2018风险与机遇管理.doc

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浙江天际互感器有限公司

TJ020004A/0

取代TJ0200041.1

风险与机遇管理程序

编制：

审核：

批准：

持有者：

2016—01—20发布2018—01—30修改

风险与机遇管理程序文件编号TJ020004版次A/0

1.0目的

1.1建立全面的风险和机遇管理措施，增强抗风险能力。

以便：

a）避免或减少不不希望的影响，包括潜在的外部环境条件对公司的影响；

b）增强有利影响；

c）确保实现管理体系预期结果，获得持续的改进。

1.2为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.0范围 

2.1适用于公司在生产、服务或运行范围内的质量、测量和知识产权相关的风险与机遇的辨识、评价，策划并控制应对这些风险和机遇的措施。

2.2适用于公司在生产、服务或运行范围内的职业健康安全相关的危险源和环境因素的辨识、评价，并制定重大风险和重要环境因素的控制措施，使风险得到有效控制。

3.0相关文件

3.1《环境管理程序》

3.2《化学品管理程序》

3.3《安全生产管理制度》

3.4《知识产权管理程序》

3.5《法律法规和其他要求管理程序》

3.6《应急和响应管理程序》

3.7《不合格控制程序》

3.8《顾客反馈管理程序》

3.9《事件、事故管理程序》

3.10《改进管理程序》

4.0职责

4.1总经理：

负责风险与机遇管理所需资源的提供;负责重大风险、重要环境因素、重大危险源及其目标、指标、方案的批准。

4.2管理代表负责组织内外部环境、质量、测量及知识产权风险和机遇、危险源和环境因素的辨识、评价，策划应对风险与机遇方案，并督促实施，并向总经理报告重要环境因素和重大危险源及其控制状态。

4.3体系办：

负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护，跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告。

4.4办公室：

负责对知识产权风险进行识别和评测；采取措施，避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险；定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案。

4.5各部门：

负责本部门的风险和机遇、危险源及环境因素识别和评估，并制定、落实相应的措施，以规避或者降低风险。

5.0定义

5.1风险：

在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

5.2机遇：

对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

5.3风险评估：

在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

5.4风险规避：

风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

5.5风险降低：

通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

5.6风险接受：

是指企业承担风险造成的损失。

风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险事件。

5.7内部风险：

企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

5.8外部风险：

由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

5.9环境影响：

由组织的环境因素导致的环境变化，无论是不利的或有利的、整体的或部分的变化。

5.10风险严重度（SEV）：

风险发生后其所产生的影响的严重程度。

5.11风险发生频度（OCC）：

风险出现的频率或者概率。

5.12风险可检测度（DET）：

风险发生后可检测的程度。

5.13频繁程度（EET）：

人员暴露于危险环境的时间

5.14影响范围（EER）:

环境因素影响到的区域

5.15风险值（RPN）：

风险值是评定风险程度的参数，用于确定应对控制风险措施和方式。

风险值=风险严重度*风险发生频度*风险可检测度

安全生产风险值=风险严重度*风险发生频度*频繁程度

环境因素风险值=风险严重度*频繁程度*影响范围

6.0工作程序

6.1管理流程

风险和机遇应对措施流程见附件

按照PDCA的方法进行：

风险与机遇的策划、风险与机遇的识别、风险与机遇的评估、风险与机遇的确认、风险处理、剩余风险确认。

6.2.风险与机遇识别时机

主要包括：

质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、相关方的需求和期望变化以及新项目的增加。

6.3风险和机遇识别

为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应对过程中可能存在风险与机会逐一的筛选识别和得出应对的方法。

1）质量、测量、知识产权识别范围，包括但不限于以下方面：

a）对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；

b）业务开发、市场调查的机遇管理，订单评审、产品售后的不符合和被侵权风险；

c）产品设计开发阶段的失效风险、侵害他人知识产权和利用现有专利的机遇；

d）生产作业过程中的安全风险和过程失效的风险

e）供应商评审和采购控制过程的不符合与侵权风险和机遇管理

f）过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；

g）设备和工装夹具的维护和保养管理过程的策划和控制；

h）不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；

i）产品防护、产品交付和服务等过程的策划和控制，预防风险的产生。

j）行政与财务管理过程的风险和机遇；

k）机遇包括但不限于采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术及其他可行之处。

2）环境因素、危险源评估范围

依时间分类评估环境因素、危险源：

a）过去：

属于过去曾发生过，但现在已不发生者。

b）现在：

属于现在正在发生者或从过去至今持续发生者。

c）将来：

属于尚未发生，未来可能发生或现在正在进行规划者（如工厂）。

依状态分类评估环境因素、危险源

a）正常：

指固定、例行性且计划中之作业过程/程序；

b）异常：

指于计划中，非例行作业如开/关机、检修、维修、此项因非例行性作业或因人员不熟作业程序及设备、仪器异常产生对环境冲击；

c）紧急：

指可能性或已发生的紧急或意外事件，含未来潜在发生因素；

3）识別的方法

a）工艺流程法:

由工程技术人员共同配合，编制着重于环境及安全影响方面的工艺流程图。

针对流程图分析工艺流程的每个操作单元来确定物料

投入、产出所输出的副产品（噪声、排气、排水、废弃物、废油等）对环境产生的影响。

b）现场评审法：

包括现场观察和面谈，以及收集与环境管理相关的文件和资料（重要包括环境执法部门的监测和分析记录、重要的能源，原材料的消耗、内部和外部的抱怨、有毒有害化学品的安全资料）。

c）专家咨询法：

必要时请有关专家对公司进行全面的环境因素识別，这是对以上两种方法的辅助及补充。

4）各相关部门负责对部门范围内的环境因素、危险源进行识别登记，体系办负责识别的汇总。

5）列出【危险源清单】、【环境因素清单】和【风险与机遇清单】。

6.4危害和环境因素、风险和环境因素评价的依据和准则

对已识别的风险进行严重程度、风险发生频度和风险可检测度评价，评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度、发生频度和风险可检测度的确认用以确定风险值，之后根据风险值确定对风险应采取的措施。

6.4.1风险的严重程度（SEV/C）评价准则

严重程度

环境因素

人身伤害

财产损失

公司声誉的影响

评分

非常严重

区域性影响

人员死亡或可导致人员死亡

≥10万元

受国际舆论关注

5

严重

工业园区影响

严重伤害，长期影响工作（或长期不能工作）完全恢复时间≥105天

5～10万元

受国内舆论界的广泛关心

4

较严重

厂界影响

重伤害，可以恢复，完全恢复时间

15～105天

0.5～5万元

受当地舆论的广泛关注，对公司有很大的不利影响。

3

一般

厂内车间影响

轻伤害,影响工作≤15天

≤0.5万元

有一些当地的舆论关心，对公司有潜在的不利影响。

2

轻微

操作者周围影响

轻微伤害,包扎即可，或是短时间身体不适

无损失

公司内部存在公众知情的情况，但不被当地舆论关心

1

风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：

严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。

根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。

6.4.2风险的发生频率（OCC/L）评价准则表

发生频度

极少发生

很少发生

偶尔发生

有时发生

经常发生

等级评分

1

2

3

4

5

6.4.3风险可探测性（DET）评价准则表

可探测性描述

随时能够发现

很快能够发现

检查才能发现

深入检查能发现

很难被发现

等级评分

1

2

3

4

5

6.4.4人员暴露于危险环境的时间（EET）评价准则表

频繁程度

每年几次

每月几次

每周几次

每天暴露

连续暴露

等级评分

1

2

3

4

5

6.4.5环境因素影响范围（（EER））评价准则表

影响范围

作业者工位

作业班组

作业车间

公司内

公司外

等级评分

1

2

3

4

5

6.4.6风险的应对方式

风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。

当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。

1）风险规避

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

a）降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；

b）降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

2）风险降低

当出现以下情况时，可采取风险降低方法：

c）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时。

d）无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时。

e）按本文件要求的风险评估准则计算得出风险值为30至76之间的一般性风险。

3）风险接受

当出现以下情况时可采取接受风险的方法：

a）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时。

b）造成的损失较小且重复性较高的风险。

c）既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时。

d）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险值不高于30的低风险。

6.5风险识别评价及应对措施

各部门应对识别和评价所属业务范围的风险与机遇、环境因素和危险源，并针对重大风险、环境因素、合规性义务和不可接受危险制定相应的措施以