xxxx风险风级体系实施指南.docx

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安全风险分级管控体系实施指南

编制：

风险分级管控体系编制组

审核：

批准:

2018年4月

1

目录

1　适用范围 2

2　编制依据 2

3　术语和定义 3

4　基本要求 5

4.1　成立组织机构 5

4.2　实施全员培训 6

4.3　编写体系文件 6

5　工作程序和内容 7

5.1　风险点确定 7

5.2　危险源辨识 7

5.3　风险评价 9

5.4　风险控制措施的制定与实施 11

5.5　风险分级管控 13

6　文件管理 14

7　分级管控的效果 15

8　持续改进 15

附录A（资料性附录）　风险分析记录 16

附录B（资料性附录）　风险分级管控清单及风险点、危险源统计表 18

附录C（资料性附录）　风险评价方法 20

1.适用范围

本标准适用于指导xxxxxx有限公司风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等内容。

2.编制依据

《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字【2016】36号）

《关于建立完善风险科学预判分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（泰政办字【2016】38号）

DB37T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T　2974-2017　工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）

3.术语和定义

3.1风险

安全生产风险--是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。

风险有两个主要特性，即可能性和严重性。

可能性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性

职业病危害风险--职业病危害因素导致职业病或职业健康损伤的可能性和严重性的组合。

可能性，是指工作场所接触职业病危害因素的频繁程度和防护水平；严重性，是指发生职业病或职业健康损伤的结果。

风险（R）＝可能性（L）×后果（C）。

3.2风险点

安全生产风险点--风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

职业病危害风险点--存在职业病危害的设施、部位、场所和/或区域，或者接触职业病危害的作业岗位（工种）。

3.3危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

危险源的构成

--根源，指在生产现场，产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，以及载有有害物质的载体。

比如：

蒸汽、导热油等以及其存储，输送容器和管线。

--行为：

决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

--状态：

包括物的状态和作业环境的状态。

注：

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

3.4风险辨识

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

3.5风险评价

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

3.6、风险分级管控

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

3.7、风险控制措施

企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

3.8木材加工企业

木材加工企业是指将枝桠材削片储存、经筛选、木片蒸煮、热磨（纤维分离）、纤维施胶、纤维干燥、纤维分选、纤维存储、纤维铺装成型、板坯连续预压成型、毛板横截、翻板冷却、堆垛调质、砂光机粗砂、细砂、板面抛光处理、纵横裁边、检验分等、打包入库最终成为合格的中密度纤维板，以下简称企业。

4.基本要求

4.1成立组织机构

公司成立了由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，

组长：

副组长：

组员：

组长职责：

企业主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，及时掌握重大风险的管控，督促有关部门制定有效的防范措施。

副组长职责：

负责分管范围内的风险分级管控工作。

是组织开展风险管控工作的具体责任人，重大风险管控、二级风险管控；

生产部门：

是履行风险管控主体责任人，具体负责所辖范围内各类风险全过程管控；完成各自区域内和本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

建立常态机制、加强动态管理，每年至少一次对风险点进行调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、更改扩项目、原料、设备、产品变动等及时进行风险评估，确保风险点的安全。

各职能部门：

履行专业职责，参与专业工作，三级风险管控；

财务部门：

负责安全费用提取，提供财力保障，监督经费使用；

办公室负责起草制定实施方案和相关制度文件，组织各职能部门实施，并监督检查体系运行情况。

同时，与县地区安监部门和有关专家保持沟通。

4.2实施全员培训

企业将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，制定培训计划（明确培训学时、培训内容、参加人员）、编制培训教材、保留培训记录、闭卷考试、成绩记入个人培训档案，并保留培训记录。

4.3编写体系文件

企业依据安全生产风险分级体系通则和细则结合企业自身建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录或采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。

5.工作程序和内容

5.1风险点的确定

5.1.1风险点划分原则

5.1.1.1设备设施类（设施、部位、场所和区域）

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。

本公司风险点划分xxxxxxxxxx办公场所：

采购部、办公室、质检部，均覆盖所有办公室。

5.1.1.2作业活动类（操作及作业活动）

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常柜状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的祖业活动应作为风险点。

作业活动类分为：

常规作业活动和非常规作业活动（动火作业、检修作业）。

5.1.2风险点排查

①风险点排查的内容

通过详实的调查和工程分析对生产经营全过程进行风险点排查，建立作业活动清单、设备设施清单。

②风险点排查的方法

按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。

5.2危险源辨识

5.2.1辨识方法

①企业宜采用工作危害分析法（JHA），对作业活动进行危险源辨识，针对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立工作危害分析评价记录。

--工作危害分析（JobHazardAnalysis）是一种安全风险分析方法，适合于对作业活动中存在的风险进行分析，制定控制和改进措施，以达到控制风险、减少和杜绝事故的目标。

②企业宜采用安全检查表法（SCL）针对区域、场所、设备设施等进行危险源辨识，建立安全检查表分析评价记录。

--安全检查表法（SafetyCheckList）依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。

5.2.2辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；

——常规和非常规作业活动；

——事故及潜在的紧急情况；

——所有进入作业场所人员的活动；

——原材料、产品的运输和使用过程；

——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

——工艺、设备、管理、人员等变更；

——丢弃、废弃、拆除与处置；

——气候、地质及环境影响等。

5.2.3危险源辨识

辨识时应依据GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》的规定充分考虑四种不安全因素：

人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》中《轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册》部分针对“后处理、砂光除尘系统”提及的较大危险因素。

职业病危害因素辨识应依据职业病危害因素分类目录、GBZ2《工作场所有害因素职业接触限值》的相关内容进行分析。

5.3风险评价

5.3.1风险评价方法

风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。

其中：

L是事故发生的可能性；

S是事故后果严重性；

R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，R值越大，

说明该系统危险性大、风险大。

2.风险程度分析法（MES）

企业采用MES法对风险进行评价，其中：

M是控制措施的状态

E代表人员暴露于危险环境中的频繁程度

S代表一旦发生事故可能造成的后果

R根据可能性和后果确定风险程度

R=LxS=MES

LEC法对风险进行评价，其中：

L代表事故发生的可能性

E代表人员暴露于危险环境中的频繁程度

C代表一旦发生事故可能造成的后果

D代表评价作业条件危险性的大小

即：

D=LxExC

D值越大，说明该作业活动危险性越大，风险大

5.3.2风险评价准则

企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（参见附录C）和评价级别，进行风险评价；

风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

——有关安全生产法律、法规；

——设计规范、技术标准；

——本单位的安全管理、技术标准；

——本单位的安全生产方针和目标等；

——相关方的投诉。

5.3.3风险评价与分级

企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。

风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。

——E级\5级\蓝色\可接受危险：

班组、岗位管控。

——D级\4级\蓝色\轻度危险：

属于低风险，班组、岗位管控。

——C级\3级\黄色\显著危险：

属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。

——B级\2级\橙色\高度危险：

属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。

——A级\1级\红色\极其危险：

属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

5.3.4重大风险判定标准：

以下情形确定为重大风险，建立重大风险点统计表：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——经风险评价确定为最高级别风险的。

以上重大危险源控制措施：

应立即采取补充措施进行整改，并按重大风