Elearing答案证券市场.docx
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Elearing答案证券市场
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学习课程：
证券市场
单选题
1.有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券A
1A证券所代表的权利性质分类
2B是否在证券交易所挂牌交易
3C募集方式分类
4D证券发行主体的不同
2.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
C
5A期限性
6B收益性
7C流动性
8D风险性
3.有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。
A
9A证券所代表的权利性质分类
10B是否在证券交易所挂牌交易
11C募集方式分类
12D证券发行主体的不同
4.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
C
13A期限性
14B收益性
15C流动性
16D风险性
5.有价证券是（）的一种形式。
B
17A真实资本
18B虚拟资本
19C货币资本
20D商品资本
多选题
6.证券监管机构的主要职责是（）ABCD
21A制定交易规则
22B负责监督有关法律法规的执行
23C负责保护投资者的合法权益
24D维持公平而有秩序的证券市场
7.证券市场的基本功能包括（ ）ABC
25A筹资--投资功能
26B证券资产的定价功能
27C资本配置功能
28D宏观调控功能
8.证券监管机构的主要职责是（）。
ABCD
29A制定交易规则
30B负责监督有关法律法规的执行
31C负责保护投资者的合法权益
32D维持公平而有秩序的证券市场
9.证券市场的基本功能包括（ ）。
ABC
33A筹资-投资功能
34B证券资产的定价功能
35C资本配置功能
36D宏观调控功能
10.下列属于证券市场特征的选项是（）。
ABD
37A证券市场是价值直接交换的场所
38B证券市场是财产权利直接交换的场所
39C证券市场是价值实现增值的场所
40D证券市场是风险直接交换的场所
判断题
11.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证（）A
41A正确
42B错误
12.机构投资者是证券市场最广泛的投资者（）B
43A正确
44B错误
13.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所，是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
A
45A正确
46B错误
14.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
B
47A正确
48B错误
15.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A
49A正确
50B错误
学习课程：
证券市场
单选题
1.有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。
1A证券所代表的权利性质分类
2B是否在证券交易所挂牌交易
3C募集方式分类
4D证券发行主体的不同
2.证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
5A发行市场与流通市场
6B场外市场与交易所市场
7C主板市场与二板市场
8D二板市场与三板市场
3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
9A期限性
10B收益性
11C流动性
12D风险性
多选题
4.证券监管机构的主要职责是（）
13A制定交易规则
14B负责监督有关法律法规的执行
15C负责保护投资者的合法权益
16D维持公平而有秩序的证券市场
5.证券市场的基本功能包括（ ）
17A筹资--投资功能
18B证券资产的定价功能
19C资本配置功能
20D宏观调控功能
6.证券监管机构的主要职责是（）。
21A制定交易规则
22B负责监督有关法律法规的执行
23C负责保护投资者的合法权益
24D维持公平而有秩序的证券市场
7.证券市场的基本功能包括（ ）。
25A筹资-投资功能
26B证券资产的定价功能
27C资本配置功能
28D宏观调控功能
8.下列属于证券市场特征的选项是（）。
29A证券市场是价值直接交换的场所
30B证券市场是财产权利直接交换的场所
31C证券市场是价值实现增值的场所
32D证券市场是风险直接交换的场所
9.证券市场的中介机构主要包括（）。
33A证券公司
34B证券登记结算机构
35C证券服务机构
36D证券交易所
10.证券的机构投资者主要有（）。
37A政府机构
38B金融机构
39C企业和事业法人
40D各类基金
判断题
11.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证（）
41A正确
42B错误
12.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
43A正确
44B错误
13.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所，是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
45A正确
46B错误
14.机构投资者是证券市场最广泛的投资者。
47A正确
48B错误
15.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
49A正确
50B错误
学习课程：
证券市场
单选题
1.证券业协会和证券交易所属于（ ）
1A政府机构
2B政府在证券业的分支机构
3C自律性组织
4D证券业最高监管机构
2.有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券
5A证券所代表的权利性质分类
6B是否在证券交易所挂牌交易
7C募集方式分类
8D证券发行主体的不同
3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
9A期限性
10B收益性
11C流动性
12D风险性
4.证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
13A发行市场与流通市场
14B场外市场与交易所市场
15C主板市场与二板市场
16D二板市场与三板市场
5.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
17A期限性
18B收益性
19C流动性
20D风险性
多选题
6.下列属于证券市场特征的选项是（）
21A证券市场是价值直接交换的场所
22B证券市场是财产权利直接交换的场所
23C证券市场是价值实现增值的场所
24D证券市场是风险直接交换的场所
7.证券监管机构的主要职责是（）。
25A制定交易规则
26B负责监督有关法律法规的执行
27C负责保护投资者的合法权益
28D维持公平而有秩序的证券市场
8.证券市场的中介机构主要包括（）。
29A证券公司
30B证券登记结算机构
31C证券服务机构
32D证券交易所
判断题
9.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证（）
33A正确
34B错误
10.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所，是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
（）
35A正确
36B错误
11.机构投资者是证券市场最广泛的投资者（）
37A正确
38B错误
12.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
39A正确
40B错误
13.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所，是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
41A正确
42B错误
14.机构投资者是证券市场最广泛的投资者。
43A正确
44B错误
15.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
45A正确
46B错误
学习课程：
证券投资技术分析（第四部分）
单选题
1.布林线的波带开口逐渐收窄时，预示价格将在今后一段时间中进入期C
1A上涨
2B下跌
3C盘整
4D停盘
2.当PSY的取值在时，说明多空双方基本处于平衡状态B
5A80—100
6B25—75
7C20—50
8D0—20
3.OBV是葛兰威尔在20世纪60年代提出来的。
该指标的理论基础是市场价格的有效变动必须有配合C
9A开盘价
10B最高价
11C成交量
12D收盘价
多选题
4.根据RSI取值的大小判断行情，在以下哪个区间值时应做卖出操作AC
13A80—100
14B50—80
15C20—50
16D0—20
5.技术指标法，就是应用一定的数学公式，对原始数据进行处理，得出指标值，将指标值绘成图表，从定量的角度对股市进行预测的方法。
这里的原始数据指ABCDEF
17A开盘价
18B最高价
19C最低价
20D收盘价
21E成交量
22F成交金额
6.我们以技术指标的功能为划分依据，将常用的技术指标分为ABCD
23A趋势型指标
24B超买超卖型指标
25C人气型指标
26D大势型指标
7.葛兰威尔法则是以与之间的偏离关系作为研判的依据AD
27A证券价格（或指数）
28B收盘价
29C成交量
30D移动平均线
判断题
8.经验证明，ADL对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好A
31A正确
32B错误
9.当布林线的波带开口放大时，预示着价格将在今后一段时间中出现比较激烈的波动，此时可以根据波带开口的上下方向，确定未来价格波动的主要趋势A
33A正确
34B错误
10.盘局或高位时宝塔线长绿而下，应及时获利了结，将手中持股卖出；反之，翻红而上则是介入时机A
35A正确
36B错误
11.KDJ指标中KD的取值范围都是0～100，将其划分为几个区域：
80以上为超买区，20以下为超卖区，其余为徘徊区A
37A正确
38B错误
12.KDJ指标中J指标的取值范围都是0～100，将其划分为几个区域：
80以上为超买区，20以下为超卖区，其余为徘徊区B
39A正确
40B错误
13.OBV不能单独使用，必须与成交量结合使用才能发挥作用B
41A正确
42B错误
14.大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它即能用于研判证券市场整体形势，又能应用于个股，因为应用全面被称为大势型指标B
43A正确
44B错误
15.当短期移动平均线又向上突破长期移动平均线时，为买进信号，此种交叉称为“黄金交叉B
45A正确
46B错误
学习课程：
证券公司监督管理条例
单选题
1.证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
1A23
2B32
3C22
4D33
2.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人，下列说法不正确的是：
5A因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾2年
6B净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％
7C不能清偿到期债务
8D国务院证券监督管理机构认定的其他情形
3.有关证券经纪人的规定，以下哪些说法不正确：
9A证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定
10B证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
11C证券经纪人应当为其行为依法承担所有法律责任
12D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
4.证券公司从事证券自营业务，以下说法不正确的是：
13A证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
14B证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
15C持有一种证券的价值与公司净资产的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定
16D证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券
5.下面有关证券公司会计报告的说法，不正确的是：
17A证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内报送
18B证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告、其它专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计
19C证券公司的董事、监事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见
20D证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
多选题
6.以下哪些事项，应当经国务院证券监督管理机构批准：
21A证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式
22B证券公司合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构
23C证券公司变更境内分支机构的营业场所
24D证券公司在境外设立、收购、参股证券经营机构
7.国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：
25A对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月
26B对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月
27C对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日
28D对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起25个工作日
29E对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日
8.证券公司经营以下（）两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会。
30A证券经纪业务、证券资产管理业务
31B融资融券业务、证券自营业务
32C证券承销与保荐业务、证券经纪业务
33D证券资产管理业务、证券自营业务
34E融资融券业务、证券承销与保荐业务
9.证券公司与客户签订（）业务合同时，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认：
35A证券交易委托协议
36B证券资产管理合同
37C融资融券业务合同
38D销售证券类金融产品协议
10.证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
39A证券公司治理结构健全，内部控制有效
40B风险控制指标符合规定，财务状况良好
41C有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
42D有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
判断题
11.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
43A正确
44B错误
12.证券公司从事证券经纪业务，指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金托管合同。
45A正确
46B错误
13.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。
47A正确
48B错误
14.证券经纪人应当具有证券从业资格。
49A正确
50B错误
15.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，不必向客户出示证券经纪人证书。
51A正确
52B错误
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