供应商绩效考核管理办法(改).doc
《供应商绩效考核管理办法(改).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《供应商绩效考核管理办法(改).doc（8页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
制度类别
南方铝业（中国）有限公司
采购管理制度
编号
Q/NL-CZD***-2012
制度标题
供应商绩效考核办法
版号/改次
A/0
南方铝业（中国）有限公司
采购管理制度
供应商绩效考核办法
文件现行版号：
A
首版生效日期：
2012年09月15日
本版生效日期：
2012年09月15日
发放编号：
（盖受控章处）
文件编号：
Q/NL-CZD018-2012总页数：
7（含本页）
编制：
_________________编制日期：
_____________
审核：
_________________审核日期：
_____________
批准：
_________________批准日期：
_____________
文件修改记录
修改状态
日期
修改单节
修改内容
修改人
审核人
批准人
第8页/共8
南方铝业（中国）有限公司体系中心发布（公司内部文档未经允许不得复制）
制度类别
南方铝业（中国）有限公司
采购管理制度
编号
Q/NL-CZD018-2012
制度标题
供应商绩效考核办法
版号/改次
A/0
前言
本规定是Q/NL-CZD630-2006《采购管理制》C/0版补充规定。
本规定主要内容如下：
───明确了供应商业绩评价的职责职能部门。
───明确了供应商业绩评价流程及评价结果的应用。
───明确了供应商业绩评价评价标准
───明确了供应商业绩评价考核周期。
本规定由体系中心提出并归口。
本规定主要起草部门：
本规定参与评审部门：
本规定由体系中心负责解释。
1目的
通过对供应商业绩的评价，保证采购渠道满足公司产品战略发展需求，确保采购能力满足公司持续发展的要求。
2范围
本办法适用于所有原辅材料、备品备件、外协加工件的合格供应商绩效考核。
3定义
无
4责权
4.1品管部：
验收外购原辅材料并做好记录，参加对供应商的评价，参与最终确定合格供应商资格。
4.2设备部：
验收外购备品备件、外协加工件，参加对供应商的评价，参与最终确定合格供应商资格。
4.3原料库：
收货，核对订单交货期，并做好记录，参加对供应商的评价，参与最终确定合格供应商资格。
4.4采购部：
组织供应商绩效考核工作，收集原始记录，综合考核结果建立、保存供应商业绩档案。
5流程图
6工作内容
6.1供应商业绩评价流程
6.1.1各归口部门根据物料的重要程度定期分别对供应商业绩进行评价，评价方法见6.4供应商评价标准，填写《供应商绩效考核汇总表》于次月10日前报采购部。
6.1.2采购部收集、汇总各部门的评价结果，每半年对供应商进行一次综合评定并按照评定总分的高低分值，依次将供应商定为“一、二、三、四”四个等级，具体的等级标准如下：
级别
综合绩效
奖惩情况
一级
100~90分
一级供应商，酌情增加采购，优先采购，在特殊情况下可办理免检，货款优先支付。
二级
89~80分
二级供应商，对其采购策略维持不变，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交。
三级
79~70分
三级供应商，减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，采购部对其整改结果进行确认后决定是否继续正常采购。
四级
69分以下
从“合格供应商名单”中删除，终止与其的采购供应关系。
6.1.3评价结果应经各打分部门的会签后,报送分管采购副总、总经理。
6.2供应商综合评定的作用
供应商综合评定是制定采购计划的重要依据,采购计划的制定应遵照如下原则:
1）独家供货
①若该供应商被评定为一级,正常采购，酌情增加采购，优先采购，在特殊情况下可办理免检，货款优先支付。
②若该供应商被评定为二级,对其采购策略维持不变，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，以提高产品质量。
整改结果必须在规定时间完成,并重新进行评审。
③若该供应商被评定为三级,减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，采购部对其整改结果进行确认后决定是否继续正常采购。
④若该供应商被评定为四级，采购部应对其下发整改通知并于2个月内寻找新的供方。
2）有2家以上同时供货
①供应商评定等级相同时：
a.同为一级时,则平均供货；
b.同为二级时，采购策略维持不变，采购部应对其下发整改通知，对存在的问题采取整改措施；
c.同为三级时，减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，采购部对其整改结果进行确认后决定是否继续正常采购。
d.同为四级时，采购部应对其下发整改通知，并于2个月内寻找新的供方。
②供应商评定等级不同时：
a.若一方评定等级为一级、另一方评定等级为二级，被评定为一级的供应商应占供货的主导地位，被评定为二级的供应商应在月度采购计划中限制其供货数量，一般情况下评定等级为二级的供应商的供货量原则上不高于30%。
b.若一方评定等级为一级、另一方评定等级为三级，被评定为三级的供应商应暂停供货，采购部对其下发整改通知，整改无效的取消其供货资格。
c.若一方评定等级为一级、另一方评定等级为四级，被评定为四级的供应商取消其供货资格。
d.若一方评定等级为二级、另一方评定等级为三级，采购部应对评定为二级的供应商下发整改通知，对存在的问题采取整改措施，被评定为三级的供应商应暂停供货，采购部对其下发整改通知，整改无效的取消其供货资格。
e.若一方评定等级为二级、另一方评定等级为四级，采购部应对评定为二级的供应商下发整改通知，对存在的问题采取整改措施，被评定为四级的供应商取消其供货资格。
f.若一方评定等级为三级、另一方评定等级为四级，采购部应对评定为三级的供应商下发整改通知，对存在的问题采取整改措施，被评定为四级的供应商取消其供货资格。
6.3供应商年度评审
6.3.1每年12月，采购部门汇总供应商业绩评价结果，填写《年度供应商供货业绩综合评价报告》，经各打分部门的会签、确认，报送分管采购副总审核，总经理批准后执行。
6.3.2评价结论界定：
（1）评价结果100~90分，该供应商继续保持其合格供应商资格，酌情增加采购，优先采购，在特殊情况下可办理免检，货款优先支付。
（2）评价结果在89~80分之间，对其采购策略维持不变，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，以提高产品质量。
整改结果必须在规定时间完成。
（3）评价结果79~70分，减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，采购部对其整改结果进行确认后决定是否继续正常采购。
（4）评价结果69分以下，上报总经理批准，取消其合格供应商资格。
6.3.3采购部门对取消合格供应商资格的单位建立档案，编制取消的合格供应商名单，注明取消原因。
6.4供应商评价标准
考核项目
权重
评分方法
质量状况
40
（1）=（总批数—不合格批数）÷总批数×40
交付情况
25
（2）=（总批数—未按时交货批数）÷总批数×30
价格水平
15
考核因素
评分标准
得分
（3）
价格因素
长期配合，能替代市场价格上涨。
5分
符合市场波动情况的发生价格变化。
2分
市场无波动，主动上涨。
0分
降本因素
自身提出合理改善降本
5分
配合我司降本
2分
不配合我司降本
0分
配合度
合同配合度，如接受承况或月结
5分
部分配合付款手续
2分
不接受我司付款方式
0分
交货数量
10
（4）=（总批数—数量不符批数）÷总批数×10
服务质量
10
（5）=服务与配合分×10
综合绩效
100
（1）+
（2）+（3）+（4）+（5）
6.4.1质量状况
由品管部负责原辅材的评分，由设备部负责外购备品备件、外协加工件的评分，如品质问题,造成公司无法满足客户要求,造成客户退货每次扣5分。
6.4.2交付情况
交付情况包括交货准时性和交货量准确性方面，由原料库进行评分。
交货准时性是指各项货品之交货，供货商应合约规定之交货日期准时交货，如交期延误,造成公司无法满足客户交期要求,每次扣3分。
交货量准确性是指各项货品之交量，供货商应按合约规定之交货量与了实际交量之误差。
6.4.3价格水平
价格水平由价格因素、降本因素养、配合度三方面进行考核，由采购部负责评分。
6.4.4到货数量
数量不符是指，实际到货数量超出合同约定的允许公差范围，由采购部负责评分。
6.4.5服务质量
服务质量考核如下表项目，由采购部负责评分：
考核指标
评分标准
分值
反应表现
对订单、交货、质量投诉等反应是否及时、迅速，答复是否完整，对退货、挑选是否及时处理。
2
合作态度
是否将本公司看成是重要客户，供应商高层领导或关键人物是否重视本公司的要求，是否有合适的人员与本公司沟通，沟通手段是否符合本公司的要求。
2
共同改进
是否积极参与或主动参与本公司相关的质量、供应、成本等改进项目或活动，或推行新的管理做法等，是否积极组织参与本公司共同召开的供应商改进会议，主动解决或预防问题。
2
参与开发
是否参与本公司的各种相关开发项目，如何参与本公司的产品或业务开发过程。
2
其他支持
是否积极接纳本公司提出的有关参观、访问事宜，是否积极提供本公司要求的新产品报价与送样，是否妥善保存与本公司相关的文件等不予泄露，是否保证不与影响到本公司切身利益的相关公司或单位进行合作等。
2
6.5考核周期
6.5.1采购部门应对关键、重要材料的供应商每月进行一次考核，对普通材料的供应商每季度进行一次考核。
6.5.2采购部门负责对所有供应商半年进行一次总评，列出各个供应商的评价等级，确定供应商业绩及供货比例、供货资格，依照规定进行奖惩。
6.5.3每年对合格供应商进行一次复查，复查流程和新供应商引进流程相同。
6.5.4考核结果及每次更新的合格供应商清单必须报送分管副总经理、总经理批准。
7．相关文件：
7.1《国内采购管理规定》
7.2《国外采购管理规定》
7.3《采购物资入库管理规定》
7.4《请购流程管理规定》
7.5《新供应商引入管理办法》
8．相关记录：
8.1《供应商绩效考核汇总表》
QD08-018
保存期限：
三年
8.2《供应商业绩年度综合评估报告》
QD08-019
保存期限：
三年
9．附则。
9.1本办法自下发之日起施行
9.2凡与本规定内容不一样的制度文件，以本规定为准。
升级会员 