高速公路竣工资料立卷归档要求.docx

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高速公路竣工资料立卷归档要求

某高速公路竣工资料立卷归档整理要求

各施工、监理单位应根据项目公司下发的各单位分部、分项工程归档资料的要求及排放顺序进行复查，检查开工报告、原材料试验、工程质量检验认可书；检测评定汇总表等资料是否缺项、漏项；检测项目及抽检频率是否符合原材料试验规程、《公路工程质量检验评定标准》及各代表处下发的有关要求；并要求工程检验认可书及建筑材料报验单必须加盖红章。

各单位在整理施工阶段形成的文件资料时，应以单位工程、分部工程、分项工程的施工程序，按照交通部JTCF/1-2004第一册土建工程“公路工程质量检验评定标准”附录A单位，分部及分项工程的划分要求分别整理组卷。

如：

路基工程以分部、分项工程分别编目；路面工程以路面的结构层次为单元分别编目；桥梁工程下、上构造以每墩、台或跨等单元分别编目。

高速公路下穿或上跨二级公路以上的称分离式立交，二级路以下仍称天桥，因本项目天桥的长度和宽度均为中桥以上桥梁，为此编目时应属于桥梁工程。

归档组卷的质量要求：

（一）归档文件材料必须书写工整，字迹线条清楚，纸张便于长期保管，格式统一；

（二）严禁使用圆珠笔、铅笔等不易长期保存的书写工具，宜用碳素墨水；

（三）凡由易褪色工具书写形成的文件材料，应有复印件，且附在原件后面，复印件不再编写页号；

（四）质检站下发的表格，各单位在打印时左页边距不得小于15mm（为方便以后装订）

（五）案卷封面、卷内目录、备考表、案卷目录、卷盒脊背表格格式全部由档案管理软件自动设置生成，不再逐件标注尺寸。

八、文件及卷内目录档号的标注方法（注：

以下内容以**段为例，项目名称JT.BY,其他可参照执行）

（一）监理单位以A代表处为例：

GL5.1.JT.BY（JA）/6-N（N代表卷号，从001开始）

A监理代表处第一驻地办为例：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6-N1

其中：

GL5.1为交通部规定统一标注三级类目

JT.BY—代表项目简称

JA---为A代表处字母缩写

B01----为A代表处第一标驻地办字母缩写

N、N1----为案卷流水号

（详见附件）

（二）施工单位以土建一标为例：

综合部分：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-N1（N代表案卷号从001开始）；

施工检测资料：

（档号按单位工程、分部工程编制）；

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.1.1-N1（N1代表案卷号从001开始）；

GL5.1---为交通部规定统一标注三级类目；

JT.BY---为项目名称简写；

TJ---为土建字母缩写，其他标段可替换如：

路面（LM）、房建（FJ）、绿化（LH）、交安（JA）、交通机电（JD）、供配电（GPD）等；

BO1---为合同一标段的缩写

（详见附件3）

（三）一个标段同时完成了几座桥梁，几道涵洞等，编制档案号时可在“单位”工程后加括号，填写所整理的第几座桥，如一标整理第一座桥档案，档案号可编写GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.3

（1）……以此类推如第二道涵洞档案号可编写GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.1.4

（2）以此类推。

附件

******段监理文件竣工档案整理有关规定

监理单位在公路建设过程中承担的工作任务，主要包括合同管理、质量控制、进度管理、投资控制等几个方面，所形成的文件主要围绕这些内容。

监理文件相对较为简单，由建设过程中监理单位本身监督检查形成的或转发的文件组成。

监理单位的竣工资料由监理单位负责收集整理、汇总、编制，应在所监理的合同段交工验收前完成，缺陷责任期或试运营阶段所形成的监理有关资料较少，不影响对整个竣工资料的整理和编排，可在竣工验收前将这些资料合并编入。

按照目前公路建设管理模式和要求，监理单位的选择和确定均通过招标方式确定，因此，监理资料的整理应以监理合同段为基础分别整理、汇总。

若一个监理合同段监理的范围包含一个以上的工程施工合同段，对于质量控制文件、工程进度计划管理文件、工程合同文件以及其他文件可按照施工合同段分别整理，管理性的文件、技术标准、会议纪要等各施工合同段通用的文件可合并进行整理。

在项目交、竣工验收时，监理单位要向业主单位提交监理竣工文件资料。

监理单位竣工文件资料是指把施工过程中形成的监理资料按交通部《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》和《河南省公路工程竣工文件材料立卷归档整理细则》的有关规定进行整理。

监理单位竣工文件资料按归档范围八大文件类目中的第六类（六、监理文件）进行整理组卷，房建监理单位竣工文件资料按房建归档范围五大文件类目中的第二大类目（二、监理文件）进行整理组卷,单独解决问题的会议纪要文件单独立卷。

主要包括两大部分：

综合文件（行政资料和计量支付资料）和施工过程中形成的抽检资料原件（技术资料）。

一、综合文件主要包括：

1.监理与业主及有关单位的来往文件。

2.监理通知、开（停复）工令

3.备忘录、会议纪要

4.监理单位管理或监理机构建设情况

（1）驻地办监理合同协议书、驻地监理工程师、专业监理工程师任命书

（2）驻地监理机构监理人员配备与调整变动情况。

（3）驻地监理办监理人员自然情况、业绩、学历、职称和持证情况。

（4）驻地监理办工地实验室资质等级证书、人员及仪器设备管理情况。

（5）监理范围及监理业务分工情况。

（6）对合同条款和技术规范的执行情况。

（7）监理工作规章制度。

5.工程合同管理文件

（1）工地会议制度的执行情况和会议记录

（2）工程费用中对索赔的有关文件报告、批复、决定等。

（3）施工合同的执行及变动情况、变动的条款或补充协议、工程师指令及有关文件。

（4）承包人的指定分包情况、工程批准的有关文件或指令。

（5）承包人对合同的执行情况。

（6）有关重大伤亡事故的调查和处理情况。

6.计划与进度控制文件

（1）对承包人提交的计划进度和施工组织设计的审查情况。

（2）承包人对进度计划的执行情况。

（3）对进度计划监督执行情况。

（4）对报表制度执行情况（包括报表）。

7.工程质量控制文件

（1）施工单位的技术和管理人员配备、试验检测仪器、设备情况、质量管理制度和执行情况，质量体系和运作情况，对确保工程质量标准采取措施情况。

（2）驻地办对《公路工程施工监理规范》JTJ077-95和《合同要求技术规范》中有关工程质量控制的规定执行情况。

（3）监理人员对原材料和工程质量的检查和测试情况（文字说明）。

（4）监理人员对程序控制和报表制度的执行情况。

（5）对检测中发现的工程质量问题进行研究处理的情况。

（6）对工程质量事故处理情况。

（7）交工验收工程质量评定资料。

8.工程技术管理文件

（1）对施工单位重大技术方案的审查情况。

（2）对变更设计文件的编制和审批情况（指监理工程师审批的设计变更）。

（3）有关设计变更文件的执行情况。

9.工程投资控制、计量与支付

（1）对计量支付程序和合同条款的执行情况。

（2）对调整价格情况及调价的有关申报和批复文件。

（3）工程投资控制执行情况、计量与支付申报表、支付凭证、财务支付月报。

综合文件档号：

以泌阳段A监理代表处为例：

GL5.1.JT.BY（JA）/6－Ｎ（Ｎ代表卷号，从001开始）

以泌阳段A监理代表处第一驻地办为例：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6－Ｎ1

注：

在实际的资料整理过程中，每个建设项目因为管理体制不尽相同，所以可根据实际形成和发生的文件资料去整理，上面列举不全的可以增加相应内容，按重要性程度分类别立卷归档。

二、抽检资料原件:

对施工过程中形成的监理抽检资料原件的立卷归档可参照施工单位的档号编排，按标段，分单位工程、分部工程、分项工程分别整理组卷，将GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/后的5改为6即可。

如路基土方工程：

GL5.1JT.BY（TJ-B01）/5.1.1变为：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.1.1，具体如下：

以土建A监理代表处第一驻地办为例：

1、路基土石方工程

（1）路基土方工程：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.1.1-Ｎ1（Ｎ1代表案卷流水号，从001开始）

（2）排水工程：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.1.2-Ｎ1（Ｎ2代表卷号，接着Ｎ1按流水卷号依次往下排。

后边Ｎ3、Ｎ4……依次类推）

（3）路基小桥及符合小桥标准的通道、人行天桥、渡槽：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.1.3-Ｎ3

（4）涵洞、通道：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.1.4-Ｎ4

（5）路基砌筑防护工程：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.1.5-Ｎ5

（6）路基大型挡土墙、组合式挡土墙工程：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.1.6-Ｎ6

2.路面工程：

GL5.1.JT.BY（JA-LM1）/6.2-Ｎ1

3.桥梁工程（特大、大、中桥）

（1）基础及下部构造：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.3.1-Ｎ1

（2）上部构造预制和安装：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.3.2-Ｎ2

（3）上部构造现场浇筑：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.3.3-Ｎ3

（4）总体、桥面系和附属工程：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.3.4-Ｎ4

（5）防护工程：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.3.5-Ｎ5

（6）引道工程：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.3.6-Ｎ6

4.互通立交工程

（1）桥梁工程：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.4.1-Ｎ1

（2）主线路基路面工程：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.4.2-Ｎ2

（3）匝道工程：

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.4.3-Ｎ3

6.环保工程

（1）声屏障工程

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.6.1-N1

（2）绿化工程

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/6.6.2-N1

7.交通安全设施

（1）标志

GL5.1.JT.BY（JA-JA1）/6.7.1-N1

（2）标线、突起路标

GL5.1.JT.BY（JA-JA1）/6.7.2-N1

（3）护栏、轮廓标

GL5.1.JT.BY（JA-JA1）/6.7.3-N1

（4）防眩设施

GL5.1.JT.BY（JA-JA1）/6.7.4-N1

（5）隔离栅

GL5.1.JT.BY（JA-JA1）/6.7.5-N1

（6）防落网

GL5.1.JT.BY（JA-JA1）/6.7.5-N1

三、机电监理档号编制

1、综合类文件：

GL5.1.JT.BY（J-JD）/6-N1

2、施工过程抽检资料

（1）监控设施:

GL5.1.JT.BY（J-JD）/6.8.1-N1

（2）通讯设施:

GL5.1.JT.BY（J-JD）/6.8.2-N2

（3）收费设施:

GL5.1.JT.BY（J-JD）/6.8.3-N3

（4）低压配电设施：

（J-GPD）/6.8.4-N4

（5）照明设施：

（J-GPD）/6.8.5-N5

四、房建监理档号编制：

房建监理针对标段的缩写：

J-B01～J-B06

1、综合类文件:

GL5.1.JT.BY（J-B01）/2-N1

2、施工过程抽检资料

（1）土建工程:

GL5.1.JT.BY（J-B01）/2.1-N1

（2）安装工程:

GL5.1.JT.BY（J-B01）/2.2-N2

（3）室外工程:

GL5.1.JT.BY（J-B01）/2.3-N3

******段施工文件竣工档案整理有关规定

施工单位竣工文件资料立卷归档是施工单位将施工阶段形成的施工文件材料即工程技术档案按《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》以及《河南省公路工程竣工文件材料立卷归档整理细则》的相关规定，按归档范围八大文件类目中的第五大类目：

施工文件；分别按合同段、单位、分部、分项工程整理组卷。

施工文件具体内容包括两大部分：

综合部分和施工原始记录部分。

一、综合部分

以土建1标为例：

1.上级来文（含红头文件、管理通知、会议纪要等）：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ1（Ｎ1代表卷号，从001开始）

从交通部、省交通厅、省质检站、业主单位、监理单位依次往下排，在实际资料整理过程中，主要是业主单位和监理单位的来文。

对来往文件比较少的，可按来文时间顺序分业主单位和监理单位分别整理，对来往文件比较多的，可按来文类别分业主单位和监理单位分别整理。

2.申请、批复文件：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ2（Ｎ2代表卷号，接着Ｎ1往下排，Ｎ3、Ｎ4……依次往下排）

对申请、批复文件比较少的，可按批复时间顺序在上级来文中分业主单位和监理单位立卷归档，对申请、批复文件比较多的，可单独组卷归档。

3.施工单位本单位发文：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ3

4.总体开工报告、技术交底、施工方案等：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ4

5.施工日记：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ5

6.试验室资料：

原材料试验按土、水泥、砂、石料、击实、配合比等分类整理，各类台帐放在各类相应资料（建筑材料报验单）的前面，组卷时放在相应资料的卷首。

土：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ6

水泥：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ7

钢筋：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ8

砂：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ9

石料：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ10

石灰：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ11

标准击实：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ12

配合比：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ13

其他可追溯物资台帐、压实度台帐、强度汇总台帐及外委试验等：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ14

7.设计变更：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ15

8.计量支付：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5-Ｎ16

1至8小项可根据标段实际产生的资料增加相应小分项类别和内容。

将设计变更、计量支付放在综合部分的最后，主要是因为设计变更、计量支付一般在项目交工验收、通车以后很长一段时间内才能完善齐全，为不影响整个标段资料的立卷归档，故建议在整理竣工文件资料综合部分时将此部分资料排在最后。

最后竣工验收整理归档资料时要保持实际卷号连续。

9.工程声像资料

二、施工原始检测资料：

（档号按单位工程、分部工程编制）

1.路基工程

（1）路基土方工程：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.1.1-Ｎ1（Ｎ1代表卷号，从001开始）

（2）排水工程：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.1.2-Ｎ2（Ｎ2代表卷号，接着Ｎ1按流水卷号依次往下排，Ｎ3、Ｎ4……依次往下排）

（3）小桥及符合小桥标准的通道、人行天桥、渡槽：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.1.3-Ｎ3

（4）涵洞、通道：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.1.4-Ｎ4

（5）砌筑防护工程：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.1.5-Ｎ5

（6）大型挡土墙、组合式挡土墙：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.1.6-Ｎ6

说明：

N1至N6到最后交工验收整理归档资料时要保持实际卷号连续。

2.路面工程：

GL5.1.JT.BY（LM-B01）/5.2-Ｎ1（Ｎ1代表卷号，从001开始）

3.桥梁工程（特大、大、中桥）

（1）基础及下部构造：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.3.1-Ｎ1（Ｎ1代表卷号，从001开始）

（2）上部构造预制和安装：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.3.2-Ｎ2

（3）上部构造现场浇筑：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.3.3-Ｎ3

（4）总体、桥面系和附属工程：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.3.4-Ｎ4

（5）防护工程：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.3.5-Ｎ5

（6）引道工程：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.3.6-Ｎ6

注：

施工过程中每座桥单独整理资料，到最后交工验收整理归档资料时要保持实际卷号连续，且要按路线走向（不按实际施工先后顺序）排完第一座桥再排第二座桥，第一座桥档号可编为GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.3

（1）.1……，依此类推，第二座桥的N1接着第一座桥的N6排，保持实际卷号连续。

4.互通立交工程

（1）桥梁工程：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.4.1-Ｎ1（Ｎ1代表卷号，从001开始）

（2）主线路基路面工程：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.4.2-Ｎ2

（3）匝道工程：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/5.4.3-Ｎ3

5.隧道工程（略）

6.环保工程

（1）声屏障

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/5.6.1—N1（N1代表卷号，从001开始）

（2）绿化工程

GL5.1.JT.BY（LH-B01）/5.6.2—N1（N1代表卷号，从001开始）

7.交通安全设施

（1）标志

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/5.7.1—N1（N1代表卷号，从001开始）

（2）标线、突起路标

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/5.7.2—N2

（3）护栏、轮廓标

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/5.7.3—N3

（4）防眩设施

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/5.7.4—N4

（5）隔离栅

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/5.7.5—N5

（6）防落网

GL5.1.JT.BY（JA-B01）/5.7.5—N6

以上环保工程及交通安全设施各分部工程，如果不是一个施工单位施工，可按各分部工程（如：

声屏障、绿化等）的案卷流水号均从001开始编制。

8.机电工程

（1）监控设施

GL5.1.JT.BY（JD）/5.8.1—N1（N1代表卷号，从001开始，N2接着N1往下排，N3……依此类推）

（2）通讯设施

GL5.1.JT.BY（JD）/5.8.2—N2

（3）收费设施

GL5.1.JT.BY（JD）/5.8.3—N3

（4）供配电设施

GL5.1.JT.BY（GPD-B01）/5.8.4—N1

（5）照明设施

GL5.1.JT.BY（GPD-B01）/5.8.5—N2

环保工程、交通安全设施、机电工程各标段综合资料较少可综合在一起立卷，有几卷组几卷，档号按GL5.1.JT.BY（标段缩写）/5—N1编排就行。

例：

（GPD-B01）/5—N1

注：

在整理标段产生的竣工文件资料时，若一个单位工程只有其中一个或几个分部工程，分部工程档案号不能随便调整，只把一个单位工程的实际发生的分部工程资料卷号连续排列就行。

竣工文件资料中竣工图档号：

GL5.1.JT.BY（标段缩写）/7—N1

例：

GL5.1.JT.BY（TJ-B01）/7—N1

三、房建工程档号

以房建1标***收费站为例：

综合资料：

GL5.1.JT.BY（***-B01）/3—N1

1.土建工程

（1）地基与基础：

GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.1.1-N1

（2）主体结构：

GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.1.2-N2

（3）建筑装饰装修：

GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.1.3-N3

（4）建筑屋面：

GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.1.4-N4

2.电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程

（5）给水排水及采暖

GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.2.5-N5

（6）建筑电气

GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.2.6-N6

（7）智能建筑

GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.2.7-N7

（8）通风与空调

GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.2.8-N8

（9）电梯

GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.2.9-N9

3.室外工程

（10）室外建筑环境

GL5.1.JT.BY（***-B01）/-N10

（11）室外安装

GL5.1.JT.BY（***-B01）/-N11

房建工程竣工图：

GL5.1.JT.BY（***-B01）/4-N1

公路工程项目沿线设施中的服务区、收费站等房建工程，由于建设规模相比一般的建筑工程项目小得多，房建资料不是很多，在整理房建工程的竣工资料时，可根据标段产生资料的多少用不同的方式去整理。

对于建设规模较大、竣工资料较多的标段，档号可依据上面房建工程档号的划分进行编排，对于建设规模较小、竣工资料较少的标段，档号不用划分得太详细，可划分到单位工程或仅表明到建设单位、施工单位和监理单位的层次即可。

但工程资料的顺序还按综合资料和施工原始记录资料，施工原始资料按单位工程资料，单位工程资料中按分部工程的次序进行顺序排列。

施工过程技术资料：

例如：

综合资料GL5.1.JT.BY（***-B01）/3-N1

土建工程GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.1-N1

安装工程GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.2-N2

室外工程GL5.1.JT.BY（***-B01）/3.3-N3