证券投资学题库试题及答案.docx
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证券投资学题库试题及答案
《证券投资学》习题
导论
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：
非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持
有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
二、单项选择题、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为储蓄C投资D消费、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为
。
______
。
______
答案：
是
3
答案：
是
1
A支出B
答案：
C
2
A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确
答案：
B
3、直接投融资的中介机构是______。
A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构
D
答案：
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性
C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性
答案：
ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资促进资金合理流动D促进资源有效配置ABCD、间接投资的优点有______。
B续短为长C化分散为集中D分散风险ABCD
证券投资要素、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
A
C
答案：
3
A积少成多
答案：
一、判断题
1
答案：
是
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：
是
3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：
是
4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
．
答案：
是
5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：
非
6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：
非
7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。
、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。
：
是、在纽约上市的我国外资股称为
N股。
答案：
是
8
答案：
是
9
答案：
是
10
答案：
是
11
答栠?
?
12
答案：
是
13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：
非
14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。
答案：
是
、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
15．
答案：
非
16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：
是
17、外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
答案：
非
18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权、契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
、开放型投资基金的发行总额不固定，投蠠、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。
?
?
者可向基金管理人申购或赎回基金。
答案：
是
19债务关系。
答案：
是
20
答案：
非
21
答案：
是
22
答案：
非
23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。
答案：
是
24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案：
是
、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
25．
答案：
是
26、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
答案：
非
27、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
答案：
是
28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金?
?
?
卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的
主要业务之一。
、私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。
注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、咨询服务等相关业务。
二、单项选择题、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的客体C工具D对象
证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、
。
______
答案：
是
29
答案：
是
30、净资产验证、
答案：
是
1
A主体B
答案：
A
2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
答案：
C
型投资者。
______、通常，机构投资者在证券市场上属于3．
A激进B稳定C稳健D保守
答案：
C
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券?
?
?
______为主。
A长期证券长期国债B短期证券短期国债
C长期证券公司债D短期证券公司债
答案：
B
、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
B机构投资者CQFIID战略投资者、有价证券所代表的经济权利是______。
财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
。
______
5
A投机者
答案：
D
6
A
答案：
D
7
A
B
C
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
答案：
B
8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D特别股
答案：
B
______那么这位股东总共有人，12本次股东大会拟选出董事股股票，100假如某位股东持有实行累积投票制的情况下，?
圠、9．
票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。
A1000B1100C1200D1300
答案：
C
10、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
答案：
A
、具有杠杆作用的股票是_____。
B优先股票CB股股票DH股股票、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
股CS股DH股、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的关系。
所有权C债务DA、以下被称为“金边债券”的是
______
和
C
______
。
11
A普通股票
答案：
B
12
AA股BN
答案：
A
13
A债权B
答案：
D
14
A国债B市政债券C金融债券D公司债券
答案：
A
15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。
A附息债券B贴玠?
债券C浮动利率债券D零息债券
答案：
C
。
______、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是16．
A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券
答案：
B
17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。
A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券
答案：
C
18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
管理人B托管人托管人托管人D管理人管理人、证券投资基金是一种______的证券投资方式。
间接C视具体的情况而定D以上均不正确、投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是公司型投资基金B契约型投资基金股票型投资基金D货币市场基金
。
______
A托管人
C管理人
答案：
A
19
A直接B
答案：
B
20
A
C
答案：
A
21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期陠?
一般为10－15年B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高
答案：
C
22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
收入型基金D平衡型基金C成长型基金B积极成长型基金A
答案：
A
23、以下不属于债券基金的是______。
A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金
答案：
D
24、负责运用和管理基金资产的是______。
A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人
、证券中介机构可分为______。
证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确、承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是B代销C定额包销、我国对从事经纪业务的证券公司采B特许制度C注册制度
D
余额包销
。
______
D
取的管理办法是
以上均不正确
答案：
B
25
A
C
答案：
C
26______。
A承购包销
答案：
A
27
A登记制度
答案：
B
28、没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。
A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确
答案：
C
29、以下属于证券经营机构传统业务的是______。
风险基金D基金管理C私募发行B证券承销业务A
答案：
A
30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是______。
A信用评级机构B证券登记结算公司
C证券信息公司D按揭证券公司
答案：
B
三、多项选择题
、证券投资主体包括______。
政府C企事业D金融机构ABCD、个人投资者的投资目的主要有：
______。
B收入稳定C资本增值D维持流动性ABCD、机构投资者的特点主要有：
______投资资金数量大B建立的资产组合规模较大注重资产的安全性D投资活动对市场影响较大ABCD
。
1
A个人B
答案：
2
A本金安全
答案：
3
A
C
答案：
4、参加证券投资的金融机构主要有：
______。
A证券经营机构B商业银行和信托投资公司
C保险公司D证券投资基金
答案：
ABCD
5、证券投机活动的积极作用表现在______。
增强证券的流动性B平衡价格A
C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜的作用
答案：
ABC
6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A股票B商品证券C货币证券D资本证券
答案：
BCD
7、股票的特征表现在______。
期限上的永久性B决策上的参与性责任上的无限性D报酬上的剩余性ABDE、股票按股东的权益分为______。
B优先股票C后配股D混合股ABCD、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
经营决策参与权B盈余分配权ABCD、股份公司股息分配应遵循的原则是
。
。
______
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