面。
如下列图：
3）债券根本信息情况
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4）担保人信息概况
3.2.4ABSEXCEL模板填写
简述：
使用EXCEL模板，进行数据录入。
具体操作可
1）EXCEL首页按钮功能详解。
导出的json文件和Excel模板在同一级文件夹中
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2）资产支持证券根本信息登记表
3）原始权益人根本情况表
4）交易结构其他参与方根本情况表
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5）资产支持证券相关机构联系表
3.3新增债券工程
简述：
1）首先需要对EXCEL工程模板进行填写。
以公募债券为例，你需要按照规那么填写所有必填字段，填写规那么参照4.5节EXCEL操作规那么。
填写完后可以通过EXCEL获得导出的数据文件。
2）导入数据文件进行工程添加。
导入入口：
注意：
请同时上传EXCEL文件模板（.xlsm）与模板导出的数据文件（.json）！
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3）导入数据文件成功。
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3.4修改债券工程
简述：
只有草稿状态可以进行修改。
3.4.1申报之前修改工程
操作步骤：
工程管理->公募债券工程，选中工程，->修改导入
通过导入EXCEL数据文件〔含excel模板和json文件〕进行修改。
通过导入数据文件的修改与新增数据文件的操作相似，这里不再多做介绍。
但是两者操作入口不同。
3.4.2申报之后修改工程
审核人员将审核意见反应给承销商，承销商需根据审核意见修改完善工程资料。
推荐使用“离线导入〞功能，操作入口：
待办任务->处理->离线导入
修改excel模板后，生成json文件，通过“离线导入〞按钮上传至系统中。
更新附件操作入口：
待办任务->处理->上传工程附件->重传
点击“重传〞按钮上传新的附件，原附件将自动保存至历史版本中。
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3.5债券详情页面
3.5.1公私募债券详情页面
公私募详情页面分为五个局部
1）发行人详情页面。
发行人存在多个时，可通过切换页面来进行查看
2）相关机构信息
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3）债券根本信息概况
4）担保人信息
假设增信措施不为抵押担保，那么该“担保人信息〞标签页不展示。
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5）相关附件
3.5.2ABS债券详情页面
简述：
ABS债券工程详情信息展示。
操作步骤：
工程管理->ABS债券工程->详情
详情页面分为五局部
1）ABS根本信息。
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2）原始权益人根本情况
3）交易结构其它参与方
4）相关机构联系信息
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5〕工程相关附件
3.6工程材料申报
简述：
对公募债券工程进行申报。
操作步骤：
工程管理->公募债券工程->材料申报
只有工程状态为草稿的工程才可以进行材料申报。
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申报页面为：
点击提交方可进行申报。
申报前会对附件进行验证，如果必填附件没有上传，那么不能进行提交。
3.7审核跟踪
简述：
申请人可以通过此入口对正在审核的工程流程进度进行跟踪。
操作步骤：
工程管理->公募/私募/ABS债券工程->审核跟踪操作人：
主办机构操作入口：
注意：
只有被材料申报的工程才会拥有审核跟踪。
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4.查看历史工程
简述：
主办机构可根据此入口查看历史工程，即被冻结或者终止〔预审核流程结束〕的工程。
操作步骤：
工程管理->历史工程操作人：
主办机构页面详情：
5.申请中止工程
见重大事项调整，选择其中的“申请中止工程〞即可。
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6.申请恢复工程
见重大事项调整，选择其中的“申请恢复工程〞即可。
7.申请终止工程
见重大事项调整，选择其中的“申请终止工程〞即可。
8.重大事项调整
简述：
1.重大事项调整必须在审核组长指定审核人员之后，归档之前发起。
2.重大事项调整可选择申请中止工程、申请终止工程或是申请恢复工程。
操作入口：
工程管理->公募债券工程->重大事项调整
发起页面：
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9.期后事项调整
简述：
1.期后事项发起条件：
1）不通过A：
转承销商和工程终止在审核组长审核通过之后
2）证监会环节
3）综合组发文归档之后操作入口：
工程管理->公募债券工程->期后事项调整
发起页面:
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10.我的工作台
10.1待办任务
角色：
任务角色
选择菜单：
我的工作台->待办任务，进入任务待办列表。
功能描述：
展示所有按照流程节点目前流转到自己的需要处理的事项。
所有用户都可用。
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10.2已办任务
角色：
任务角色
选择菜单：
我的工作台->已办任务，进入任务已办列表。
功能描述：
展示个人处理的所有流程已结束事项。
所有用户都可用。
10.3我的消息
角色：
任务角色
功能入口：
我的工作台->我的消息功能描述：
展示消息通知。
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10.4可能处理的任务
10.4.1公募债券
10.4.1.1主办机构补充材料
简述：
当主办机构提交申报材料被驳回进行反应补充时，主办机构需要重新对材料进行补充。
操作步骤：
我的工作台->待办任务，主页->待办任务操作人：
主办机构
提交时，需要上传附件：
修改勘误表与修改回复。
10.4.1.2主办机构回复反应意见
简述：
当主办机构提交申报材料被驳回进行反应补充时，对反应回复作时间限制：
时间计算从交易所最近一次提交反应意见开始。
〔一〕假设15工作日内未回复且未提交“延期申请〞那么将流程自动暂停，暂停后不
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再计时。
假设要恢复流程，需线下提交申请文件，管理员通过“实例监控〞将流程恢复，恢复后重新开始计时。
〔二〕假设进行延期申请，那么时间期限多增加15工作日。
操作步骤：
我的工作台->待办任务，主页->待办任务操作人：
主办机构操作说明：
1、该页面将会展示会议结果信息和组长出具反应意见的文件和说明信息。
2、假设点击提交反应按钮，需上传相关的附件，提交后页面跳转到财务初审页面；
3、假设点击延期申请按钮，延迟申请文件必传，上传提交后页面跳转到非财务审核。
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10.4.1.3主办机构提交-工程中止
简述：
承销商对组长确认中止后提交的处理页面。
操作步骤：
我的工作台->待办任务操作人：
主办机构〔承销商〕操作说明：
1、该页面将会展示会议结果信息和组长确认中止的说明信息。
2、假设点击提交按钮，需上传5-2修改勘误表，提交后页面跳转到财务初审页面；
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10.4.1.4主办机构上传撤销申请文件-工程终止
简述：
承销商对审核组长确认终止或不通过提交撤销申请的处理页面。
操作步骤：
我的工作台->待办任务操作人：
主办机构〔承销商〕操作说明：
1、该页面将会展示会议结果信息。
2、上传撤销申请文件，填写申请说明〔撤销申请文件和申请说明都为必填项〕
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